Bufete Guoco (Pekín)
Acerca de
Hong Rida Technology Co.
Oferta pública inicial de acciones que cotizan en el GEM Board de la Bolsa de Shenzhen
Opinión legal
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Bufete Guoco (Pekín)
En el caso de Hong Rida Technology Co.
Ltd. en la cotización de su oferta pública inicial en el GEM de la Bolsa de Shenzhen
Opinión legal
Guohao Jingzhi [2022] No. 0500 Para: Hong Rida Technology Co.
(en lo sucesivo, “la Firma”) ha recibido el encargo de Hong Rida Technology Company Limited (en lo sucesivo, “Hong Rida” o “el Emisor”) de actuar como asesor jurídico del Emisor en relación con su oferta pública inicial y su cotización en el GEM de la Bolsa de Shenzhen. (en adelante “Hong Rida” o “el Emisor”) como asesor jurídico especial del Emisor en relación con su oferta pública inicial y su cotización en el GEM Board de la Bolsa de Shenzhen.
Nuestros abogados actuaron de acuerdo con la Ley de Valores de la República Popular China (“Ley de Valores”), la Ley de Sociedades de la República Popular China (“Ley de Sociedades”), las Normas que rigen el registro de la oferta pública inicial de acciones en el Consejo GEM (“Normas que rigen el registro de la oferta”) y las Normas que rigen el registro de las acciones en el Consejo GEM (“Normas que rigen el registro de la oferta”). “), las Normas que regulan la cotización de las acciones en la Bolsa de Shenzhen (“Normas de cotización”), las Medidas que regulan el ejercicio del derecho de los valores por parte de los bufetes de abogados (” (en lo sucesivo, las “Reglas de Práctica”) y las Reglas que rigen la práctica del derecho de valores por parte de los bufetes de abogados (para su aplicación en juicio) (en lo sucesivo, las “Reglas de Práctica”) y otras disposiciones pertinentes, este Dictamen Jurídico se emite en relación con la cotización de la oferta pública inicial del Emisor en el GEM de la Bolsa de Shenzhen.
Los abogados del Despacho emiten su opinión legal basándose en los hechos ocurridos o existentes con anterioridad a la fecha de emisión de este Dictamen Legal y en las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos vigentes en la RPC y la CSRC y la Bolsa de Valores de Shenzhen, y declaran lo siguiente.
(I) El Despacho y los abogados responsables han cumplido estrictamente con sus deberes estatutarios de acuerdo con las disposiciones de la Ley de Valores, las Normas de Práctica y las Normas de Práctica y los hechos ocurridos o existentes con anterioridad a la fecha de este Dictamen Jurídico, han seguido los principios de diligencia y honestidad y crédito, han llevado a cabo una verificación y comprobación suficientes, y se han asegurado de que los hechos identificados en el Dictamen Jurídico son verdaderos, exactos y completos, y las opiniones finales emitidas son legales y exactas y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales, y que asumen las correspondientes responsabilidades legales.
(II) Nuestros abogados están de acuerdo en presentar este Dictamen Jurídico como documento legal necesario para que el emisor figure en esta emisión, junto con otros materiales de información, y están dispuestos a asumir las responsabilidades legales correspondientes.
(III) Nuestros abogados están de acuerdo en que el emisor puede citar, en parte o en su totalidad, el contenido de este dictamen jurídico en el propio folleto o de acuerdo con los requisitos de auditoría.
(IV) El emisor garantiza que ha proporcionado a nuestros abogados materiales escritos originales, copias de materiales o testimonios orales verdaderos, completos y válidos necesarios para la emisión de este dictamen jurídico.
(V) Para los hechos que son importantes para este dictamen jurídico y que no pueden ser respaldados por pruebas independientes, nuestros abogados se han basado en los documentos de apoyo emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras entidades relevantes.
(VI) Nuestros abogados sólo expresan una opinión sobre la legalidad de la cotización del emisor en esta emisión y las cuestiones jurídicas conexas, y no expresan ninguna opinión sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría y la valoración de activos en relación con la participación del emisor en esta emisión, y la cita por parte de nuestra empresa de determinados datos o conclusiones en los estados contables, la auditoría y los informes de valoración de activos pertinentes en este dictamen jurídico, excepto cuando nuestros abogados expresan una opinión, no implican ninguna garantía expresa o implícita por parte de la Firma en cuanto a la veracidad y exactitud de dichos datos o conclusiones, y los abogados de la Firma no están debidamente calificados para verificar y hacer cualquier evaluación en cuanto al contenido de dichos documentos.
(Ⅶ) Nuestros abogados no han autorizado a ninguna entidad o persona a realizar ninguna interpretación o explicación de este dictamen jurídico.
(VIII) Este Dictamen Jurídico es para uso exclusivo del Emisor a los efectos de la presente solicitud de emisión y no se utilizará para ningún otro fin.
Sobre la base de lo anterior, nuestros abogados, de conformidad con las normas comerciales generalmente aceptadas, el código de ética y el espíritu de diligencia y diligencia debida en la profesión jurídica de la RPC, emiten el siguiente dictamen jurídico.
Texto completo
I. Aprobación y autorización para la cotización de la Emisión
1. El 19 de marzo de 2021, el Emisor celebró la quinta reunión de la primera sesión del Consejo de Administración y examinó y aprobó la “Propuesta sobre la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB (acciones A) por parte de la empresa y su cotización en el GEM”, la “Propuesta sobre la solicitud a la Junta General de Accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse de los asuntos relacionados con la solicitud de la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB (acciones A) por parte de la empresa y su cotización en el GEM” y otras propuestas en relación con la oferta. El 6 de abril de 2021, el Emisor convocó la Primera Junta General Extraordinaria de 2021 para considerar y aprobar las citadas propuestas en relación con la Emisión.
El 19 de marzo de 2022, el Emisor celebró la Séptima Reunión de la Primera Sesión del Consejo de Administración para considerar y aprobar la “Propuesta de prórroga del período de validez de la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB (acciones A) de la Sociedad y la cotización en el GEM y para autorizar al Consejo de Administración a encargarse de los asuntos pertinentes”, y decidió prorrogar el período de validez de la resolución del Emisor en relación con la emisión y la cotización por 12 meses. El 6 de abril de 2022, el Emisor celebró su primera Junta General Extraordinaria de 2022 y consideró y aprobó la citada propuesta.
2. El 14 de abril de 2022, la 20ª reunión de revisión del Comité de Cotización GEM 2022 consideró que la emisión del Emisor cumplía con las condiciones de emisión, las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información.
3. El 8 de julio de 2022, la Comisión Reguladora de Valores de China emitió la “Aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones de Hong Ri Da Technology Co.
Tras la verificación, nuestros abogados opinan que, a la fecha de este Dictamen Jurídico, el Emisor ha obtenido la aprobación y autorización interna válida de acuerdo con la ley para esta emisión, y ha sido aprobado por el Comité de Cotización GEM de la Bolsa de Shenzhen y registrado con el consentimiento de la CSRC; el Emisor aún tiene que obtener la aprobación de la Bolsa de Shenzhen para esta cotización y ha firmado un acuerdo de cotización con la Bolsa de Shenzhen.
II. Calificaciones del tema de esta edición y listado
1. De acuerdo con la licencia comercial, los estatutos y la información de registro comercial del Emisor y después de la verificación, el Emisor es una sociedad anónima constituida por Jiehuang Limited, que se estableció el 27 de junio de 2003 y ha estado en funcionamiento continuo durante más de tres años a la fecha de este dictamen jurídico.
A la fecha del presente dictamen jurídico, el Emisor lleva más de tres años de funcionamiento ininterrumpido y se ha verificado que el Emisor ha establecido y perfeccionado la junta general de accionistas, el consejo de administración, el comité de supervisión, los consejeros independientes y el comité especial del consejo de administración de conformidad con la ley.
Por lo tanto, en opinión de nuestros abogados, el emisor cumple con las principales calificaciones para cotizar en esta emisión según lo estipulado en el artículo 10 de las Medidas Administrativas para el Registro de Emisiones.
2. Los Estatutos del Emisor establecen que “la Sociedad será una sociedad anónima de existencia perpetua”. De acuerdo con la información proporcionada por el Emisor y tras su comprobación, a la fecha de este Dictamen Jurídico, no existen circunstancias por las que el Emisor deba extinguirse de acuerdo con los Estatutos, ni existen impedimentos legales que hagan que el Emisor no pueda continuar su actividad o deba extinguirse.
En resumen, nuestros abogados son de la opinión de que el Emisor está calificado para esta cotización; a la fecha de este Dictamen Legal, el Emisor existe válidamente de acuerdo con la ley y no hay circunstancias que deban llevar a la terminación según lo estipulado en las leyes, reglamentos, documentos regulatorios y estatutos relevantes.
3. Condiciones sustanciales para la emisión y cotización
1. Según han verificado nuestros abogados, la emisión y la cotización del Emisor han sido aprobadas por el Comité GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen y registradas con el consentimiento de la CSRC, en cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 12 de la Ley de Valores y en el apartado 1(Ⅰ) del artículo 2.1.1 de las Normas de Cotización.
2. Según han verificado nuestros abogados, el capital social total del Emisor antes de la cotización de esta emisión era de 155 millones de RMB. De acuerdo con el Anuncio de los Resultados de la Emisión de la Oferta Pública Inicial de Acciones y la Cotización en el GEM de Hong Rida Technology Company Limited y el Informe de Verificación de Capital Nº [2022] 215Z0050 emitido por Rong Cheng Certified Public Accountants (Sociedad Ordinaria Especial), el capital social total del Emisor ha aumentado a 206,67 millones de RMB tras la finalización de la Cotización. Tras la finalización de la cotización, el capital social total del Emisor se incrementará a 206,67 millones de RMB, que no es inferior a 30 millones de RMB, y el número de acciones que se emitirán públicamente no será inferior al 25% del número total de acciones de la Sociedad, lo que cumple lo dispuesto en los apartados (II) y (III) del primer párrafo de la Norma 2.1.1 de las Normas de Cotización.
3. Según el Informe de Auditoría nº [2022] 215Z0011 emitido por Rongcheng CPA Firm (Sociedad Ordinaria Especial), el beneficio neto auditado atribuible a los propietarios de la sociedad matriz del Emisor para los años 2020 y 2021 (calculado sobre la base del menor de los beneficios netos antes y después de la deducción de los beneficios o pérdidas no recurrentes) fue de 5.808000. El beneficio neto del Emisor en los dos últimos años es positivo y el beneficio neto acumulado no es inferior a 50 millones de RMB, lo que cumple con la Norma 2.1.1(1)(iv) y la Norma 2.1.2 de las Normas de Cotización.
4. Se ha verificado que el Emisor ha solicitado a la Bolsa de Valores de Shenzhen la cotización de sus acciones de acuerdo con la normativa pertinente, en cumplimiento de la Norma 2.1.6 de las Normas de Cotización.
5. De acuerdo con los compromisos pertinentes emitidos por el Emisor y sus directores, supervisores y altos directivos, el Emisor y sus directores, supervisores y altos directivos garantizan que el contenido de los documentos de solicitud de cotización presentados por ellos a la Bolsa de Valores de Shenzhen es verdadero, exacto y completo y no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales, de conformidad con el artículo 2.1.7 de las Normas de Cotización.
6. Tras la verificación, el emisor ha preparado el anuncio de cotización, los estatutos y otros documentos de conformidad con la norma 2.1.9 de las normas de cotización.
En resumen, nuestros abogados opinan que el Emisor cumple las condiciones sustantivas para la cotización de las acciones según lo estipulado en la Ley de Sociedades Anónimas, la Ley de Valores Mobiliarios y las Normas de Cotización y otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
IV. Patrocinador y representante del patrocinador para la emisión y el listado
1. El Emisor ha contratado a Soochow Securities Co.Ltd(601555) como institución patrocinadora para esta emisión y cotización. Soochow Securities Co.Ltd(601555) está cualificada para el patrocinio y es miembro de la Bolsa de Valores de Shenzhen y cumple con lo dispuesto en el artículo 3.1.1 de las Normas de Cotización.
2. El Emisor ha suscrito un acuerdo de patrocinio con Soochow Securities Co.Ltd(601555) , en el que se especifican los derechos y obligaciones de ambas partes durante el periodo de solicitud de admisión a cotización y el periodo de supervisión continua de las acciones emitidas por el Emisor, en cumplimiento del artículo 3.1.2 de las Normas de Cotización.
3. Soochow Securities Co.Ltd(601555) designó a Bian Dayong y Cai Xiaotao como representantes patrocinadores para que se encarguen del patrocinio de la cotización del emisor, ambos representantes patrocinadores son personas físicas registradas por la CSRC e incluidas en la lista de representantes patrocinadores, en cumplimiento de lo dispuesto en la norma 3.1.3 de las normas de cotización.
V. Conclusión
En resumen, nuestros abogados opinan que, a la fecha de este Dictamen Jurídico, el Emisor es una sociedad anónima constituida de acuerdo con la ley y legalmente subsistente, y está capacitada para ser objeto de esta emisión; la cotización del Emisor cumple con las condiciones de cotización de las acciones estipuladas en la Ley de Valores Mobiliarios y en las Normas de Cotización; la cotización del Emisor está patrocinada por un promotor debidamente cualificado; salvo la necesidad de obtener la aprobación de la Bolsa de Shenzhen y de suscribir un acuerdo de cotización con ella, el Emisor no ha suscrito un acuerdo de cotización con la Bolsa de Shenzhen. El emisor ha obtenido otras aprobaciones y autorizaciones necesarias para la cotización, excepto la revisión y el consentimiento de la Bolsa de Shenzhen y la firma del acuerdo de cotización con ella.
(No hay texto abajo)
(Esta página, sin texto, es la página de firma del dictamen jurídico de Guoco Lawyers (Beijing) sobre la cotización de las acciones de la oferta pública inicial de Hongri Da Technology Company Limited en el tablero GEM de la Bolsa de Shenzhen)
Bufete Guohao (Pekín) Director: Liu Ji
Abogados a cargo: Zhang Ran
Abogados a cargo: Yao Jia
