Ginlong Technologies Co.Ltd(300763)
Formulario de autoinspección del Plan de Incentivos en Acciones Restringidas 2022
Abreviatura de la empresa: Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) Código de existencias: Ginlong Technologies Co.Ltd(300763)
Existencia de
No. Asunto El asunto (Sí Observaciones / No / No aplicable)
(Aplicable)
Requisitos de cumplimiento para las empresas que cotizan en bolsa
1 Si el informe de contabilidad financiera del último ejercicio ha sido emitido por un contable público certificado No
Informe de auditoría con una opinión adversa o incapaz de expresar una opinión
2. ¿Si el control interno sobre la información financiera correspondiente al último ejercicio ha sido objeto de una opinión adversa o de una denegación de opinión por parte de un contable público certificado?
Informe de auditoría con una opinión adversa o una renuncia de opinión
3 Cualquier falta de distribución de beneficios de acuerdo con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos en los últimos 36 meses después de la cotización No
No
4 Si existen otras circunstancias que hagan inadecuada la aplicación de los incentivos de capital No
5 Si se ha establecido un sistema y métodos de evaluación del rendimiento Sí
6 Si se conceden préstamos o cualquier otra forma de ayuda financiera a los beneficiarios de los incentivos No
No
Requisitos de cumplimiento para los beneficiarios de los incentivos
¿Incluye a los accionistas que, individual o colectivamente, poseen más del 5% de las acciones de la empresa cotizada?
7 Accionista o persona con control efectivo y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, no
En caso afirmativo, ¿explica la necesidad y el carácter razonable de las personas mencionadas como beneficiarios de los incentivos?
No
8 ¿Incluye a los directores y supervisores independientes?
9 ¿Ha sido la empresa identificada por la bolsa como un candidato inadecuado en los últimos 12 meses?
10 Ha sido identificado como candidato inadecuado por el CSRC y sus agencias de envío en los últimos 12 meses No
No
11 Ha sido objeto de sanciones administrativas o acciones disciplinarias de mercado por parte de la CSRC y sus organismos de expedición en los últimos 12 meses por violaciones importantes de la ley No
Sanciones administrativas o prohibiciones de entrada al mercado impuestas por la CSRC y sus organismos de expedición en los últimos 12 meses
12 Si tiene prohibido actuar como director o alto directivo de la empresa según lo estipulado en la Ley de Sociedades No
No
13 ¿Existen otras circunstancias que hagan que el candidato no sea apto para el incentivo?
14 ¿La lista de incentivos es verificada por el Comité de Vigilancia?
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
15 Si el número total de acciones sujetas al plan de incentivos en acciones de la sociedad cotizada durante su período de validez supera el número total de acciones en el capital de la sociedad.
¿El número total de acciones involucradas en todos los planes de incentivos en acciones de la empresa cotizada dentro del período de validez supera el 20% del capital social total de la empresa en su conjunto?
16 Si el número total de acciones concedidas a un solo beneficiario de incentivos supera el 20% del capital social total de la empresa No
No
17 Si la proporción de intereses reservados de los receptores de incentivos no supera el 20% del número total de acciones que se conceden en virtud del Plan de Incentivos en Acciones Sí
20% del número de acciones a conceder
Los beneficiarios de los incentivos son los consejeros, la alta dirección, los accionistas que posean el 5% o más de las acciones de forma individual o colectiva, o el beneficiario efectivo y sus accionistas.
18 Accionista o controlador de hecho y su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros
Si los empleados son consejeros, altos directivos, accionistas que poseen más del 5% de las acciones individualmente o en conjunto, o el controlador de facto, sus cónyuges, padres, hijos y extranjeros, tienen sus nombres, cargos y
Número de premios
19 Si el periodo de validez del Plan de Incentivos en Acciones no supera los 10 años desde la fecha de autorización Sí
Sí
20 Si el proyecto de plan de incentivos en acciones es preparado por el Comité de Remuneración y Evaluación Sí
Exhaustividad de los requisitos de divulgación del plan de incentivos en acciones
21 Si los asuntos especificados en el Plan de Incentivos en Acciones están completos Sí
(1) En relación con las disposiciones de las Medidas de Administración de Incentivos sobre Acciones, indique, artículo por artículo, si
(2) Si existen circunstancias en las que las empresas cotizadas no pueden aplicar el incentivo en acciones y los receptores de incentivos no pueden Sí
(2) La Sociedad debe explicar si la aplicación del Plan de Incentivos en Acciones dará lugar a que la distribución del accionariado de la sociedad cotizada no cumpla los requisitos de cotización.
(2) La finalidad del sistema de incentivos en acciones
(2) La finalidad del Plan de Incentivos en Acciones, la base y el alcance de los objetivos de los incentivos
(2) La finalidad del Plan de Incentivos en Acciones, la base y el alcance de los beneficiarios de los incentivos
(3) El número de participaciones que se concederán en el marco del plan de incentivos en acciones y la proporción del capital social total de la empresa cotizada.
(3) El número de participaciones que se concederán en el marco del sistema de incentivos en acciones y la proporción del capital social total de la sociedad cotizada
El número total de acciones sujetas al plan de incentivos en acciones durante el período de validez
(2) Una descripción de si el número total de acciones sujetas a todos los planes de incentivos en acciones dentro del período de validez supera el 20% del capital social total de la empresa y el método de cálculo
(4) Salvo en el caso de la parte reservada, si los beneficiarios de los incentivos son consejeros y altos directivos de la empresa, se divulgarán sus nombres y los de sus empleados.
(4) Si, a excepción de la parte reservada, los beneficiarios de los incentivos son consejeros y altos directivos de la empresa, se indicarán los nombres, los cargos y el número de participaciones que se concederán a cada uno de ellos.
(5) El período de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos en acciones, el método para determinar la fecha de autorización, la fecha de ejercicio y el acuerdo del período de bloqueo del plan de incentivos en acciones, etc. (6) El precio de concesión de las acciones restringidas y el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y el método para determinar dicho precio. Si el precio de concesión y el precio de ejercicio no son determinados por las partes especificadas en los artículos 23 y 29 de las Medidas para la Administración de Incentivos en Acciones, no será aplicable una descripción de la base y el método de fijación de precios, y los administradores independientes y el asesor financiero independiente verificarán si dicha fijación de precios es perjudicial para los intereses de la sociedad cotizada y de los pequeños y medianos accionistas, expresarán sus opiniones y divulgarán (7) las condiciones en las que se conceden los derechos e intereses a los beneficiarios de los incentivos y se ejercen los derechos e intereses. (7) Las condiciones para la concesión de intereses y el ejercicio de intereses por parte de los beneficiarios de los incentivos se harán públicas si los intereses se van a conceder por etapas; si los intereses se van a ejercer por fases, las condiciones para el ejercicio de intereses por parte de los beneficiarios de los incentivos se harán públicas para cada ejercicio; si las condiciones para la concesión de intereses y el ejercicio de intereses no se cumplen, los intereses correspondientes no se aplazarán hasta el siguiente período; si los beneficiarios de los incentivos incluyen a directores y personal de alta dirección, se hará público el índice de evaluación del rendimiento para el ejercicio de intereses por parte de los beneficiarios de los incentivos; si se hace público el índice de evaluación del rendimiento para el ejercicio de intereses por parte de los beneficiarios de los incentivos (8) Los procedimientos para la concesión de derechos e intereses y el ejercicio de derechos e intereses por parte de los receptores de incentivos; entre ellos, se indicará claramente que la empresa cotizada no concederá acciones restringidas y el período durante el cual los receptores de incentivos no ejercerán sus derechos e intereses. (9) Los métodos y procedimientos para ajustar el número de derechos y participaciones y el precio de ejercicio del plan de incentivos en acciones (por ejemplo, los métodos de ajuste al aplicar los planes de distribución de beneficios y de asignación de acciones) (10) El tratamiento contable de los incentivos en acciones, los métodos para determinar el valor razonable de las acciones restringidas o de las opciones sobre acciones, los valores de los parámetros importantes del modelo de valoración y su razonabilidad, los gastos que deben devengarse para la aplicación de los incentivos en acciones y el impacto en los resultados de explotación de la empresa cotizada.
(11) Cambio y terminación del plan de incentivos en acciones Sí
(12) Cambio de control, fusión o escisión de la empresa, cambio de posición del incentivo
(12) Cómo aplicar el plan de incentivos en acciones en caso de cambio de control, fusión, escisión, cambio de posición, salida o muerte del beneficiario de los incentivos, etc.
Sí
(13) Los respectivos derechos y obligaciones de la empresa y de los beneficiarios de los incentivos, los litigios relacionados o Sí
Mecanismo de resolución de conflictos
(14) Los documentos de divulgación de información de la empresa cotizada relativos al sistema de incentivos en acciones no
(14) El compromiso de la empresa cotizada de que no hay ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material en los documentos de divulgación relativos al Plan de Incentivos en Acciones; y
(14) Compromiso de que no hay ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material en el documento de divulgación relativo al sistema de incentivos
(15) Cualquier compromiso de que el documento de divulgación del plan de incentivos no contiene ninguna declaración falsa, engañosa u omisión material, que dé lugar al incumplimiento de la concesión o el ejercicio de intereses.
El compromiso de la empresa de devolver los intereses a la empresa. Los criterios y el momento para activar el procedimiento de cancelación de la participación de la empresa cotizada y la recuperación de los ingresos
Los criterios y los plazos para poner en marcha el procedimiento, los principios para calcular el precio de recompra y los ingresos, los procedimientos operativos y el plazo de finalización.
Los procedimientos de operación, los plazos de ejecución, etc.
Si los indicadores de evaluación del rendimiento cumplen los requisitos pertinentes
22 ¿Incluyen los indicadores de rendimiento de la empresa y los indicadores de rendimiento individuales de los beneficiarios de los incentivos?
23 ¿Los indicadores son objetivos, abiertos, claros y transparentes, y se ajustan a la situación real de la empresa?
Si se utilizan como base de comparación los indicadores pertinentes de empresas comparables del mismo sector, la comparación seleccionada no es aplicable
¿Hay al menos tres empresas comparables?
25 ¿Explica la cientificidad y el carácter razonable de los indicadores establecidos?
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción, el período de adquisición de derechos y el período de ejercicio
26 Si el intervalo entre la fecha de registro de la autorización de las acciones restringidas (Clase I) y la fecha de la primera liberación de la restricción es inferior a 1 año
¿El intervalo entre la fecha de registro de las acciones restringidas (Clase I) y la fecha de la primera liberación de las acciones restringidas es inferior a un año?
27 Si el plazo para la liberación de cada tramo no es inferior a 12 meses N/D
28 Si la proporción de acciones no restringidas liberadas en cada período no supera el 50% del número total de acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de los incentivos
50% del número total de acciones
29 Si el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (Clase II) y la fecha del primer devengo es
¿Es menos de 1 año?
30 ¿El plazo de cada periodo de carencia no es inferior a 12 meses?
31 ¿El porcentaje de adquisición de derechos para cada período no supera el 50% del importe total de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de los incentivos?
Sí El 50% del importe total de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de los incentivos
29 ¿Es el intervalo entre la fecha de concesión de las opciones sobre acciones y la fecha en que se pueden ejercer por primera vez inferior a N/A
Menos de 1 año
30 Si la fecha de inicio del periodo de ejercicio posterior de las opciones sobre acciones no es anterior a la fecha de vencimiento del periodo de ejercicio anterior n/d
Fecha de vencimiento del período de opción anterior
31 Si el plazo de ejercicio de cada tramo de opciones sobre acciones no es inferior a 12 meses N/D
32 Si la proporción de opciones sobre acciones ejercitables en cada período de ejercicio de las opciones sobre acciones no supera el 50% del número total de opciones sobre acciones concedidas a los beneficiarios de los incentivos
50% del número total de opciones sobre acciones concedidas al objetivo
Requisitos de cumplimiento de los dictámenes profesionales de los consejeros independientes, el comité de supervisión y los intermediarios
Si los Consejeros Independientes y el Comité de Supervisión han hecho algún comentario sobre si el Plan de Incentivos en Acciones es propicio para la cotización de la Sociedad.
33 Desarrollo sostenible de la empresa y si es evidentemente perjudicial para los intereses de la empresa cotizada y de todos los accionistas Sí
Opiniones sobre si el sistema de incentivos en acciones favorece el desarrollo sostenible de la empresa cotizada y si es claramente perjudicial para los intereses de la empresa cotizada y de todos los accionistas
34 Si la sociedad cotizada ha contratado a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico y si ha emitido un dictamen jurídico de conformidad con las disposiciones de las “Medidas para la administración de incentivos en acciones”.
(1) Si la empresa cotizada ha cumplido con las disposiciones de las “Medidas para la administración de los incentivos en acciones
(1) Si la empresa cotizada cumple con los requisitos de las Medidas para la Administración de Incentivos en Acciones Sí
Condiciones para la aplicación del incentivo en acciones
(2) Si el contenido del plan de incentivos en acciones cumple con las disposiciones de las Medidas para la Administración de Incentivos en Acciones Sí
La Ley
(3) Si los procedimientos para la formulación, consideración y anuncio del plan de incentivos en acciones se ajustan a las disposiciones de las Medidas para la Administración de Incentivos en Acciones Sí
(3) Si los procedimientos para la formulación, consideración y anuncio del plan de incentivos en acciones se ajustan a las disposiciones de las Medidas Administrativas sobre Incentivos en Acciones
(4) Si la determinación de los objetivos del plan de incentivos en acciones se ajusta a las disposiciones de las Medidas Administrativas sobre Incentivos en Acciones Sí
(4) Si la determinación de los objetivos del plan de incentivos en acciones se ajusta a las disposiciones de las Medidas Administrativas sobre Incentivos en Acciones
(5) Si la empresa cotizada ha cumplido con los requisitos pertinentes de la CSRC
obligaciones de divulgación de información
(6) Si la empresa cotizada ha proporcionado ayuda financiera a los beneficiarios de los incentivos No
(7) Si el sistema de incentivos en acciones es evidentemente perjudicial para los intereses de la sociedad cotizada y todos los No
(7) Si el plan de incentivos en acciones es obviamente perjudicial para los intereses de la sociedad cotizada y de todos los accionistas y viola las leyes y los reglamentos administrativos pertinentes
(8) Si los consejeros que van a ser receptores de incentivos o los que están relacionados con ellos cumplen con el Plan de Incentivos en Acciones.
Si los directores se han recusado de acuerdo con las disposiciones de las Medidas para la Administración de Incentivos en Acciones
(9) Otros asuntos que deben ser aclarados N/A
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un asesor financiero independiente, si la opinión profesional del informe del asesor financiero independiente35 es completa y cumple con los requisitos de las Medidas Administrativas sobre Incentivos en Acciones N/A
Requisitos
Requisitos de cumplimiento de los procedimientos de contraprestación
36 Si los consejeros vinculados se abstuvieron de votar sobre el proyecto de plan de incentivos en acciones cuando el consejo de administración votó sobre el proyecto de plan de incentivos en acciones N/A
Decisión 37 Si los accionistas vinculados tenían la intención de recusarse cuando el proyecto de Plan de Incentivos en Acciones fue considerado en la junta general N/A
Recusación de voto
39 Si existe innovación financiera importa No
La empresa garantiza que la información proporcionada es verdadera, exacta, completa y legal, y asume todas las responsabilidades legales derivadas de cualquier error en la información proporcionada.
Ginlong Technologies Co.Ltd(300763) Consejo de Administración
