Bufete Guoco (Shanghai)
Acerca de
Oferta pública de acciones y cotización en el GEM de Zhejiang Tianzhen Technology Co.
Ltd.
Opinión legal
Piso 23-25, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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Tel/Tel: +86 2152341668 Fax: +86 2152433320
Página web: http://www.grandall.com.cn.
Noviembre de 2022
Índice de contenidos
Definición ...... 2 Sección I Introducción ...... 4 Sección II Texto principal ...... 6
i. aprobación y autorización de la emisión y cotización ...... 6
II. Calificaciones del emisor para esta emisión ...... 7
III. Condiciones sustanciales para la emisión y cotización ...... 9
IV. Patrocinador y representante del patrocinador para la emisión y el listado ...... 10
V. Observaciones finales ...... 10 Sección III Página de firmas ...... 12
INTERPRETACIÓN
A menos que se indique lo contrario o que el contexto exija otra cosa, las palabras pertinentes en este dictamen jurídico tendrán los siguientes significados específicos.
Acción de Tianzhen, emisor, empresa Zhejiang Tianzhen Technology Co.
Ltd., el predecesor del Emisor
Ltd., predecesor del Emisor, la oferta pública inicial de acciones de Zhejiang Tianzhen Technology Co.
Lista GEM
Dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Zhejiang Tianzhen Technology emitido por el bufete de abogados Guohao (Shanghai)
Ley de Sociedades" la Ley de Sociedades de la República Popular China
Ley de Valores" la Ley de Valores de la RPC
Normas de cotización" las Normas que rigen la cotización de las acciones en el GEM de la Bolsa de Shenzhen
Medidas de administración del registro" las "Medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de acciones en el GEM (para la aplicación de prueba)
Nº 12 Normas de preparación y presentación de informes" Nº 12 Normas de preparación y presentación de informes de las empresas de valores emitidos públicamente - Dictámenes jurídicos e informes de trabajo de los abogados sobre los valores emitidos públicamente
Normas de práctica" las normas que regulan el ejercicio del derecho de los valores por parte de los bufetes de abogados
Normas de práctica" las normas para el ejercicio del derecho de valores por parte de los bufetes de abogados (para la aplicación de los juicios)
Estatutos" los estatutos de Zhejiang Tianzhen Technology Company Limited formulados por el Emisor y modificados en su momento y actualmente en vigor
Estatutos" los estatutos de Zhejiang Tianzhen Technology Co.
Bufete" Guoco Law Firm (Shanghai)
Anxin Securities, Patrocinador, Suscripción
Empresa" Anxin Securities Co.
Empresa
Lixin CPA, el auditor Lixin CPA (Sociedad Ordinaria Especial)
CSRC" Comisión Reguladora de Valores de China
Bolsa de Shenzhen" la Bolsa de Shenzhen
Folleto" el folleto para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Zhejiang Tianzhen presentado por el Emisor a las autoridades reguladoras de valores en relación con la Emisión
Informe de Auditoría" el Informe de Auditoría emitido por Lixin CPA para la Emisión y la Cotización
Yuan, RMB, mil millones de RMB Yuan, millones de RMB, mil millones de RMB
Nota: Cualquier discrepancia entre el total y la suma de los subvalores en este dictamen jurídico se debe al redondeo.
Bufete de abogados Guohao (Shanghai)
Acerca de Zhejiang Tianzhen Technology Co.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en el GEM
Opinión legal
Para: Zhejiang Tianzhen Technology Co.
(en adelante, "la Firma") de acuerdo con el "Dictamen Legal" firmado con Zhejiang Tianzhen Technology Co. (en lo sucesivo, "el Emisor" o "la Empresa" o "Tianzhen Technology"), designó a nuestros abogados como asesores jurídicos especiales para la oferta pública inicial del emisor en la RPC y la cotización en el Consejo GEM de la Bolsa de Shenzhen.
De acuerdo con la Ley de Sociedades de la República Popular China, la Ley de Valores de la República Popular China, las Medidas para la Administración del Registro de la Oferta Pública Inicial de Acciones en el GEM (para su aplicación a modo de prueba) y otras leyes y reglamentos, así como los reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, los abogados de la Firma actuaron de acuerdo con las "Normas para la Preparación y Comunicación de Información por parte de las Empresas de Valores de Emisión Pública Nº 12 - Dictámenes Jurídicos e Informes de Trabajo de Abogados sobre Valores de Emisión Pública" y las "Medidas para la Administración de la Práctica del Derecho de Valores por parte de los Despachos de Abogados". Los requisitos de "medidas de gestión de negocios de derecho de valores" y "normas de práctica de negocios de derecho de valores de la firma de abogados (para la aplicación de la prueba)", de acuerdo con las normas comerciales reconocidas de la industria de abogados, las normas éticas y el espíritu de diligencia, sobre la base de los hechos, la ley como la norma, para llevar a cabo el trabajo de verificación, y en consecuencia emitido "en la oferta pública inicial de acciones de Zhejiang Tianzhen Technology Co. Ltd.
Sección I. Introducción
La Firma y los abogados a cargo de la misma han llevado a cabo el trabajo de verificación de acuerdo con la Ley de Valores, las Medidas para la Administración de la Práctica del Derecho de Valores por parte de los Bufetes de Abogados, las Normas para la Práctica del Derecho de Valores por parte de los Bufetes de Abogados (para la Implementación de Pruebas) y las Directrices para la Aplicación de las Normas Reguladoras - Clase Legal No. 2: Normas para la Práctica de los Bufetes de Abogados dedicados a la Oferta Pública Inicial de Acciones y a la Cotización de Negocios Legales, y otras disposiciones y este Dictamen Legal. Hemos cumplido estrictamente con nuestros deberes legales, hemos seguido los principios de diligencia y honestidad y crédito, y hemos llevado a cabo las comprobaciones y verificaciones suficientes para asegurar que los hechos constatados en este dictamen legal son verdaderos, exactos y completos, y que las opiniones finales expresadas son legales y exactas y no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales, y que hemos asumido las responsabilidades legales correspondientes.
Este dictamen jurídico es sólo una opinión sobre las cuestiones legales relacionadas con la emisión y la cotización del emisor y se basa únicamente en las leyes vigentes de la RPC. El Despacho y los abogados que llevan el asunto no se pronuncian sobre cuestiones profesionales no jurídicas, como la contabilidad y la auditoría. Se ha tenido el cuidado necesario al citar determinados datos y conclusiones de los correspondientes informes de contabilidad y auditoría en este dictamen jurídico, pero dichas citas no deben considerarse como una garantía expresa o implícita por parte de la Firma en cuanto a la veracidad y exactitud de dichos datos y conclusiones.
Para los hechos que son esenciales para esta opinión legal pero que no pueden ser apoyados por pruebas independientes, nuestros abogados se basan en los documentos de apoyo, testimonios o documentos emitidos o proporcionados por los departamentos gubernamentales pertinentes, emisores, otras unidades relevantes o personas relevantes para emitir opiniones legales. En lo que respecta a los informes, dictámenes, documentos y otros documentos obtenidos directamente de instituciones públicas como órganos estatales, organizaciones con función de gestión de asuntos públicos, empresas de contabilidad, instituciones de valoración de activos, instituciones públicas notariales, etc., nuestros abogados han cumplido con el correspondiente deber de diligencia exigido por el artículo 14 de las Medidas para la Administración de la Práctica del Derecho de los Valores por parte de los Despachos de Abogados y han tomado dichos documentos como base para emitir dictámenes jurídicos.
Con el fin de emitir esta opinión legal, la Firma ha recopilado documentos de diligencia legal y ha revisado otra información que los abogados de la Firma consideran necesario revisar de acuerdo con las disposiciones pertinentes de las Medidas para la Administración de la Práctica de la Ley de Valores por parte de los Bufetes de Abogados y las Normas para la Práctica de la Ley de Valores por parte de los Bufetes de Abogados (para la Implementación del Juicio). Sobre la base de la garantía del emisor de que ha proporcionado los materiales escritos originales, las copias de los materiales, las fotocopias de los materiales, las cartas de confirmación o los certificados necesarios para la emisión de este dictamen jurídico, de que los documentos y los materiales proporcionados a la Firma son verdaderos, exactos, completos y válidos, y de que no hay registros ocultos, tergiversaciones u omisiones materiales, y de que las copias de los materiales o las fotocopias proporcionadas por él son totalmente coherentes y conformes con los originales, la Firma ha utilizado razonable y adecuadamente métodos que incluyen, entre otros, entrevistas en persona, examen escrito, investigación de campo, indagaciones, revisiones, acceso a sitios web, cálculos, etc., para realizar comprobaciones, verificar y confirmar los hechos pertinentes. Nuestros abogados han examinado y juzgado todos los documentos y testimonios relevantes para la emisión de este dictamen jurídico y han emitido el dictamen jurídico en consecuencia.
El presente dictamen jurídico se emite únicamente a efectos de la inclusión del emisor en esta emisión y no se utilizará para ningún otro fin. Nuestros abogados están de acuerdo en que este dictamen legal formará parte integral de los materiales de solicitud del emisor para esta emisión y asumirá la responsabilidad legal correspondiente; nuestros abogados están de acuerdo en que el emisor puede citar el contenido relevante de este dictamen legal por sí mismo o de acuerdo con los requisitos de examen y aprobación de la CSRC y de la Bolsa de Valores; sin embargo, cuando el emisor haga dicha cita, no se producirá ninguna ambigüedad legal o mala interpretación de la misma.
Sección II Texto principal
I. Aprobación y autorización de la Emisión y la Cotización
(I) Aprobación y autorización interna para la emisión y cotización
Según lo verificado por nuestros abogados, el 2 de noviembre de 2020, el Emisor celebró la Tercera Junta General Extraordinaria de 2020 y consideró y aprobó las propuestas de "Propuesta sobre la Oferta Pública Inicial de Acciones y la Cotización en GEM de Zhejiang Tianzhen Technology Co. El 16 de octubre de 2022, el Emisor celebró la Tercera Junta General Extraordinaria de 2022 y consideró y aprobó la Resolución sobre la Prórroga del
