Dictámenes de verificación
Huatai United Securities Co.
Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462)
Dictamen de verificación sobre la cotización de las acciones restringidas a la circulación
Huatai United Securities Company Limited (en lo sucesivo, “Huatai United Securities”), Everbright Securities Company Limited(601788) (en lo sucesivo, ” Everbright Securities Company Limited(601788) “) (en lo sucesivo, colectivamente, el “Patrocinador”), como Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) (en lo sucesivo, ” Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) “). ” (en lo sucesivo, “la Sociedad”) como patrocinador de la etapa de supervisión continua de la oferta no pública y la cotización de las acciones de la Sociedad, de conformidad con las “Medidas para la administración de la actividad de patrocinio de la emisión y cotización de valores”, el (en adelante, ” Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) ” o “la Sociedad”) durante el período de supervisión continua de la oferta no pública de acciones y la cotización de la Sociedad, hemos verificado cuidadosa y prudentemente la situación de que las acciones restringidas en poder de los titulares de Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) cotizarán y circularán de acuerdo con las disposiciones pertinentes de las “Medidas para la administración del negocio de patrocinio de la emisión y cotización de valores”, las “Normas para la cotización de acciones en la Bolsa de Shenzhen” y la “Directriz nº 13 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la Bolsa de Shenzhen – negocio de patrocinio” y emitimos este dictamen de verificación. La situación concreta es la siguiente.
I. Emisión no pública de acciones a destinatarios específicos y cotización y posteriores cambios en el capital social de la empresa
Según lo aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China en virtud del permiso de la SEC nº [2019] 1446, Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) emitió 41.180805 acciones ordinarias en RMB (acciones A) a inversores específicos en una oferta no pública, con un capital social total de 291707.120 acciones tras la emisión, y las acciones de la Sociedad cotizaron en la Bolsa de Shenzhen el 10 de octubre de 2019.
Una vez concluida la cotización de las citadas acciones, no se produjo ningún cambio en el capital social de la empresa.
A día de hoy, el capital social total de la empresa es de 291707.120 acciones.
II. Información básica sobre la solicitud de cotización y circulación de las acciones sujetas a bloqueo
La fecha para la liberación de las acciones sujetas a bloqueo es el lunes 10 de octubre de 2022. Un total de 41.180805 acciones, que representan el 14,12% del capital social total de la Sociedad, fueron liberadas de la venta por un accionista, y el número real de acciones disponibles para su cotización y circulación fue de 41.180805 acciones, que representan el 14,12% del capital social total de la Sociedad.
Las acciones liberadas del bloqueo y puestas en circulación son las siguientes.
Opinión de verificación
Unidad: Acciones
No. Nombre del accionista Nombre del accionista que posee acciones sujetas a bloqueo Liberación de acciones sujetas a bloqueo Número real de acciones disponibles para la cotización Observaciones
Número total de acciones Número de acciones en circulación
Las acciones liberadas del bloqueo no están sujetas a pignoración, congelación u otras restricciones de transferencia, tal y como exigen la ley, los reglamentos o las normas de la Bolsa.
Total 41.180805 41.180805 41.180805 41.180805
El promotor ha verificado que el número de acciones liberadas del bloqueo y el momento de cotización y circulación de las mencionadas acciones restringidas se ajustan a los requisitos de la normativa pertinente.
III. Compromiso de los accionistas con el bloqueo de las acciones y estado de aplicación
La emisión no pública de 41.180805 acciones fue suscrita en su totalidad por el Grupo Everbright.
El Grupo Everbright se compromete a que las acciones suscritas por él en esta emisión no pública no sean transferidas durante un período de treinta y seis meses a partir de la fecha de cierre de esta emisión, y a que cualquier acción adicional que posea el emisor como resultado de la emisión de bonos o de la ampliación de capital se ajuste también a los acuerdos antes mencionados desde la fecha de cierre de esta emisión no pública hasta la fecha de desbloqueo de las acciones. Los suscriptores deberán cumplir las disposiciones pertinentes de la Ley de Sociedades Anónimas, la Ley de Valores, las Normas de Cotización de Acciones en la Bolsa de Valores de Shenzhen y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, así como los Estatutos, cuando reduzcan sus participaciones tras la expiración del período restringido.
Según ha verificado el Promotor, hasta la fecha de la firma de este dictamen de verificación, el compromiso de los citados accionistas se ha cumplido estrictamente, y ninguno de los citados accionistas ha ocupado los fondos de la sociedad cotizada para fines no operativos, y la Sociedad no ha violado la garantía que les otorga.
IV. Conclusión de la verificación del patrocinador
Después de la verificación, Huatai United Securities, Everbright Securities Company Limited(601788) es de la opinión de que el número de acciones liberadas de la venta restringida y el momento de la cotización y la circulación se ajustan a las leyes pertinentes, los reglamentos administrativos, las normas y reglamentos departamentales, las normas pertinentes y los compromisos de los accionistas. La solicitud de liberación de las acciones sujetas a la restricción de venta cumple con la normativa pertinente, y la información divulgada por la empresa en relación con las acciones sujetas a la restricción de venta es verdadera, precisa y completa. Este patrocinador acepta la cotización y circulación de las acciones liberadas de la restricción de venta de Cachet Pharmaceutical Co.Ltd(002462) . (No hay texto abajo)
Opinión de verificación
(Esta página no tiene cuerpo de texto y es la página de firma y sello del Dictamen de Verificación de Huatai United Securities Co.)
Representante del patrocinador (firma).
Zheng Shijie Yang Rong
Huatai United Securities Company Limited (sello oficial) 28 de septiembre de 2022
Opinión de verificación
(Esta página no tiene texto, y es la página de la firma y el sello de los dictámenes de verificación de Huatai United Securities Co.)
Representante del patrocinador (firma).
Wang Li Wang Ping
Everbright Securities Company Limited(601788) (sello oficial) 28 de septiembre de 2022
