Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Co.
Acerca de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) y la filial de propiedad absoluta
Verificación de la utilización de parte de los ingresos ociosos para la gestión de la tesorería
Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited (en lo sucesivo, el “Patrocinador”), como patrocinador de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) (en lo sucesivo, la “Compañía”, ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) ” o el “Emisor”), opina que la Compañía ha utilizado parte de los ingresos ociosos para la gestión de la tesorería. (en lo sucesivo, “la Sociedad”, ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) ” o “el Emisor”) para emitir bonos convertibles a objetos no especificados, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “Directrices para la supervisión de las empresas cotizadas nº 2 – Requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas cotizadas” y las “Normas para la cotización de acciones en la Bolsa de Ciencia y Tecnología de la Bolsa de Shanghai”. (en adelante, “Long-term New Energy”) ha verificado la utilización de parte de los fondos de captación temporalmente ociosos para la gestión de la tesorería de acuerdo con las disposiciones pertinentes de la Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) y de su filial al cien por cien Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) New Energy Co.
I. Información básica de los fondos recaudados
Tras la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la aprobación del registro de la emisión de bonos convertibles a objetos no especificados (Licencia SFC [2022] nº 1784), la empresa emitió un total de 32.500000 bonos convertibles a objetos no especificados, cada uno con un valor nominal de 100 yuanes RMB, a valor nominal. La recaudación total de la emisión ascendió a 3.250000.000,00 RMB y, una vez deducidos los gastos de emisión (sin IVA), que ascendieron a 12.341037,73 RMB, la recaudación neta real ascendió a 3.237658.962,27 RMB. Dichos ingresos han sido financiados en su totalidad y fueron auditados por Baker Tilly International CPA (Special General Partner) el 17 de octubre de 2022 y emitió el ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Capital Verification Report” (Baker Tilly Word [2022] Nº 42648). Después de la llegada de los ingresos, la Compañía ha depositado todos los ingresos en la cuenta especial para los ingresos de acuerdo con la normativa y ha firmado un acuerdo de supervisión de almacenamiento de la cuenta especial para los ingresos con la institución patrocinadora y el banco que supervisa la cuenta especial para los ingresos.
II. Uso de los ingresos
El 29 de octubre de 2022, la Compañía celebró la Quinta Reunión de la Segunda Sesión del Consejo de Administración y la Quinta Reunión de la Segunda Sesión del Comité de Supervisión, y examinó y aprobó la “Propuesta sobre el ajuste de la cantidad de fondos a recaudar para una parte de los proyectos de inversión de recaudación de fondos”, y de acuerdo con la propuesta mencionada, el plan específico para el uso de los fondos recaudados es el siguiente.
Unidad: millones de RMB
Nombre del proyecto Organismo de ejecución Inversión total Importe de los ingresos que se utilizarán después del ajuste
1 Ampliación de material de cátodos de baterías de litio para vehículos Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Nuevo 22624412 145000,00 145000,00 Producción Fase II Project Energy Co.
2 Proyecto con una capacidad de producción anual de 60.000 toneladas de fosfato de hierro de litio Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Nuevo 13460042 90.000,00 90.000,00 Project Energy Co.
3 Capital circulante suplementario Hunan Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Share 90.000,00 90.000,00 887.65,90 Share Co.
Total 450844,54 325000,00 323765,90
III. Información básica sobre el uso de parte de los ingresos ociosos para la gestión de la tesorería
(I) Objetivo de inversión
La empresa está promoviendo activamente el proyecto de recaudación de fondos, ya que la construcción del proyecto de recaudación de fondos necesita un cierto período, según el progreso de la construcción del proyecto de recaudación de fondos actual, el capital de recaudación de fondos de la empresa estará temporalmente ocioso en un cierto período de tiempo. Con el fin de mejorar la eficiencia del uso del capital de captación, la Sociedad y sus filiales al cien por cien utilizarán razonablemente parte del capital de captación ocioso para la gestión de la tesorería con el fin de mejorar la eficiencia del uso del capital de captación y aumentar el rendimiento para los accionistas, siempre que no se vea afectada la ejecución de la construcción del proyecto de captación, el plan de uso del capital de captación y la seguridad del capital de captación.
(II) Importe de la inversión y período de utilización
Con la premisa de garantizar que el funcionamiento normal del plan de inversión de la Sociedad del capital de recaudación de fondos no se vea afectado, la Sociedad y sus filiales al cien por cien tienen la intención de utilizar el capital de recaudación de fondos temporalmente ocioso de hasta 3.237658.962,27 RMB para la gestión de la tesorería durante un período de 12 meses a partir de la fecha de consideración y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro del importe y el periodo mencionados, los fondos pueden utilizarse de forma rotatoria.
(III) Tipos de inversión
La Sociedad y sus filiales al cien por cien controlarán estrictamente los riesgos y evaluarán los productos de inversión de acuerdo con la normativa pertinente, e invertirán los fondos de captación temporalmente ociosos únicamente en productos de inversión con alta seguridad, buena liquidez y acuerdo de preservación del capital (incluyendo, pero sin limitarse a ello, los depósitos estructurados, los grandes certificados de depósito, los depósitos de acuerdo, etc.), y dichos productos de gestión de tesorería no se utilizarán para pignorar o invertir con el fin de invertir en valores.
(IV) Periodo de validez de la resolución
La resolución tendrá una validez de 12 meses a partir de la fecha de su aprobación por la Junta.
(V) Método de aplicación
El Presidente del Consejo de Administración o la persona autorizada por el Presidente del Consejo de Administración está autorizado a tramitar los asuntos pertinentes y a firmar los documentos pertinentes según la situación real dentro de la cuota mencionada y el período de validez de la resolución, incluyendo, pero no limitándose a: la selección de instituciones financieras profesionales cualificadas, la especificación de la cantidad y el período de gestión de efectivo, la selección de productos/variedades comerciales, la firma de contratos y acuerdos, etc.
(VI) Divulgación de información
La empresa cumplirá con sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna, de acuerdo con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las “Directrices de supervisión para las empresas que cotizan en bolsa nº 2 – Requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y las “Normas para la cotización de las acciones en la Bolsa de Ciencia y Tecnología de la Bolsa de Shanghái”, y no cambiará el uso de los fondos recaudados de manera encubierta.
(VII) Distribución del producto de la gestión de la tesorería
El producto de la gestión de tesorería llevada a cabo por la Sociedad y sus filiales al cien por cien se utilizará para compensar el déficit del importe de inversión de los proyectos de inversión de capital de captación y el capital circulante necesario para el funcionamiento diario de la Sociedad con carácter prioritario, y los fondos se gestionarán y utilizarán en estricta conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shanghái sobre las medidas reguladoras del capital de captación, y se devolverán a la cuenta especial para el capital de captación una vez finalizada la gestión de tesorería.
IV. Impacto en el funcionamiento diario de la empresa
La Sociedad y sus filiales al cien por cien tienen previsto utilizar una parte de los fondos de recaudación temporalmente ociosos para la gestión de la tesorería bajo la premisa de garantizar los fondos necesarios para los proyectos de recaudación de la Sociedad y la seguridad de los fondos de recaudación, lo que contribuirá a mejorar la eficiencia del uso de los fondos de recaudación y no afectará a la facturación normal de los fondos diarios de la Sociedad ni al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos de recaudación, ni tampoco afectará al desarrollo normal de la actividad principal de la Sociedad. A través de una gestión razonable de los fondos temporalmente ociosos recaudados, se pueden aumentar los ingresos de las inversiones de la empresa, lo que permite seguir mejorando el nivel de rendimiento general de la empresa y buscar más rendimientos de las inversiones para los accionistas de la empresa.
V. Análisis de riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
(I) Riesgos de inversión
Aunque la Compañía elige productos de gestión de tesorería con variedades de inversión de bajo riesgo, el mercado financiero se verá influido por la macroeconomía. La Compañía interviene en una cantidad adecuada y en el momento oportuno en función de la situación económica, así como de los cambios en el mercado financiero, pero no puede excluir que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado y exista un cierto riesgo sistemático.
(II) Medidas de control de riesgos
1. La Sociedad cumplirá estrictamente las leyes y reglamentos, como las “Directrices de supervisión para las empresas cotizadas nº 2 – Requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas cotizadas”, las “Normas para la cotización de acciones en el Consejo de Innovación Científica y Tecnológica de la Bolsa de Shanghái” y las disposiciones pertinentes de los ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Estatutos” y las ” Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Medidas para la gestión de los fondos recaudados” para la inversión en La empresa tomará decisiones, gestionará, inspeccionará y supervisará los asuntos de los productos financieros y controlará estrictamente la seguridad de los fondos.
2. El personal pertinente del Departamento de Finanzas de la empresa analizará y hará un seguimiento de la dirección de la inversión de los productos y del progreso de los proyectos de manera oportuna, y tomará las medidas correspondientes de manera oportuna para controlar estrictamente los riesgos de la inversión si la evaluación revela o juzga que hay factores desfavorables.
3. Los administradores independientes y el Comité de Vigilancia tendrán derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos financieros, y podrán contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías en caso necesario.
4. La empresa se asegurará, a través de las medidas anteriores, de que no se produzca un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y de que no se vean afectados los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
VI. Procedimientos de examen y dictámenes especiales realizados
En la quinta reunión de la segunda sesión del Consejo de Administración y en la quinta reunión de la segunda sesión del Comité de Supervisión, celebradas el 29 de octubre de 2022, la Sociedad examinó y aprobó la “Propuesta sobre el uso de parte de los fondos temporalmente ociosos recaudados por la Sociedad y su filial de propiedad exclusiva para la gestión de la tesorería” y acordó que, partiendo de la premisa de que el funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados no se vería afectado, la Sociedad y su filial de propiedad exclusiva, Long-term New Energy, tenían la intención de utilizar hasta 3.237658.962 RMB La Sociedad y su filial al cien por cien, Long-term New Energy, tienen la intención de utilizar los ingresos temporalmente ociosos de hasta RMB3.237658.962,27 para la gestión de la tesorería, siempre que no se vea afectado el funcionamiento normal del plan de inversión de los ingresos. Los consejeros independientes de la Compañía han expresado su consentimiento inequívoco a los asuntos anteriores. (I) Opiniones de los Consejeros Independientes
Los consejeros independientes son de la opinión de que el uso de parte de los ingresos temporalmente ociosos por parte de la Sociedad y sus filiales al cien por cien para la gestión de la tesorería cumple con las leyes y reglamentos pertinentes, como las “Directrices de supervisión para las empresas cotizadas nº 2 – Requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los ingresos de las empresas cotizadas”, las “Normas para la cotización de las acciones en la Bolsa de Ciencia y Tecnología de Shanghái” y los “Estatutos de la Sociedad de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) “. Las disposiciones pertinentes de las Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) Medidas para la gestión de la recaudación de fondos. La Sociedad y sus filiales al cien por cien han cumplido los procedimientos necesarios al utilizar parte de los ingresos de los bonos convertibles temporalmente ociosos para la gestión de la tesorería, lo que no afecta al desarrollo normal de los proyectos de inversión de los ingresos y no va en detrimento de los intereses de la Sociedad y de todos los accionistas, en particular de los pequeños y medianos accionistas. Aceptamos la moción por unanimidad.
(II) Dictamen del Comité de Vigilancia
El Comité de Vigilancia opina que, bajo la premisa de garantizar la ejecución normal del plan de inversión de los ingresos de la Sociedad, ésta y sus filiales al cien por cien han utilizado parte de los ingresos de los bonos convertibles temporalmente ociosos para la gestión de la tesorería, con el fin de adquirir productos de inversión de alta seguridad y buena liquidez y cumplir con los requisitos de preservación del capital, lo que favorece la mejora de la eficiencia en el uso de los ingresos y puede lograr ciertos beneficios de inversión. Los asuntos mencionados no constituyen un cambio encubierto en el uso de los ingresos, no afectarán a la construcción del proyecto de los ingresos y al uso de los mismos, y no afectarán negativamente a las actividades de explotación de la Sociedad y no irán en detrimento de los intereses de la Sociedad y de todos los accionistas. La empresa se compromete a utilizar parte de los ingresos de los bonos convertibles temporalmente ociosos para la gestión de la tesorería.
VII. Opinión de verificación del promotor
El asunto de la utilización de parte de los ingresos de los bonos convertibles temporalmente ociosos para la gestión de la tesorería por parte de la Compañía y su filial al cien por cien Long-term New Energy ha sido considerado y aprobado en la quinta reunión de la segunda sesión del Consejo de Administración y en la quinta reunión de la segunda sesión del Comité de Supervisión, y los consejeros independientes han expresado su opinión independiente de expresar su claro consentimiento. El uso de una parte de los ingresos de los bonos convertibles temporalmente ociosos por parte de la Sociedad y de su filial al cien por cien para la gestión de la tesorería no constituye un cambio encubierto en el uso de los ingresos, no afecta al funcionamiento normal del plan de inversión de los ingresos, favorece la mejora de la eficiencia en el uso de los ingresos y el aumento del rendimiento para los accionistas, y no va en detrimento de los intereses de la Sociedad y de sus accionistas.
El patrocinador no se opone a que la Sociedad y su filial Long-term New Energy utilicen parte de los ingresos de los bonos convertibles temporalmente ociosos para la gestión de la tesorería.
(No hay texto a continuación, es la página de la firma de ” Citic Securities Company Limited(600030) , Opiniones de verificación de Minmetals Securities Company Limited sobre Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) y el uso por parte de la filial de propiedad absoluta de parte de los ingresos ociosos para la gestión de efectivo”) Representante del patrocinador (firma)
Luo Feng Yang Meng
Citic Securities Company Limited(600030) 29 de octubre de 2022 (La siguiente es la página de firma de los dictámenes de verificación de Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited sobre el uso de parte de los ingresos ociosos para la gestión de efectivo por parte de Hunan Changyuan Lico Co.Ltd(688779) y las filiales de su propiedad) Representante del patrocinador (firma): Citic Securities Company Limited(600030) , Minmetals Securities Company Limited
Qiao Duan Shi Wei
Minmetals Securities Company Limited 29 de octubre de 2022
