Bufete de abogados Beijing Jiayuan
Dictamen jurídico sobre la emisión de acciones A a objetivos específicos en Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) 2022
Opinión legal
4/F, Ocean Plaza, 158 Fuxingmennei Avenue, Xicheng District
China – Pekín
Interpretación
Salvo que se indique lo contrario en este dictamen jurídico, los siguientes términos tienen el siguiente significado en este dictamen jurídico.
Emisor, la Sociedad o Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
Ltd.” Shanghai Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Pharmaceutical Technology Company Limited, el predecesor del Emisor
Acciones ordinarias en RMB, Acciones A: acciones ordinarias emitidas en la RPC, cotizadas en una bolsa de valores de la RPC y suscritas y negociadas en RMB
Acciones H Acciones ordinarias emitidas en Hong Kong, cotizadas en la Bolsa de Hong Kong y suscritas y negociadas en dólares de Hong Kong
Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) la emisión de no más de 70 millones de acciones ordinarias de RMB a no más de 35 (incluyendo 35) inversores específicos mediante la emisión a objetivos específicos
Filial(es)” la(s) filial(es) incluida(s) en el ámbito de los estados financieros consolidados de Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) a 31 de marzo de 2022
Junshi Engineering” Shanghai Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Engineering Co.
Suzhou Junmeng” Suzhou Junmeng Biomedical Technology Co.
Suzhou Jun’ao” Suzhou Jun’ao Precision Medicine Co.
Suzhou Junshi Engineering” Suzhou Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Engineering Co.
TopAlliance” TopAlliance Biosciences Inc.
Ltd., que fue absorbida por el Emisor
Ruiyuan Shengben” Suzhou Ruiyuan Shengben Biopharmaceutical Management Partnership (Sociedad Limitada)
Benyu Tianyuan” Suzhou Benyu Tianyuan Biotechnology Limited Partnership (sociedad limitada)
Shanghai Baoying” Shanghai Baoying Asset Management Co.
Zhuhai Huapu” Zhuhai Huapu Investment Management Co.
CSRC la Comisión Reguladora de Valores de China
SSE la Bolsa de Shanghai
Bolsa” The Stock Exchange of Hong Kong Limited
Oficina de Industria y Comercio” la administración local de industria y comercio con la jurisdicción apropiada
Leyes y reglamentos de la RPC” las leyes, reglamentos, normas y documentos jurídicos normativos de la RPC que han sido promulgados formalmente y están en vigor y no han sido derogados en la fecha del presente dictamen jurídico
Ley de Sociedades” la Ley de Sociedades de la RPC
Ley de Valores” la Ley de Valores de la RPC
Medidas administrativas” las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores por parte de las empresas que cotizan en la Bolsa de Valores Científicos y Tecnológicos (para la aplicación de prueba)
Normas de aplicación” las Normas de aplicación de la oferta no pública de acciones por parte de las empresas cotizadas
Estatutos” los Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Estatutos
Rongcheng CPA (Sociedad Ordinaria Especial), antes conocida como Rongcheng and Huapu Tianjian CPA Firm (Sociedad Ordinaria Especial)
Informe de Auditoría de Rongcheng” Informe de Auditoría de Rongcheng nº [2020] 230Z0455, Informe de Auditoría de Rongcheng nº [2021] 230Z0525 e Informe de Auditoría de Rongcheng nº [2022] 230Z0387 emitidos por Rongcheng en relación con los estados financieros de la Sociedad para los años 2019, 2020 y 2021
Nuestra empresa” Beijing Jiayuan Law Firm
Informe de trabajo del abogado” emitido por el bufete ”Beijing Jiayuan Law Firm on Lawyer’s Work” ( Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Informe de trabajo del abogado sobre la emisión de acciones A a objetos específicos en 2022 (Jiayuan (2022)-01-251).
Dictamen jurídico” emitido por nuestro bufete “Beijing Jiayuan Law Firm on this Legal Opinion” Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) Dictamen jurídico sobre la emisión de acciones A a objetos específicos en 2022 (Jiayuan (2022)-01-252)
RPC” la República Popular de China sólo a efectos de este dictamen jurídico, excluyendo la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y Taiwán
Hong Kong” la Región Administrativa Especial de Hong Kong de la RPC
Continente” el territorio de la RPC
Fuera de China, a efectos de este dictamen jurídico, incluye fuera de China la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y Taiwán
Período de notificación” de enero a marzo de los ejercicios 2019, 2020, 2021 y 2022
Yuan” significa yuan renminbi, a menos que se indique lo contrario
Nota: Las discrepancias entre el total y la suma de los subtotales de este dictamen jurídico se deben al redondeo.
Índice de contenidos
Interpretación …… 1 Índice de contenidos …… 4 I. Aprobación y autorización de la emisión …… 7 ii. Calificaciones del sujeto de la emisión …… 9 iii. Condiciones sustantivas de la emisión ….. .11 iv. Capital social del Emisor y su evolución …… 14 v. Independencia del emisor …… 14 VI. Principales accionistas y propietarios efectivos del emisor …… 15 vii. La actividad del emisor …… 15 VIII. Operaciones vinculadas y competencia en el mismo sector de actividad …… 16 ix. Principales propiedades del emisor …… 16 x. Inversiones de capital significativas del emisor …… 17 xi. Deudas y pasivos significativos del emisor …… 17 xii. Cambios significativos en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones …… 18 xiii. Formulación y modificación de los estatutos del emisor …… 18 xiv. Reglamento interno de la junta general, del consejo de administración y del comité de supervisión del emisor y regulación de sus operaciones …… 18 xv. Directores, supervisores y alta dirección del emisor y cambios en los mismos …… 19 xvi. Fiscalidad del emisor …… 19 XVII. Protección del medio ambiente y calidad de los productos, tecnología y otras normas del Emisor …… 19 xviii. Utilización de los fondos obtenidos por el emisor …… 20 xix. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor …… 20 xx. Litigios, arbitrajes o sanciones administrativas importantes …… 20 xxi. Divulgación de información en la emisión …… 21 xxii. Otras cuestiones jurídicas importantes que, en opinión del abogado, requieren aclaración …… 21 xxiii. Observaciones finales …… 21
Pekín BEIJING-Shanghai SHANGHAI-Shenzhen SHENZHEN-Hong Kong HONG KONG-Guangzhou GUANGZHOU-Xi’an XI’AN
Para: Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
Bufete de abogados Beijing Jiayuan
Sobre Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180)
dictamen jurídico sobre la emisión de acciones a a partes específicas en el año 2022
opinión legal
Jiayuan (2022)-01-252 Estimado señor
De acuerdo con el mandato de Shanghai Junshi Biosciences Co.Ltd(688180) , el Despacho actuó como asesor jurídico especial de la Emisión y fue autorizado a emitir el Informe de Trabajo de los Abogados y el presente Dictamen Jurídico de la Emisión.
El informe de trabajo del abogado y el presente dictamen jurídico se emiten de conformidad con la Ley de Sociedades Anónimas, la Ley de Valores, las Medidas Administrativas, las Normas de Aplicación, la Ley de Valores de China
