Anuncio sobre la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB de Callette Cloud Technology Co.
y cotización en GEM
Informe de trabajo del abogado
11/F, 12/F, Taiping Finance Building, No. 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong, 518017, P.R. China
Teléfono (Tel): (0755) 88265288 Fax (Fax): (0755) 88265537
Contenido
Sección I Introducción ...... 6
I. Introducción al bufete y a los abogados ...... 6
II. El proceso de trabajo de los abogados en la elaboración del Informe de Trabajo del Abogado y del Dictamen Jurídico ...... 7
III. Asuntos relacionados con la declaración ...... 9
Sección II Texto principal ...... 11
I. Información general sobre el emisor ...... 11
II. Aprobación y autorización de la emisión para la cotización ...... 12
III. Calificaciones del emisor para la emisión y cotización ...... 15
IV. Condiciones sustanciales para la emisión y el listado ...... 16
V. Establecimiento del emisor ...... 20
VI. Independencia del emisor ...... 23
VII. Promotores y accionistas (propietarios efectivos) ...... 25
VIII. Capital social del emisor y su evolución ...... 45
IX. La actividad del emisor ...... 51
X. Transacciones conectadas y competencia con la industria ...... 57
XI. Principales propiedades del emisor ...... 71
XII. Deudas y pasivos significativos del emisor ...... 84
XIII. Cambios significativos en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones ...... 89
XIV. Formulación y modificación de los estatutos del emisor ...... 89
XV. Reglamento interno de la Junta General, del Consejo de Administración y del Comité de Vigilancia del Emisor y Reglamento de su funcionamiento ...... 91
16. Directores, supervisores y alta dirección del emisor y cambios en los mismos ...... 94
XVII. Fiscalidad del emisor ...... 97
XVIII. Protección del medio ambiente y calidad de los productos, normas técnicas y otras del emisor ...... 104
XIX. Utilización de los fondos obtenidos por el emisor ...... 112
20. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor ...... 114
xxi. litigios, arbitrajes o sanciones administrativas ...... 114
XXII. Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor ...... 116
xxiii. Otras cuestiones que requieren aclaración ...... 116
Sección III Observaciones finales generales sobre la cotización de la emisión ...... 122
Bufete de abogados Guangdong Xinda
en relación con el
Oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB y cotización en el GEM
Informe de trabajo del abogado
Para: Kalite Cloud Technology Co.
El bufete de abogados Guangdong Cinda ha sido nombrado asesor jurídico especial de Kalite Cloud Technology Company Limited para su oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB y su cotización en el GEM. De acuerdo con la Ley de Sociedades de la República Popular de China, la Ley de Valores de la República Popular de China, las Medidas para la Administración del Registro de la Oferta Pública Inicial de Acciones en el Mercado de Empresas en Crecimiento (para su aplicación a modo de prueba), las Normas para la Preparación y Comunicación de Información por parte de las Empresas de Valores de Emisión Pública Nº 12 -
De acuerdo con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes, como las "Medidas para la administración de la práctica del derecho de los valores por parte de los bufetes de abogados" y las "Normas para la práctica del derecho de los valores por parte de los bufetes de abogados (para la aplicación de prueba)", y de acuerdo con las normas comerciales reconocidas, el código de ética y la diligencia de la profesión jurídica, el bufete de abogados Guangdong Cinda ha emitido el "Informe de trabajo del abogado sobre la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB de Kalite Cloud Technology Co. Ltd. y su cotización en el GEM.
Comentario
En el presente informe del abogado, salvo que el contexto explique o indique lo contrario, se utilizan las siguientes abreviaturas para indicar el nombre completo o el significado, respectivamente.
Abreviaturas Nombre completo o significado
Emisor/Carlette/Compañía/Company Limited (antes conocida como Carlyle (Shenzhen) Cloud Technology Co.
(Shenzhen) Cloud Technology Company Limited, antes conocida como Cartwright (Shenzhen) Cloud Technology Co.
Shenzhen Liding Photoelectric Technology Company Limited, nombre con el que se creó Cartwright Limited
Shenzhen Sanhan Bangtai Technology Company Limited, el accionista mayoritario del Emisor
Shenzhen Anhua Chuanglian Technology Company Limited, accionista del Emisor
Shenzhen Jiahe Rexin Technology Company Limited, accionista del Emisor
Shenzhen NaBaichuan Shenzhen NaBaichuan Innovation Enterprise (Sociedad Limitada), una plataforma de participación de los empleados del Emisor y accionista del Emisor
Caihui World Shenzhen Caihui World Innovation Enterprise (Sociedad Limitada), socio comanditario de Shenzhen NaBaichuan
Shenzhen Xianju World Shenzhen Xianju World Innovation Enterprise (Sociedad Limitada), socio comanditario de Shenzhen Nabachuan
Zhongrenzhong Shenzhen Zhongrenzhong Consulting Enterprise (Sociedad Limitada), socio comanditario de Shenzhen Napachuan
Zhongjin Qizhi Zhongjin Qizhi (Shanghai) Equity Investment Centre (Limited Partnership), accionista del Emisor
Chongqing Jichuang Yuyuan Equity Investment Fund Partnership (Sociedad Limitada), accionista del Emisor
Shenzhen Dachen Chuang Hong Private Equity Investment Enterprise (Sociedad Limitada), accionista del Emisor
Shenzhen Junpeng Jinshi Investment Partnership (Sociedad Limitada), anteriormente conocida como Shenzhen Junpeng One Investment Partnership (Sociedad Limitada), accionista del Emisor
Shenzhen Lixin Partnership Shenzhen Lixin Enterprise Management Partnership (Sociedad Limitada), accionista del Emisor
Shenzhen High-Tech Investment Company Limited, accionista del Emisor
Shenzhen Cai Zhi Chuang Win Private Equity Investment Enterprise (Sociedad Limitada), accionista del Emisor
Beijing Cartwright Beijing Cartwright Technology Company Limited, una filial del emisor
Colorlight Cloud B.V. (domiciliada en los Países Bajos), sociedad de cartera del Emisor
Colorlight US, Inc. (domiciliada en Estados Unidos), filial del Emisor
(constituida en Estados Unidos), filial del Emisor
Sucursal de Chengdu
Sucursal de Xi'an
Sucursal de Shanghai
Controladores reales Zhou Jinzhi
Zhou Jinzhi, Deng Lingling, He Zhimin, Sanhan Bangtai, Anhua Chuanglian, Jiahe Ruixin, Shenzhen Promoters Nabachuan, Zhongjin Qizhi, Jichuang Yuyuan, Dacheng Chuanghong, Junpeng Jinshi, Lixin Partnership, Shenzhen High-Tech Investment, Cai Zhi Chuangyin
La emisión Oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB por parte del Emisor
Oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB por parte del Emisor y cotización en el GEM Board de la Bolsa de Shenzhen
Acuerdo de los promotores Acuerdo de los promotores de Kalite (Shenzhen) Cloud Technology Co.
Estatutos de Camelot Cloud Technology Co.
Borrador de los Estatutos de Camelot Cloud Technology Company Limited, los Estatutos del Emisor a efectos de la cotización de la Emisión (Borrador), efectivos a partir de la fecha de cotización y negociación de las Acciones de la Emisión en el GEM Board de la Bolsa de Shenzhen
Reglamento de la Junta General de Accionistas Reglamento de la Junta General de Accionistas de Cartwheel Cloud Technology Co.
Reglamento del Consejo de Administración Reglamento del Consejo de Administración de Camelot Cloud Technology Co.
Reglamento interno del Comité de Supervisión Reglamento interno del Comité de Supervisión de Camelot Cloud Technology Co.
Normas de trabajo del director general Normas de trabajo del director general de Cartwright Cloud Science and Technology Co.
Sistema de gestión de transacciones afiliadas Sistema de gestión de transacciones afiliadas de Cartwright Cloud Science and Technology Co.
Sistema de trabajo de los directores independientes Sistema de trabajo de los directores independientes de Cartwright Cloud Technology Co.
Folleto Folleto para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Cartwright Cloud Technology Co.
Las referencias en el contexto, a menos que se indique lo contrario, se refieren al Informe de Auditoría Nº 61647772H01 de fecha 11 de junio de 2021 emitido por Ernst & Young Hua Ming (Sociedad General Especial)
(2021) Informe de Auditoría de Control Interno nº 61647772H05 de fecha 11 de junio de 2021 emitido por Ernst & Young Hua Ming (2021) Special General Partner, salvo que se indique lo contrario
Dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB y la cotización en el mercado de empresas en crecimiento de Kalatec Cloud Technology Co.
Informe del abogado sobre la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB y la cotización en el mercado de empresas en crecimiento de Callette Cloud Technology Co.
Períodos de información para los años 2018, 2019, 2020 y del 1 de enero al 31 de marzo de 2021
Derecho de sociedades Derecho de sociedades de la República Popular China
Ley de Valores Ley de Valores de la República Popular China
Medidas de registro Medidas para el registro de la oferta pública inicial de acciones en el GEM (para la aplicación de prueba)
Reglas de cotización Reglas para la cotización de acciones en el Mercado de Empresas en Crecimiento de la Bolsa de Valores de Shenzhen (modificadas en 2020)
Nº 12 de las Normas para la preparación y presentación de información por parte de las empresas de valores emitidos públicamente - Dictámenes jurídicos e informes de trabajo de los abogados sobre los valores emitidos públicamente
Medidas provisionales para los fondos de inversión privados Medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de inversión privados (Orden nº 105 de la Comisión Reguladora de Valores de China)
Dentro de la RPC/en la República Popular China
