Código de stock: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Abreviatura de stock: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Nº: 2022055 China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Anuncio de recepción de la Comisión Reguladora de Valores de China
Anuncio de la decisión sobre la sanción administrativa
El Consejo de Administración y todos los Directores de la Compañía garantizan que el contenido de este anuncio no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales y aceptan la responsabilidad individual y conjunta de la veracidad, exactitud e integridad de su contenido. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (en adelante, la Empresa o China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ) recibió el “Aviso de Presentación” (證监立案字0382022020号) de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, CSRC) el 12 de agosto de 2022; y recibió el “Aviso de Sanción Administrativa Previa” (处罚字[2022143号) de la CSRC el 5 de septiembre de 2022. Para más detalles, por favor, consulte los anuncios pertinentes (Anuncio Nº 2022043 y 2022051) publicados por la Compañía en el sitio web de la Bolsa de Valores de Shanghai (http://www.sse.com.cn., en adelante, el sitio web de la SSE) el 13 de agosto de 2022 y el 6 de septiembre de 2022, respectivamente.
El 19 de septiembre de 2022, la empresa recibió la “Decisión sobre la sanción administrativa” ([2022] Nº 50) de la CSRC, cuyo contenido principal es el siguiente.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de Valores de la República Popular China modificada en 2005 (en adelante, la Ley de Valores de 2005), la CSRC ha abierto un caso para su investigación y juicio sobre el incumplimiento de la diligencia y la diligencia debida en la prestación de servicios de asesoramiento financiero para China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (anteriormente conocida como Shanghai Feile Co., Ltd. y Zhonganke Co., Ltd., en adelante, Zhonganke), y la investigación y El juicio ha concluido. Tras la investigación, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) existen los siguientes hechos ilegales.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) actuó como asesor financiero independiente en el gran proyecto de reestructuración de activos de Zhong Anke, con Chen Xuanbi y Yu Xinping como patrocinadores del proyecto.
(en adelante, CSCRC) no proporcionó información verdadera y precisa sobre la previsión de beneficios e infló los ingresos de explotación de 2013 de manera oportuna, lo que dio lugar a declaraciones engañosas y registros falsos en los documentos de reestructuración de activos importantes de CSCRC divulgados públicamente. Zhong An An Technology incluyó el proyecto “Classroom Access” en su informe de previsión de beneficios de 2014 y no proporcionó información veraz y precisa en el momento oportuno cuando era difícil seguir realizando el proyecto, lo que dio lugar a información falsa e inexacta proporcionada a Zhong An Ke y a declaraciones engañosas, lo que dio lugar a una grave sobrevaloración del valor de tasación de los activos adquiridos en el marco de la reestructuración, en base a la cual Zhong An Ke La emisión de acciones sobre la base del valor de tasación inflado perjudicó gravemente los derechos e intereses legítimos de la sociedad cotizada y de sus accionistas.
El informe del asesor financiero independiente elaborado y emitido por China Merchants Securities Co.Ltd(600999) citaba la correspondiente previsión de beneficios y el valor de tasación de los activos adquiridos, que eran declaraciones engañosas. China Merchants Securities Co.Ltd(600999) No haber prestado la atención necesaria al proyecto “Acceso a las Aulas”, no haber verificado de forma prudente las ofertas ganadoras y el progreso real del proyecto “Acceso a las Aulas”, y no haber verificado adecuadamente la autenticidad, la exactitud y la integridad del contenido de los documentos citados en el Informe del Asesor Financiero Independiente. La empresa no verificó ni validó adecuadamente la autenticidad, exactitud e integridad de los documentos citados en la preparación y emisión del Informe IFA.
La CSRC opina que China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , como asesor financiero independiente de la gran reestructuración de activos de Zhong Anke, no actuó con la debida diligencia en el desempeño de sus funciones, lo que dio lugar a declaraciones engañosas en el informe del asesor financiero independiente emitido, y posteriormente no prestó gran atención a la situación cuando las partes de la fusión y la reestructuración cambiaron significativamente, lo que constituyó un impacto importante en la reestructuración, y no informó a la CSRC de manera oportuna de acuerdo con la normativa, en violación de la El asesor financiero no informó oportunamente a la CSRC de conformidad con lo dispuesto en el artículo 20(2) y en el artículo 173 de la Ley de Valores de 2005, lo que constituye una infracción del artículo 42 de las “Medidas para la administración de los servicios de asesoramiento financiero para las fusiones y adquisiciones y la reestructuración de las empresas cotizadas” (Orden nº 54 de la CSRC) (en lo sucesivo, las “Medidas para la administración de los asesores financieros”) y de las disposiciones del artículo 3, el artículo 19(4) y el artículo 28(5) de las “Medidas para la administración de los asesores financieros”. Cuando haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales en los dictámenes profesionales emitidos por el asesor financiero, su patrocinador asesor financiero u otras personas responsables, la CSRC ordenará la rectificación e impondrá sanciones de conformidad con las disposiciones del artículo 223 de la Ley de Valores” y el artículo 223 de la Ley de Valores de 2005 “Cuando un proveedor de servicios de valores no ejerza la debida diligencia, los dictámenes profesionales emitidos por el asesor financiero o su patrocinador asesor financiero u otras personas responsables serán sancionados de conformidad con las disposiciones del artículo 223 de la Ley de Valores. Los firmantes del proyecto, Chen Xuanbi y Yu Xuanbi, han sido designados por la Comisión Reguladora de Valores de China y sancionados de acuerdo con el artículo 23 de la Ley de Valores. Chen Xuanbi y Yu Xinping, los firmantes del proyecto, eran los responsables directos del personal de supervisión.
Basándose en los hechos, la naturaleza, las circunstancias, el grado de daño social y la compensación a los inversores, la CSRC decidió, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 223 de la Ley de Valores de 2005, que
i. ordenar China Merchants Securities Co.Ltd(600999) la rectificación del acto ilegal, confiscar 31,5 millones de RMB de ingresos empresariales e imponer una multa de 31,5 millones de RMB;
2. Advertir a Chen Xuanbi y a Yu Xinping e imponerles una multa de 50.000 RMB a cada uno.
La empresa continuará siguiendo una filosofía empresarial prudente, reforzando aún más el mecanismo de control interno de su negocio de banca de inversión, concienciándose de la necesidad de regular sus operaciones, cumpliendo eficazmente sus obligaciones de diligencia y de diligencia debida, y mejorando exhaustivamente la calidad de su práctica de banca de inversión.
La información relevante de la empresa está sujeta a los anuncios publicados en el sitio web de la SSE, China Securities Journal, Shanghai Securities News, Securities Times y Securities Daily, y se aconseja a los inversores que inviertan racionalmente y presten atención a los riesgos de la inversión.
Por la presente se hace este anuncio.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Consejo de Administración 19 de septiembre de 2022
