Minsheng Securities Co.
Acerca de Nanhua Instruments Co.Ltd(300417) Importante reorganización de activos antes de
Dictamen especial de verificación sobre cuestiones relativas a rendimientos anormales o a la situación de los activos que se van a enajenar
Minsheng Securities Co., Ltd. acepta que Nanhua Instruments Co.Ltd(300417) (en adelante, “Nanhua
(en lo sucesivo, “Nanhua Instrument” o la “Compañía cotizada”), como verificador especial de los asuntos relacionados con el pago en efectivo por la compra de Guangdong Jiadeli Cleaning Technology Co.
(en lo sucesivo, “Nanhua Instrument” o la “Compañía cotizada”) como la principal compra de activos para el pago en efectivo del 402475% de participación y el 197425% de derechos de voto en Guangdong Jiale Clean Technology Co.
(en adelante, “la Operación”), de acuerdo con las “Directrices para la aplicación de las normas reglamentarias – Clase de cotización nº 1”.
(en lo sucesivo, la “Operación”), de acuerdo con los requisitos de las “Directrices sobre la aplicación de las normas reglamentarias – Clase de cotización nº 1″ en relación con la verificación de los resultados inusuales anteriores a la reorganización de las empresas cotizadas o de los activos que se van a enajenar.
Hemos verificado los asuntos relevantes de la empresa cotizada y hemos emitido un dictamen de verificación especial. Las referencias en este dictamen de comprobación especial se refieren a
Las abreviaturas y definiciones citadas en este dictamen especial de verificación, salvo que se indique lo contrario, no coinciden con las del ” Nanhua Instruments Co.Ltd(300417) Informe sobre el pago en efectivo de activos y operaciones vinculadas (borrador)”.
Los términos y definiciones utilizados en este dictamen especial de verificación, salvo que se indique lo contrario, son los mismos que los utilizados en el Informe sobre el pago en efectivo de activos y operaciones conexas (borrador). Los detalles son los siguientes.
I. Cumplimiento de los compromisos después de la cotización, si hay compromisos irregulares, compromisos no cumplidos o incumplidos
La situación de los compromisos incumplidos o incompletos
Según el folleto de Nanhua Instruments Co.Ltd(300417) oferta pública inicial de acciones y cotización en el GEM (en adelante, “cotización”), la Sociedad ha asumido una serie de compromisos en los siguientes ámbitos
(en lo sucesivo, la “Cotización”), el prospecto, los informes anuales, el informe sobre los cambios en el patrimonio neto y otros anuncios pertinentes, así como el registro en la Bolsa de Valores de Shenzhen (“SZSE”)
(en adelante “Bolsa de Shenzhen”) sitio web y confirmó, Nanhua Instruments Co.Ltd(300417) y su accionista mayoritario, el controlador real y las personas que actúan en concierto, la participación de
La Sociedad y sus accionistas mayoritarios, las personas que actúan de forma concertada con ella, los accionistas que poseen más del 5% de las acciones, los consejeros, los supervisores y la alta dirección cotizan en la Bolsa de Valores de Shenzhen (en lo sucesivo, “Bolsa de Valores de Shenzhen”) desde 2015 hasta la fecha del presente informe especial.
(en lo sucesivo, el “período de verificación”) desde la cotización de Nanhua Instrument en 2015 hasta la fecha del presente dictamen especial de verificación.
Los principales compromisos (excluyendo los compromisos asumidos por las partes relevantes para la transacción) y su cumplimiento son los siguientes
Fuente del compromiso Parte del compromiso Tipo de compromiso Contenido del compromiso Tiempo del compromiso Período del compromiso Cumplimiento
Si la participación de la Sociedad se reduce dentro de los dos años siguientes a la expiración del período de bloqueo, la participación de la Sociedad se reducirá mediante los requisitos legales y reglamentarios.
Si las acciones de la Sociedad deben reducirse dentro de los dos años siguientes a la expiración del período de bloqueo, la reducción se hará mediante la
La reducción se llevará a cabo en la forma permitida por las leyes y reglamentos, y se hará a través del informe de la Compañía sobre la adquisición o el derecho a reducir su participación.
La reducción se anunciará en el informe de adquisición o 15 días de negociación antes del derecho a reducir la participación.
En el informe sobre la evolución normal de los intereses en noviembre de 2018, Ye Shujuan se comprometió a reducir su participación a un precio no inferior al precio de emisión inicial (a partir de la fecha de la acción de la Compañía a largo plazo
14 de noviembre de 2018 Medio
Durante el período comprendido entre la cotización de las acciones de la Sociedad y la reducción de la participación de la misma, si la Sociedad ha realizado algún dividendo, bonificación, reserva de capital u otra reducción de la participación, la Sociedad anunciará la reducción.
Dividendos, primas, capitalización de reservas de capital, asignación de acciones y otros eventos ex-dividendo.
En caso de que se produzcan eventos de ex-dividendo, bonificación, capitalización de reservas de capital, asignación de acciones y otros eventos de ex-dividendo, el precio mínimo y el número de acciones se ajustarán en consecuencia.
(El límite y el número de acciones se ajustarán en consecuencia). El precio mínimo y el número de acciones a reducir se ajustarán en consecuencia.
Durante el mandato de Yang Weiguang como director, supervisor y alto directivo de la empresa, el precio mínimo y el número de acciones a reducir se ajustarán en consecuencia.
Durante el mandato de Yang Weiguang como director, supervisor y alto directivo de la empresa, puede reducir su participación en un máximo del 25% de las acciones de la empresa al año.
Durante el mandato de Yang Weiguang como director, supervisor o alto directivo de la empresa, el número de acciones que posea no podrá superar el 25% anual.
En los seis meses siguientes a la salida de Yang Weiguang, éste no reducirá su participación en la empresa.
En los seis meses siguientes a la salida de Yang Weiguang, éste no reducirá su participación en la empresa. Si no se cumple el compromiso anterior
En caso de que no cumpla con el compromiso anterior de vender sus acciones, deberá pagar el producto (si lo hubiera) de la venta de las acciones en incumplimiento del compromiso.
Si no lo hace, deberá entregar el producto (si lo hubiera) de la venta de acciones en incumplimiento de su compromiso al
y compensará a la Sociedad o a otros accionistas por el producto de la venta de las acciones que incumplan el compromiso.
a la Sociedad o a otros accionistas como consecuencia de la venta de acciones en incumplimiento del compromiso.
Asimismo, deberé indemnizar a la Sociedad o a otros accionistas por las pérdidas sufridas como consecuencia de la venta de acciones en incumplimiento del compromiso.
Ejerceré todas las acciones que poseo en la Sociedad
Ejerceré el derecho a convocar reuniones de la Junta General de Accionistas y reuniones del Consejo de Administración, y el derecho a proponer reuniones de la Junta General de Accionistas, y el derecho a celebrar reuniones del Consejo de Administración.
Ejerceré el derecho a proponer reuniones de la junta general de accionistas y reuniones del consejo de administración, el derecho a convocar reuniones de la junta general de accionistas y
Ejerceré el derecho de convocar las asambleas generales y las reuniones del Consejo de Administración, el derecho de hacer propuestas en las asambleas generales y las reuniones del Consejo de Administración, y el derecho de presentar propuestas a la Sociedad.
Ejerceré mi derecho a proponer, convocar y proponer a la junta de accionistas y al consejo de administración.
11, 2018 Rendimiento normal de las demás empresas de Ye Shujuan El derecho de nominación, voto y emisión de votos debe ejercerse a largo plazo
14 meses Medio
La intención del Sr. Yang Weiguang es la mía.
La intención del Sr. Yang Weiguang debe ser tomada como propia.
El contenido de las acciones del Sr. Yang Weiguang es mío, y debo
Debo cumplir con el Acuerdo de Delegación de Derechos de Voto firmado por mí y el Sr. Yang Weiguang.
El acuerdo de delegación de derechos de voto firmado entre el Sr. Yang Weiguang y yo.
Medidas vinculantes en caso de incumplimiento de mi compromiso: Si no cumplo mi compromiso, o si no puedo cumplirlo, quedaré obligado por el Acuerdo de delegación de derechos de voto.
no cumpla mi compromiso, o si el compromiso no puede cumplirse o no puede cumplirse a tiempo (como resultado de la
(debido a las leyes y reglamentos pertinentes, cambios de política, catástrofes naturales y otros factores ajenos a mi voluntad).
(excepto en el caso de que el fallo se deba a las leyes y reglamentos pertinentes, cambios de política, desastres naturales y otras razones objetivas ajenas a mi voluntad).
Tomaré las siguientes medidas
(1) Con prontitud y de manera oportuna a través de la empresa
La divulgación completa de mi incumplimiento de los compromisos, compromisos
(2) Revelar completamente las razones específicas por las que no he cumplido mis compromisos, no he podido cumplirlos o no he podido cumplirlos a tiempo
(2) Rectificar el incumplimiento en el plazo exigido por la autoridad reguladora correspondiente
(2) rectificar el incumplimiento en el plazo exigido por las autoridades reguladoras pertinentes; (3) si el incumplimiento es sostenible, cumpliré el compromiso con prontitud y normalidad.
(3) Si el incumplimiento del compromiso puede seguir realizándose, cumpliré con prontitud y normalidad los demás compromisos de Ye Shujuan a largo plazo.
Adoptaré medidas efectivas para eliminar el correspondiente incumplimiento del compromiso.
(2) Si el compromiso incumplido ya no puede cumplirse, tomaré medidas oportunas y eficaces para eliminar el incumplimiento.
Si el compromiso incumplido no puede cumplirse, contraeré compromisos adicionales oportunos, legales, razonables y eficaces con los inversores.
Asumiré compromisos adicionales o alternativos oportunos, legales, razonables y efectivos con los inversores.
Someteré los anteriores compromisos adicionales o alternativos a la consideración de la junta de accionistas del emisor.
(3) Someteré dicho compromiso adicional o alternativo a la consideración de la junta de accionistas del emisor
(4) Si no cumplo mi compromiso, o si no puedo cumplir mi compromiso, o si no puedo cumplir mi compromiso a tiempo, someteré dicho compromiso adicional o alternativo a la consideración de la junta de accionistas del emisor
(4) Indemnizaré al inversor por cualquier pérdida o daño causado por mi falta de ejecución, o por la imposibilidad de ejecutarla, o por la falta de ejecución según lo previsto.
(4) Deberé indemnizar a los inversores por las pérdidas sufridas como consecuencia de mi incumplimiento, incapacidad o imposibilidad de cumplir mi compromiso.
(4) Indemnizaré a los inversores por sus pérdidas si no cumplo, no cumplo o no cumplo a tiempo; abonaré a la empresa los ingresos derivados del incumplimiento de mi compromiso
(5) otras medidas vinculantes que puedan adoptarse de acuerdo con la normativa del momento.
Me comprometo a respetar los Estatutos y otras normas y reglamentos aplicables, incluyendo, entre otros, los siguientes
otras normas y reglamentos aplicables, incluidos, entre otros, los siguientes
las normas y reglamentos relativos al aumento y la reducción de las participaciones.
Cumpliré las normas y reglamentos de la Comisión Reguladora de Valores de China
Cumpliré con el Reglamento sobre el Aumento y la Reducción de la Participación Accionaria emitido por la Comisión Reguladora de Valores de China el 26 de mayo de 2017.
Cumpliré con las “Ciertas regulaciones sobre la reducción de la participación de los accionistas, directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa” emitidas por la Comisión Reguladora de Valores de China el 26 de mayo de 2017.
Cumpliré el Reglamento de la Bolsa de Valores de Shenzhen de fecha 14 de mayo de 2017.
La Bolsa de Shenzhen publicó el 27 de mayo
Normas de participación de los accionistas y de los administradores, supervisores y altos directivos de las empresas cotizadas
Normas de aplicación para la reducción de la participación de los accionistas y los directores, supervisores y altos directivos de la Bolsa de Shenzhen
y otras leyes, reglamentos y normas aplicables.
La empresa no podrá tener ninguna de las acciones que poseo.
La reducción de mi participación en 5. Tcl Technology Group Corporation(000100) acciones de la Sociedad
Debo cumplir estrictamente la normativa pertinente de la RPC en relación con la participación en empresas que cotizan en bolsa.
Debo cumplir estrictamente con las normas pertinentes de la RPC sobre la participación de los accionistas, directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa.
(1) Cumplir estrictamente con todos los requisitos de la RPC en relación con la reducción de la participación de los accionistas, directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, incluyendo pero no
(1) Cumplir estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes promulgados por la CSRC y la Bolsa de Shenzhen.
(1) el estricto cumplimiento de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes promulgados por la CSRC, la Bolsa de Valores de Shenzhen, etc.
(1) Cumplir estrictamente las leyes, los reglamentos y los documentos normativos pertinentes promulgados por la CSRC, la Bolsa de Shenzhen, etc.
(2) Cumplir con los dos principios siguientes Se observarán los dos principios siguientes: En primer lugar, se
(1) Deberé respetar los dos principios siguientes
La relación entre el número de acciones restringidas que poseo y el número total de acciones restringidas que posee el controlador de facto de Nanhua Instruments es la siguiente
(1) Reduciré mi tenencia de acciones restringidas en proporción al número de acciones restringidas que poseo al número total de acciones restringidas que posee el beneficiario efectivo de Nanhua Instruments.
Reduciré mi participación en
5. Tcl Technology Group Corporation(000100) acciones de la Compañía de las que soy titular; en segundo lugar, yo
(ii) Venderé 5. Tcl Technology Group Corporation(000100) acciones de la Compañía que poseo.
Si vendo mis 5. Tcl Technology Group Corporation(000100) acciones de la Compañía por encima de la cantidad indicada en el apartado “I” anterior, es posible que se me exija vender mis 5. Tcl Technology Group Corporation(000100) acciones de la Compañía.
