China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) Directores independientes
Dictamen independiente sobre asuntos relacionados con la trigésima primera reunión de la sexta sesión del Consejo de Administración
De acuerdo con la Ley de Sociedades de la República Popular China (“Ley de Sociedades”), la Ley de Valores de la República Popular China (“Ley de Valores”), las Normas para los Consejeros Independientes de las Sociedades Cotizadas, las Normas para la Cotización de Acciones en la Bolsa de Shenzhen, la Nosotros, como consejeros independientes de la Compañía, expresamos nuestra opinión independiente sobre los asuntos relacionados con la Trigésima Primera Reunión de la Sexta Sesión del Consejo de Administración de la Compañía como sigue.
I. Opinión independiente sobre el cumplimiento de las condiciones de la oferta no pública de acciones por parte de la empresa
De acuerdo con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como la Ley de Sociedades Anónimas, la Ley de Valores, las Medidas para la Administración de la Emisión de Valores por parte de las Sociedades Anónimas y las Normas para la Ejecución de la Oferta No Pública de Acciones por parte de las Sociedades Anónimas, hemos verificado el funcionamiento, la situación financiera y los asuntos relacionados de la Sociedad y opinamos que la Sociedad cumple con las disposiciones pertinentes de la Oferta No Pública de Acciones y tiene las condiciones para la Oferta.
En resumen, estamos de acuerdo con la Propuesta sobre el Cumplimiento de las Condiciones de la Oferta No Pública de Acciones por parte de la Sociedad y acordamos someter la Propuesta a la consideración de la Primera Junta General Extraordinaria de la Sociedad en 2022.
II. Dictamen independiente sobre la emisión no pública de acciones de la empresa
La propuesta de la Sociedad para la emisión no pública de acciones se ajusta a las disposiciones pertinentes de la Ley de Sociedades Anónimas, la Ley de Valores, las Medidas para la Administración de la Emisión de Valores por parte de las Sociedades Anónimas Cotizadas y las Normas para la Ejecución de la Emisión no Pública de Acciones por parte de las Sociedades Anónimas Cotizadas, así como a otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes; la propuesta de emisión es viable y está en consonancia con la estrategia de desarrollo de la Sociedad, y no existen circunstancias que puedan perjudicar los intereses de la Sociedad y de todos los accionistas, en particular de los pequeños y medianos accionistas.
Por todo lo anterior, estamos de acuerdo con la Propuesta de Emisión No Pública de Acciones de la Sociedad y acordamos someter dicha propuesta a la consideración de la Primera Junta General Extraordinaria de la Sociedad del año 2022.
III. Opinión independiente sobre la propuesta de emisión no pública de acciones de la Sociedad
La ” China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) Propuesta de emisión no pública de acciones A en 2022″ preparada por la Sociedad para esta emisión no pública de acciones cumple con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las “Medidas para la administración de la emisión de valores por parte de las empresas cotizadas” y las “Normas para la implementación de la emisión no pública de acciones por parte de las empresas cotizadas”, y no hay circunstancias que vayan en detrimento de los intereses de la Sociedad y de todos los accionistas, en particular de los pequeños y medianos accionistas.
En resumen, estamos de acuerdo con la Propuesta sobre la Oferta No Pública de Acciones de la Sociedad y acordamos someter esta propuesta a la consideración de la Primera Junta General Extraordinaria de la Sociedad en 2022.
IV. Dictamen independiente sobre el informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los ingresos de la emisión no pública de acciones de la Sociedad El “Informe de análisis de viabilidad sobre el uso de los ingresos de la emisión no pública de acciones de China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) 2022” elaborado por la Sociedad cumple con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las “Medidas para la administración de la emisión de valores por parte de las empresas cotizadas” y las “Normas para la implementación de la emisión no pública de acciones por parte de las empresas cotizadas”. Una vez revisado el Informe, opinamos que el uso de los ingresos de la Oferta no pública es conforme a las leyes, reglamentos y documentos normativos, en consonancia con las políticas industriales nacionales pertinentes y la situación real de la Sociedad, en consonancia con la situación actual y la tendencia de desarrollo de la industria en la que opera la Sociedad, en consonancia con los objetivos de desarrollo a largo plazo de la Sociedad y los intereses de los accionistas, y que no existe ninguna situación que vaya en detrimento de los intereses de la Sociedad y de los accionistas, en particular de los pequeños y medianos accionistas.
A la vista de lo anterior, estamos de acuerdo con la “Propuesta sobre el Informe de Análisis de la Viabilidad del Uso de los Ingresos de la Emisión No Pública de Acciones de la Sociedad” y acordamos someter esta propuesta a la consideración de la primera junta general extraordinaria de la Sociedad en 2022.
V. Opinión independiente sobre la no obligación de elaborar un informe sobre la utilización de los ingresos de la emisión anterior
En vista de que la Compañía no ha recaudado fondos por medio de la asignación de acciones, la emisión de acciones adicionales o bonos convertibles en los últimos cinco años fiscales, y que el tiempo de llegada de la recaudación de fondos anterior de la Compañía ha superado los cinco años fiscales, la Compañía no está obligada a preparar un informe sobre el uso de la recaudación de fondos anterior de acuerdo con las disposiciones pertinentes del “Reglamento sobre el informe del uso de la recaudación de fondos anterior” de la Comisión Reguladora de Valores de China.
A la vista de lo anterior, estamos de acuerdo con la “Propuesta sobre el Informe de Utilización de los Fondos Obtenidos Anteriormente” y acordamos someter esta propuesta a la consideración de la primera junta general extraordinaria de la Sociedad en 2022.
VI. Opinión independiente sobre el plan de retorno al accionista de la empresa para los próximos tres años
El ” China Haisum Engineering Co.Ltd(002116) Plan de Retorno a los Accionistas para los próximos tres años (20222024)” elaborado por el Consejo de Administración de la Sociedad se ajusta a la “Notificación sobre la aplicación ulterior de los asuntos relacionados con los dividendos en efectivo para las empresas cotizadas”, a la “Directriz nº 3 sobre la supervisión de las empresas cotizadas – Dividendos en efectivo para las empresas cotizadas” emitida por la Comisión Reguladora de Valores de China y a otras disposiciones pertinentes de los Estatutos de la Sociedad, lo que contribuye a mejorar y sanear La política de distribución de dividendos y el mecanismo de supervisión continuos y estables de la empresa han aumentado la transparencia y la operatividad de las decisiones de distribución de beneficios, y han contribuido a salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores, en particular de los pequeños y medianos.
En resumen, estamos de acuerdo con la Propuesta sobre el Plan de Retorno al Accionista de la Sociedad para los próximos tres años y acordamos someter esta propuesta a la consideración de la primera junta general extraordinaria de la Sociedad en 2022.
VII. Dictamen independiente sobre la dilución de la rentabilidad inmediata y las medidas para suplir la dilución de la emisión no pública de acciones de la empresa y el compromiso de las entidades pertinentes
La empresa ha analizado el impacto de esta oferta no pública en los principales indicadores financieros de la empresa y el impacto en la rentabilidad inmediata diluida después de la realización de esta oferta, y ha propuesto medidas prácticas para rellenar la rentabilidad, y el accionista mayoritario, el controlador real, los directores y la alta dirección de la empresa se han comprometido a rellenar la rentabilidad inmediata diluida de esta oferta no pública, lo cual está en consonancia con los “Diversos dictámenes del Consejo de Estado sobre el fomento del desarrollo saludable del mercado de capitales” (Guo Fa Shui). La Sociedad se ha comprometido a tomar medidas para suplir la dilución de la rentabilidad inmediata en esta oferta no pública, lo que está en consonancia con las disposiciones pertinentes de “Determinados dictámenes del Consejo de Estado sobre la promoción adicional del desarrollo saludable del mercado de capitales” (Guo Fa [2014] n.º 17), “Dictámenes de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento adicional de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales” (Guo Ban Fa [2013] n.º 110), “Dictámenes orientativos sobre asuntos relacionados con la dilución de la rentabilidad inmediata en la emisión inicial y la refinanciación, la reorganización de activos importantes” (Anuncio de la CSRC [2015] n.º 31), y la normativa pertinente de la Sociedad. Las condiciones reales de funcionamiento de la empresa y las exigencias del desarrollo sostenible no perjudican los intereses de la empresa y de sus accionistas, en particular de los pequeños y medianos accionistas.
A la vista de lo anterior, estamos de acuerdo con la “Propuesta sobre la dilución de la devolución inmediata de la emisión de acciones no públicas de la Sociedad y las medidas para suplirla y el compromiso del sujeto correspondiente” y acordamos someter esta propuesta a la consideración de la primera junta general extraordinaria de la Sociedad del año 2022. VIII. Opinión independiente sobre la propuesta de solicitar a la junta general de la Sociedad que autorice al consejo de administración de la Sociedad a tratar discrecionalmente los asuntos relativos a esta oferta no pública de acciones
De acuerdo con las disposiciones pertinentes de la Ley de Sociedades Anónimas, la Ley de Valores y otras leyes y reglamentos, así como los Estatutos de la Sociedad, la autorización al Consejo de Administración para gestionar los asuntos específicos de la Oferta No Pública es conducente a la implementación eficiente y ordenada de la Oferta No Pública, y el contenido específico y el período de autorización son conformes con las disposiciones legales pertinentes y los Estatutos de la Sociedad.
Por todo lo anterior, estamos de acuerdo con la “Propuesta de solicitar a la junta general de la Sociedad que autorice al consejo de administración de la Sociedad a gestionar discrecionalmente los asuntos relativos a la oferta no pública de acciones” y acordamos someter esta propuesta a la consideración de la primera junta general extraordinaria de la Sociedad del año 2022.
Dictamen independiente sobre la existencia de competencia intersectorial y la eficacia de las medidas para evitarla Tras la revisión, opinamos que no existe competencia intersectorial significativa entre la Sociedad y el accionista mayoritario, el controlador real y otras empresas subordinadas controladas por ellos. Los compromisos y las medidas adoptadas por el accionista mayoritario y el controlador de facto de la Sociedad para evitar la competencia en el mismo sector son específicos y eficaces y pueden salvaguardar eficazmente los intereses de la Sociedad y de los pequeños y medianos accionistas. Somos de la opinión de que, tras la ejecución del proyecto de inversión de los ingresos de la emisión no pública de acciones, no habrá nueva competencia intersectorial, ni operaciones vinculadas desleales con el accionista mayoritario, el controlador de facto y otras empresas bajo su control, ni impacto en la independencia de la producción y el funcionamiento de la Compañía.
Consejeros independientes: Zhang Yichang Gao Fengyong Zhao Yanchun Ding Huiping China Haisum Engineering Co.Ltd(002116)
Consejo de Administración
18 de octubre de 2022
