Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450)
Reglamento interno del Comité de Vigilancia (Proyecto)
Artículo 1 Con el fin de seguir regulando la forma de proceder y los procedimientos de votación del Consejo de Supervisión de Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) (en adelante, "la Empresa"), para permitir a los Supervisores y al Consejo de Supervisión desempeñar eficazmente sus funciones de supervisión y mejorar la estructura de gobierno corporativo de la Empresa, de conformidad con la Ley de Sociedades de la República Popular China (en adelante, "la Ley de Sociedades ("Ley de Sociedades"), las "Disposiciones Especiales del Consejo de Estado sobre la Oferta de Acciones en el Extranjero y la Cotización de las Sociedades Anónimas", las "Disposiciones Obligatorias en los Estatutos de las Sociedades Cotizadas en el Extranjero" y otras leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos pertinentes y las disposiciones de los Estatutos de Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) ("Estatutos"). El presente Reglamento está formulado.
Artículo 2 El Comité de Vigilancia establecerá una oficina del Comité de Vigilancia para gestionar los asuntos cotidianos del Comité de Vigilancia.
El Presidente del Consejo de Supervisión será también la persona encargada de la oficina del Consejo de Supervisión y conservará el sello del Consejo de Supervisión. El Presidente del Consejo de Supervisión puede solicitar la ayuda de otras personas de la empresa para ocuparse de los asuntos cotidianos del Consejo de Supervisión.
Artículo 3 Las reuniones del Consejo de Supervisión se dividirán en reuniones ordinarias y reuniones ad hoc.
Las reuniones periódicas del Consejo de Supervisión se celebrarán una vez cada seis meses. El Consejo de Supervisión convocará una reunión extraordinaria en un plazo de 10 días si se da alguna de las siguientes circunstancias.
(I) Cuando cualquier Supervisor proponga su convocatoria.
(II) Cuando se apruebe un acuerdo en una junta general de accionistas o en una reunión del Consejo de Administración que infrinja las leyes, las normas, los reglamentos, las diversas regulaciones y los requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos, los acuerdos de la junta general de accionistas de la empresa y otras disposiciones pertinentes.
(III) Cuando la mala conducta de los administradores y de la alta dirección pueda causar un daño importante a la empresa o crear una mala influencia en el mercado.
(IV) Cuando la sociedad, los administradores, los supervisores o la alta dirección sean objeto de litigio por parte de los accionistas.
(V) Cuando la empresa, sus directores, supervisores y altos directivos sean sancionados por las autoridades reguladoras de valores.
(VI) Cuando las autoridades reguladoras de los valores lo requieran para ser convocado.
(Ⅶ) otras circunstancias previstas en los Estatutos de la Sociedad.
Artículo 4 Antes de convocar una reunión ordinaria del Consejo de Supervisión, la oficina del Consejo de Supervisión solicitará propuestas para la reunión a todos los Supervisores y dedicará al menos 2 días a solicitar opiniones a los empleados de la empresa. Al solicitar propuestas y opiniones, la oficina del Consejo de Supervisión explicará que el Consejo de Supervisión se centra en la supervisión del funcionamiento habitual de la empresa y la conducta funcional de los directores y la alta dirección, y no en la toma de decisiones de la dirección de la empresa.
Artículo 5 Cuando un supervisor proponga convocar una reunión intermedia del Consejo de Supervisión, deberá presentar una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto a través de la oficina del Consejo de Supervisión o directamente al presidente del Consejo de Supervisión. La propuesta escrita contendrá los siguientes aspectos: (Ⅰ) el nombre del supervisor propuesto.
(II) Los motivos de la propuesta o las razones objetivas en las que se basa.
(III) La hora o el plazo, el lugar y la forma en que se celebrará la reunión propuesta.
(IV) Una propuesta clara y específica.
(V) los datos de contacto del Supervisor propuesto y la fecha de la propuesta, etc.
Dentro de los tres días siguientes a la recepción por parte de la Oficina del Consejo de Supervisión o del Presidente del Consejo de Supervisión de una propuesta escrita de un Supervisor, la Oficina del Consejo de Supervisión notificará la convocatoria de una reunión provisional del Consejo de Supervisión.
Artículo 6 Las reuniones del Consejo de Supervisión serán convocadas y presididas por el Presidente del Consejo de Supervisión; si el Presidente del Consejo de Supervisión no puede desempeñar sus funciones o no las desempeña, más de la mitad de los Supervisores elegirán conjuntamente a un Supervisor para convocar y presidir la reunión.
Artículo 7 Cuando se convoque una reunión ordinaria y una reunión ad hoc del Comité de Vigilancia, la oficina del Comité de Vigilancia presentará una notificación escrita de la reunión con el sello del Comité de Vigilancia a todos los Supervisores por escrito (incluyendo la entrega personal, el correo, el correo electrónico, el fax, etc.) con 10 días y 2 días de antelación respectivamente.
Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión temporal del Consejo de Supervisión lo antes posible, se puede prescindir del plazo de preaviso mencionado, pero el convocante deberá hacer una declaración en la reunión.
Artículo 8 La convocatoria de una reunión del Consejo de Supervisión deberá incluir el siguiente contenido.
(I) la fecha, el lugar y la duración de la reunión que se celebrará.
(II) El asunto y el tema de la reunión.
(III) la fecha de la notificación.
Las mociones para las reuniones del Consejo de Supervisión se enviarán a los Supervisores al mismo tiempo que la convocatoria de la reunión.
Si la convocatoria se envía en mano, la fecha de notificación será la fecha de la firma (o del sello) de la persona a la que se envía la convocatoria en el acuse de recibo, y la fecha de la firma de la persona a la que se envía la convocatoria será la fecha de notificación; si la convocatoria de la Sociedad se envía por correo, la fecha de notificación será el quinto día laborable a partir de la fecha de entrega en la oficina de correos; si la convocatoria de la Sociedad se envía por correo electrónico, la fecha de notificación será la fecha del correo electrónico; si la convocatoria de la Sociedad se envía por fax, la fecha del informe sobre la finalización del envío del fax de la Sociedad será la fecha de notificación. La fecha de notificación será la que figure en el informe de finalización enviado por fax por la Compañía.
En el caso de la entrega no personal, la confirmación se hará también por teléfono y se registrará en consecuencia.
Artículo 9 Las reuniones del Consejo de Supervisión se celebrarán in situ.
En caso de emergencia, la reunión del Consejo de Supervisión puede celebrarse por correspondencia, siempre que el convocante del Consejo de Supervisión (presidente) explique la emergencia específica a los Supervisores participantes. En las votaciones por correspondencia, los Supervisores enviarán por fax su opinión escrita y su intención de voto sobre los asuntos en cuestión a la oficina del Consejo de Supervisión después de haberlos firmado y confirmado. Los supervisores no se limitarán a exponer su opinión de voto sin expresar su opinión por escrito o los motivos de su voto.
Artículo 10 Las reuniones del Consejo de Supervisión se celebrarán con la presencia de la mayoría de los Supervisores.
El secretario del Consejo asistirá a las reuniones del Consejo de Supervisión.
Artículo 11 El presidente del tribunal pedirá a los supervisores participantes que expresen sus opiniones claras sobre las propuestas.
El presidente, a propuesta de los supervisores, pedirá a los directores, a los altos directivos, a otros empleados de la empresa o al personal de los intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Artículo 12 Las votaciones en las reuniones del Consejo de Supervisión se llevarán a cabo sobre la base de una persona y un voto, mediante votación por escrito con una papeleta completada o a mano alzada.
La intención de voto de los supervisores se dividirá en acuerdo, oposición y abstención. Si un supervisor no hace una elección o elige más de dos opciones al mismo tiempo, el presidente le pedirá que haga una nueva elección, y si se niega a hacerlo, se considerará que se ha abstenido de votar; si abandona el lugar de la reunión en medio de la misma y no regresa sin hacer una elección, se considerará que se ha abstenido de votar.
Los acuerdos del Consejo de Supervisión deberán ser aprobados por más de la mitad de los Supervisores.
Artículo 13 Las reuniones del Consejo de Supervisión podrán ser grabadas en su totalidad cuando sea necesario.
Artículo 14 El personal de la oficina del Consejo de Vigilancia levantará acta de la reunión in situ para hacer buenas las decisiones sobre los asuntos tratados, y las actas de las reuniones del Consejo de Vigilancia serán verdaderas, exactas y completas.
Las actas de las reuniones tendrán el siguiente contenido.
(I) la sesión y la hora, el lugar y la forma de celebración de la misma.
(Ⅱ) La publicación de la convocatoria.
(III) El convocante y el presidente de la reunión.
(IV) La asistencia a la reunión.
(V) Las propuestas consideradas en la reunión, lo esencial de la intervención de cada Supervisor sobre los asuntos pertinentes y sus principales comentarios, así como su intención de voto sobre las propuestas.
(VI) la forma de votar y el resultado de la votación de cada propuesta (indicando el número concreto de votos a favor, en contra y abstenciones); (Ⅶ) otros asuntos que los Supervisores participantes consideren que deben ser registrados.
En el caso de las reuniones del Comité de Vigilancia celebradas por medios de comunicación, la oficina del Comité de Vigilancia levantará acta de las reuniones con referencia a las disposiciones anteriores.
Artículo 15 Los supervisores que asistan a la reunión firmarán el acta de la misma. Si los supervisores tienen opiniones diferentes sobre el acta, pueden dar explicaciones por escrito al firmarla.
Si un supervisor no firma y confirma el acta de acuerdo con el párrafo anterior, ni explica por escrito su opinión discrepante, ni informa a la autoridad de control, ni hace una declaración pública, se considerará que está totalmente de acuerdo con el contenido del acta.
Artículo 16 Los supervisores instarán a los interesados a que apliquen las resoluciones del Consejo de Supervisión. El presidente del Consejo de Supervisión informará al Consejo de Supervisión en las siguientes reuniones sobre la aplicación de las resoluciones que se hayan formado.
Artículo 17 Los expedientes de las reuniones del Consejo de Supervisión, incluidas las convocatorias y los materiales de las reuniones, el libro de firmas de las reuniones, las grabaciones de audio de las reuniones, las votaciones, las actas de las reuniones confirmadas por las firmas de los supervisores participantes y los anuncios de las resoluciones, serán conservados por el Presidente del Consejo de Supervisión, que designará a una persona responsable de su custodia.
Los archivos de las reuniones del Consejo de Supervisión se conservarán durante un período de 10 años.
Artículo 18 Salvo que el contexto exija lo contrario, los términos utilizados en el presente Reglamento tendrán el mismo significado que los utilizados en los Estatutos.
Artículo 19 El presente Reglamento se adjuntará a los Estatutos de la Sociedad. Los asuntos no contemplados en el presente Reglamento se llevarán a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, las disposiciones pertinentes de los organismos reguladores y los Estatutos de la Sociedad. En caso de incoherencia entre este Reglamento y las leyes y reglamentos pertinentes, las disposiciones pertinentes de los organismos reguladores y los Estatutos, se aplicará de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes, las disposiciones pertinentes de los organismos reguladores y los Estatutos.
Artículo 20 El presente Reglamento será considerado y aprobado por la junta general de la Sociedad y entrará en vigor a partir de la fecha de cotización de los recibos globales de depósito emitidos por la Sociedad el [ ]. El anterior Reglamento interno del Comité de Vigilancia de la Sociedad quedará automáticamente sin efecto a partir de la fecha de entrada en vigor del presente Reglamento.
Artículo 21 El presente Reglamento será interpretado por el Comité de Vigilancia de la Sociedad.
(No hay texto abajo)
Wuxi Lead Intelligent Equipment Co.Ltd(300450) Consejo de Supervisión 20 de octubre de 2022
