Código de stock: Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429) Abreviatura de stock: Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429) Número de anuncio: 2022080
Shenzhen Mtc Co.Ltd(002429)
Declaración del candidato a consejero independiente
Zhang Zengrong, como consejero independiente de la sexta sesión del Consejo de Administración, declara y garantiza que es un consejero independiente de la Compañía.
Por la presente, declaro y garantizo públicamente que no existe ninguna relación entre la empresa y yo que afecte a mi independencia y que cumplo los requisitos de las leyes pertinentes, los reglamentos administrativos, las normas y los reglamentos departamentales, los documentos normativos y las normas comerciales de la Bolsa de Valores de Shenzhen sobre la cualificación y la independencia de los candidatos a consejeros independientes, como se indica a continuación.
No se me prohíbe actuar como director de la empresa en virtud de lo dispuesto en el artículo 146 de la Ley de Sociedades de la República Popular China.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
2. Cumplo con las calificaciones y condiciones para el nombramiento como director independiente según lo estipulado en las Normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa de la CSRC.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
3. Cumplo con las condiciones para ser nombrado consejero independiente, tal y como se estipula en los estatutos de la empresa.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
He asistido a la formación y he obtenido los correspondientes certificados reconocidos por la Bolsa.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
V. No infringiré las disposiciones pertinentes de la Ley de la Función Pública de la República Popular China al ejercer como consejero independiente.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
VI. Mi servicio como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de la Notificación de la Comisión Central de Inspección Disciplinaria del Partido Comunista de China sobre la Regulación de los Directores Independientes y Supervisores Independientes de las Compañías que cotizan en bolsa y de las Compañías de Gestión de Fondos después de la renuncia a un cargo público o la jubilación (salida) de los cuadros bajo la Dirección Central del Partido Comunista de China.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
7. Mi nombramiento como consejero independiente no infringe las disposiciones pertinentes de las Opiniones sobre la regulación adicional de la cuestión de los cuadros dirigentes del Partido y del Gobierno que ocupan puestos a tiempo parcial en las empresas, emitidas por el Departamento de Organización del Comité Central del Partido Comunista de China.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
8. Mi servicio como director independiente no violará las disposiciones pertinentes de las Opiniones sobre el Fortalecimiento de la Lucha contra la Corrupción y la Construcción de la Integridad en las Instituciones de Educación Superior de la Comisión Central de Inspección Disciplinaria del PCC, el Ministerio de Educación y el Ministerio de Supervisión.
√ Sí □ No
En caso negativo, explique detalladamente.
ix. Yo, como director independiente, no infringiré las disposiciones pertinentes de las Directrices sobre el Sistema de Directores Independientes y Supervisores Externos de los Bancos Comerciales por Acciones del Banco Popular de China.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
X. Mi función como consejero independiente no contraviene las disposiciones pertinentes de las Medidas para la Supervisión de las Cualificaciones de los Consejeros, Supervisores y Altos Directivos de las Empresas de Valores de la Comisión Reguladora de Valores de China.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
11. Como director independiente, no infringiré las disposiciones pertinentes de las Medidas para la Administración de los Requisitos para el Nombramiento de Directores (Directores) y Alta Dirección de Instituciones Financieras Bancarias de la Comisión Reguladora de Bancos y Seguros de China.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
12. Mi función como consejero independiente no infringe las disposiciones pertinentes del Reglamento de la Comisión Reguladora de la Banca y los Seguros de China sobre los requisitos para el nombramiento de consejeros, supervisores y altos directivos de las compañías de seguros y las medidas para la administración de los consejeros independientes de las instituciones de seguros.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
13. No infringiré otras leyes, reglamentos administrativos, normas y reglamentos departamentales, documentos reglamentarios y las normas comerciales de la Bolsa de Valores de Shenzhen en relación con las calificaciones para el nombramiento como director independiente como director independiente.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
XIV. Tengo conocimientos básicos relacionados con el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa, estoy familiarizado con las leyes pertinentes, los reglamentos administrativos, las normas y reglamentos departamentales, los documentos reglamentarios y las normas comerciales de la Bolsa de Shenzhen, y tengo más de cinco años de experiencia laboral necesaria para desempeñar las funciones de un consejero independiente.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
15. Ni yo ni ningún miembro de mi familia inmediata o de mis principales relaciones sociales trabajamos en la empresa y sus filiales.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
16. Ni yo ni los miembros de mi familia inmediata somos accionistas que posean directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la empresa.
Ni yo ni los miembros de mi familia inmediata somos accionistas que posean directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la empresa, ni somos personas físicas que se encuentren entre los diez primeros accionistas de la empresa cotizada.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
17. Ni yo ni mis familiares directos trabajamos para ningún accionista que posea directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la empresa.
Ni yo ni los miembros de mi familia inmediata trabajamos para accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la empresa, ni trabajamos para los cinco principales accionistas de la empresa cotizada.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
18. Ni yo ni los miembros de mi familia inmediata trabajamos para el accionista mayoritario, el controlador real y sus filiales de la empresa.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
XIX. No soy una persona que preste servicios financieros, jurídicos o de consultoría a la empresa, a su accionista mayoritario, al controlador de facto o a sus respectivas filiales, incluidos, entre otros, todos los miembros del equipo de proyecto del intermediario que presta los servicios, los revisores a todos los niveles, las personas que firman el informe, los socios y los directores.
√ Sí □ No
En caso negativo, indique los detalles.
20. No trabajo en una entidad que tenga relaciones comerciales significativas con la empresa, su accionista mayoritario o controlador de facto o sus respectivas filiales, ni trabajo en una entidad que sea el accionista mayoritario de una entidad que tenga relaciones comerciales significativas.
√ Sí □ No
En caso negativo, indique los detalles.
21. No tengo ninguna de las circunstancias enumeradas en los seis puntos anteriores en los últimos doce meses.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
No soy una persona a la que la CSRC haya prohibido el acceso al mercado de valores y el periodo no haya expirado todavía.
Sí √ No
En caso negativo, facilite los detalles.
23. No soy una persona que haya sido determinada públicamente por la Bolsa como no apta para ser consejero, supervisor o alto directivo de una empresa cotizada y cuyo período no haya expirado todavía.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
24. No soy una persona que haya sido objeto de una sanción penal por parte de las autoridades judiciales o de una sanción administrativa por parte de la CSRC por delitos de valores y futuros en los últimos treinta y seis meses.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
25. En los últimos treinta y seis meses no he sido amonestado públicamente ni se me ha notificado ninguna crítica por parte de la bolsa.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
La Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma y otros ministerios y comisiones no me han restringido la posibilidad de ocupar cargos directivos en empresas que cotizan en bolsa por ser objeto de medidas disciplinarias por abuso de confianza.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
27. No soy una persona que no haya ejercido el cargo de consejero independiente durante menos de doce meses en el pasado por no haber asistido personalmente a tres reuniones consecutivas del consejo de administración o por no haber asistido personalmente a dos reuniones consecutivas del consejo de administración y sin haber designado a otros consejeros para que asistan a las reuniones del consejo de administración, y que la junta general de accionistas haya solicitado su cese.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, indique los detalles.
28. Incluyendo esta empresa, el número de empresas que cotizan en bolsa, tanto nacionales como extranjeras, en las que también soy consejero independiente no supera las 5.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
No he sido consejero independiente de la empresa durante más de seis años consecutivos.
√ Sí □ No
En caso negativo, indique los detalles.
30. He encomendado al consejo de administración de la empresa que haga públicos los detalles de mi ocupación, calificaciones académicas, calificaciones profesionales, experiencia laboral detallada y todos los puestos a tiempo parcial de acuerdo con los requisitos de las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en la Bolsa de Valores de Shenzhen Nº 1 –
He encomendado al consejo de administración de la empresa que haga públicos los detalles de mi ocupación, calificaciones académicas, cualificaciones profesionales, experiencia laboral detallada y todos los puestos a tiempo parcial de acuerdo con los requisitos de las “Directrices de la Bolsa de Valores de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – Funcionamiento estándar de las empresas que cotizan en bolsa”.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
31. Durante mi pasado servicio como consejero independiente, no he dejado de asistir personalmente a dos reuniones consecutivas del consejo de administración de la sociedad cotizada.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, facilite los detalles.
32. Durante mi pasado servicio como consejero independiente, no hubo ninguna situación en la que no asistiera en persona a las reuniones del consejo de administración de la empresa cotizada durante más de la mitad del número total de reuniones del consejo en un período consecutivo de 12 meses.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, facilite los detalles.
Durante mi pasado servicio como consejero independiente, no dejé de expresar mi opinión como consejero independiente tal y como se requería, ni expresé una opinión independiente que resultara ser obviamente inconsistente con los hechos.
√ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, facilite los detalles.
34. No he sido sancionado por ninguna autoridad pertinente distinta de la CSRC durante los últimos 36 meses.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
35. No ocupo ningún cargo de director, supervisor o alto directivo en más de cinco empresas al mismo tiempo, incluida esta empresa.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
36. No he sido destituido de la sociedad cotizada antes de la expiración de mi mandato como consejero independiente en el pasado. √ Sí □ No □ No aplicable
En caso negativo, facilite los detalles.
No tengo ninguna otra circunstancia que afecte a la integridad y diligencia de los consejeros independientes.
√ Sí □ No
En caso negativo, facilite los detalles.
El declarante declara solemnemente que
Soy plenamente consciente de los deberes de un director independiente y garantizo que la declaración anterior es verdadera, precisa y completa, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales; de lo contrario, estoy dispuesto a asumir las responsabilidades legales que se derivan de ello y aceptar las medidas autodisciplinarias o acciones disciplinarias de la Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante mi mandato como director independiente de la Compañía, cumpliré estrictamente con las regulaciones pertinentes de la CSRC y la Bolsa de Valores de Shenzhen y me aseguraré de tener suficiente tiempo y energía para desempeñar mis funciones con diligencia y conciencia y hacer juicios independientes sin ser influenciado por los principales accionistas, las personas en control real u otras entidades o individuos que tengan un interés en la Compañía. Si, durante mi mandato como consejero independiente de la empresa, no cumplo los requisitos para ser consejero independiente
