Bufete de abogados Jin Tian Cheng de Shanghai
Sobre Pylon Technologies Co.Ltd(688063)
Emisión de acciones A para objetivos específicos en el año 2022
Dictamen jurídico complementario (I)
Dirección: 11 & 12/F, Shanghai Centre Building, 501 Yincheng Zhong Road, Pudong New Area, Shanghai Tel: 02120511000 Fax: 02120511999 Código postal: 200120
Índice de contenidos
Interpretación …… 1Declaración de asuntos …… 4 parte i respuesta a la carta de solicitud de auditoría ….. .6Preguntas 1、Sobre el proyecto de inversión actual ….. .6 Preguntas 2. Sobre Anhui Painan ….. .9 Pregunta 7.1, sobre las operaciones vinculadas ….. .19 Pregunta 7.3. Sobre la actividad inmobiliaria ….. .25 Parte II Verificación de asuntos adicionales del emisor ….. .29 I. Aprobaciones y autorizaciones para la emisión ….. .29 ii. Calificaciones del emisor para la emisión ….. .29 iii. Condiciones sustantivas para la emisión ….. .29 iv. Establecimiento del emisor ….. .33 v. Independencia del emisor ….. .33 vi. Accionistas principales, accionistas mayoritarios y propietarios efectivos del emisor …… .33 vii. Capital social del emisor y su evolución ….. .34 VIII. Actividad del emisor ….. .34 ix. Operaciones vinculadas y competencia en el mismo sector de actividad ….. .34 x. Principales propiedades del emisor ….. .36 xi. Deudas y pasivos significativos del emisor ….. .39 xii. Cambios significativos en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones ….. .40 xiii. Formulación y modificación de los estatutos del emisor ….. .41 XIV. Reglamento de la Junta General, del Consejo de Administración y del Comité de Vigilancia del Emisor y regulación de su funcionamiento ….. .41 xv. Directores, supervisores y alta dirección del emisor y cambios en los mismos …… .42 xvi. Fiscalidad del Emisor y sus filiales ….. .42 XVII. Protección del medio ambiente, calidad de los productos, normas técnicas y seguridad de la producción del Emisor y sus filiales ….. .44 xviii. Utilización de los fondos obtenidos por el emisor ….. .45 xix. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor ….. .46 xx. Litigios, arbitrajes o sanciones administrativas ….. .46 xxi. Evaluación de los riesgos jurídicos de los documentos de oferta del emisor …… 46 xxii. Observaciones finales ….. .46
Comentario
En el presente Dictamen Jurídico Complementario, salvo que se indique lo contrario, las palabras que figuran en el siguiente cuadro tendrán el siguiente significado.
Emisión” la emisión de Acciones A por parte del Emisor a determinadas personas en 2022
Pylon Technologies Co.Ltd(688063) / Emisor/ Empresa/ Empresa cotizada Pylon Technologies Co.Ltd(688063) Empresa
Zhongxingxin” Zhongxingxin Telecommunications Company Limited, antes conocida como “Shenzhen Zhongxingxin Telecommunications Equipment Company Limited” “Shenzhen Zhongxingxin Telecommunications Equipment Company Limited”
Rongke Ventures” Huang Shi Rongke Innovation Investment Fund Centre (Sociedad Limitada)
Rongtong Gaoke” Beijing Rongtong Gaoke Capital Management Centre (Sociedad Limitada)
Huangshi Painan” Huangshi Zhongxing Painan Energy Technology Co.
Yangzhou Painan” Jiangsu Zhongxing Painan Battery Co.
Painan New Energy” Shanghai Painan New Energy Technology Co.
Kunshan Painan” Jiangsu Painan Energy Technology Co.
Anhui Painan” Anhui Painan Energy Technology Co.
Production City Investment” Condado de Feixi Production City Investment Holding (Group) Company Limited
Zte Corporation(000063) Zte Corporation(000063)
Zhongxing Kangxun” Shenzhen Zhongxing Kangxun Electronics Company Limited
Rongtong Gaoke Advanced” Hubei Rongtong Gaoke Advanced Materials Company Limited, antes conocida como “Hubei Zhongxingxin Advanced Materials Company Limited”
Shenzhen Zhongxingxin Material” Shenzhen Zhongxingxin Material Technology Company Limited
Wuhan Zhongxingxin Materials” Wuhan Zhongxing Innovative Materials Technology Co.
Junta General” la junta general de accionistas de Pylon Technologies Co.Ltd(688063)
Consejo de Administración Pylon Technologies Co.Ltd(688063) Consejo de Administración
Comité de Vigilancia Pylon Technologies Co.Ltd(688063) Comité de Vigilancia
Filial(es)” la(s) filial(es) incluida(s) en el ámbito de los estados financieros consolidados del Emisor
CSRC” la Comisión Reguladora de Valores de China
SSE la Bolsa de Shanghai
Patrocinador” China Securities Co.Ltd(601066)
Tianjian” Tianjian Certified Public Accountants (Sociedad Ordinaria Especial)
Bufete” Shanghai Jin Tian Cheng Law Firm
Abogado(s)” el(los) abogado(s) designado(s) por la Firma para el Emisor para la Emisión
Informe de trabajo del abogado” el “Informe del bufete de abogados de Shanghai Jin Tian Cheng sobre Shanghai Painan Energy” emitido por el bufete en relación con la emisión
Dictamen jurídico” Dictamen jurídico sobre la oferta anual de 2022 de acciones A a personas especificadas por Source Technology Company Limited emitido por el bufete de abogados Jin Tian Cheng de Shanghai para la oferta
Dictamen jurídico complementario” el Dictamen jurídico complementario (I) del bufete de abogados Shanghai Jintiancheng sobre la emisión de 2022 de acciones A a determinadas partes por parte de Shanghai Painan Energy Technology Company Limited emitido por el bufete en relación con la Emisión
‘Ley de Sociedades’ la Ley de Sociedades de la República Popular China (modificada en 2018)
Ley de Valores” la Ley de Valores de la República Popular China (modificada en 2019)
Oficina de Administración de Registros” las medidas para la administración del registro de la emisión de valores por parte de las empresas que cotizan en la bolsa de ciencia y tecnología (para la aplicación de prueba)
Ley” la Ley de la RPC
Normas de cotización” las Normas que rigen la cotización de las acciones en el Mercado de Empresas en Crecimiento de la Bolsa de Shanghái (modificadas en diciembre de 2020)
Preguntas y respuestas reglamentarias” las “Preguntas y respuestas reglamentarias sobre la orientación y la regulación de las prácticas de financiación de las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2020)
Preguntas y respuestas” sobre la revisión y aprobación de la emisión de valores y la cotización de las empresas que cotizan en el mercado de empresas en crecimiento de la Bolsa de Shanghai
Proyecto(s) de recaudación de fondos” el(los) proyecto(s) de inversión de capital de recaudación de fondos descrito(s) en el texto principal del Informe del Abogado en el apartado “18.
Período de información / Últimos tres” 1 de enero de 2019 – 30 de junio de 2022
Año y período
Último período” significa 31 de marzo de 202230 de junio de 2022
Período complementario” el período comprendido entre la fecha de emisión del “Dictamen jurídico sobre la emisión de acciones A a partes especificadas en 2022″ por el bufete de abogados Shanghai Jin Tian Cheng Law Firm y la fecha de emisión del presente dictamen jurídico complementario
Pylon Technologies Co.Ltd(688063) Informe de valoración sobre el uso de fondos recaudados anteriormente Pylon Technologies Co.Ltd(688063) Informe de valoración sobre el uso de fondos recaudados anteriormente (Tianjian Audit [2022] nº 7629) y el Informe de valoración sobre el uso de fondos recaudados anteriormente de Shanghai Painan Energy Technology Co.
Informe de auditoría” el informe de auditoría de Shanghai Painan Energy Technology Company Limited para el Emisor para los años 2019, 2020 y 2021
Propuesta de emisión” la “Propuesta de emisión de acciones A a determinadas personas para el año 2022
Folleto” Pylon Technologies Co.Ltd(688063) Folleto de emisión de acciones A a determinadas personas para el año 2022 (Proyecto de informe)
Estatutos” los estatutos del emisor actualmente en vigor
Crédito Empresarial Nacional” el Sistema de Información de Crédito Empresarial Nacional en http://www.gsxt.gov.cn.
Sistema de divulgación de información
El Centro de Protección de los Derechos de Autor de China se encuentra en http://www.ccopyright.com.cn.
Centro
Sitio web de marcas de China significa el sitio web de marcas de China de la Oficina Estatal de Propiedad Intelectual en http://sbj.cn.ipa.gov.cn.
Sistema de Búsqueda de Patentes significa el Sistema de Búsqueda de Información de Examen de Patentes de China y Multinacionales de la Oficina Estatal de Propiedad Intelectual en http://cpquery.cn.ipa.gov.cn.
China” la República Popular de China, excluyendo a efectos de este Dictamen Jurídico Complementario la Región Administrativa Especial de Hong Kong de China, la Región Administrativa Especial de Macao de China y la Región Administrativa Especial de Macao de China.
Región Administrativa de la RPC, Región Administrativa Especial de Macao y Taiwán de la RPC
Yuan significa la moneda legal de la RPC en RMB: Yuan
Nota: Cualquier discrepancia entre el total y la suma de los subtotales de este dictamen jurídico complementario se debe al redondeo.
Bufete de abogados Jin Tian Cheng de Shanghai
Sobre Pylon Technologies Co.Ltd(688063)
Dictamen jurídico complementario sobre la emisión de acciones A a determinadas personas en el año 2022
Dictamen jurídico complementario (I)
Para: Pylon Technologies Co.Ltd(688063)
El bufete de abogados Shanghai Jin Tian Cheng Law Firm (en lo sucesivo, “el bufete”) ha sido designado por Pylon Technologies Co.Ltd(688063) para actuar como asesor jurídico especial del Emisor para la Emisión, de conformidad con el Contrato de Contratación de Asesor Jurídico Especial celebrado entre el Emisor y el bufete.
El Despacho, como asesor jurídico especial del Emisor para la Emisión, ha emitido el “Informe de Trabajo de Abogados” “Dictamen Jurídico”.
El 5 de agosto de 2022, la Bolsa de Valores de Shanghái emitió la “Carta de consulta sobre el examen de los documentos de solicitud para la emisión de acciones a objetos especificados por Pylon Technologies Co.Ltd(688063) ” (SSE Kezhi Audit (Refinanciación) [2022] Nº 187). Mientras tanto, el emisor ha anunciado el último periodo de datos financieros. Nuestros abogados han emitido este dictamen jurídico complementario con el fin de aplicar y responder a las cuestiones pertinentes contempladas en la carta de consulta de auditoría y verificar si existen circunstancias que afecten al emisor en el último período y en el período complementario en relación con esta cuestión.
Asuntos de la declaración
1. El Bufete y los abogados a cargo del mismo han emitido este dictamen jurídico complementario de conformidad con la Ley de Valores, las Medidas para la Administración de la Práctica del Derecho de Valores por parte de los Bufetes de Abogados, las Normas para la Práctica del Derecho de Valores por parte de los Bufetes de Abogados (para la Implementación del Juicio), las Normas para la Preparación y el Reporte de la Divulgación de Información por parte de las Empresas de Valores de Emisión Pública No. 12 – Dictámenes Jurídicos e Informes de Trabajo de los Abogados sobre Valores de Emisión Pública y otras disposiciones. El Dictamen Jurídico Complementario ha sido emitido de conformidad con las disposiciones de las Normas que regulan el ejercicio de la abogacía en materia de valores por parte de los bufetes de abogados (juicio), las Normas que regulan la divulgación de información por parte de las empresas de valores en las ofertas públicas (nº 12 – Dictámenes jurídicos e informes de trabajo de los abogados) y otras normas, y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de este Dictamen Jurídico Complementario, y ha cumplido estrictamente sus obligaciones legales, ha seguido los principios de diligencia y honestidad y crédito, y ha realizado las comprobaciones y verificaciones suficientes para garantizar que los hechos identificados en este Dictamen Jurídico Complementario son verdaderos, exactos y completos, y las opiniones finales expresadas son legales y exactas y no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales, y ha asumido las responsabilidades legales correspondientes. responsabilidad legal.
2. Nuestra empresa y nuestros abogados sólo expresan opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la oferta del emisor, pero no sobre cuestiones profesionales relacionadas con la contabilidad, la auditoría, la evaluación de activos y el control interno. La referencia a determinados datos y conclusiones del correspondiente informe contable, del informe de auditoría, del informe de evaluación de activos y del informe de control interno en el presente dictamen jurídico complementario no implica ninguna garantía expresa o implícita por parte de la Firma en cuanto a la veracidad y exactitud de dichos datos y conclusiones, y la Firma y sus abogados no están debidamente cualificados para verificar y emitir juicios respecto a dichos contenidos. En el curso de la preparación de este dictamen jurídico complementario, nuestros abogados han cumplido con el deber especial de diligencia de un profesional del derecho respecto a los asuntos comerciales relacionados con el derecho y el deber general de diligencia de una persona ordinaria respecto a otros asuntos comerciales. 3. En este Dictamen Jurídico Complementario, el Despacho y los abogados que lo atienden han determinado la legalidad y validez de determinados hechos sobre la base de las leyes, normas, reglamentos y documentos normativos que debían ser aplicables en el momento de producirse dichos hechos.
4. Este dictamen jurídico complementario se ha emitido con las siguientes garantías del emisor.
(I) El Emisor ha proporcionado los materiales escritos originales, copias de materiales, fotocopias de materiales, cartas de confirmación o certificados requeridos por el Despacho para la emisión de este Dictamen Jurídico Complementario.
(II) Los documentos y materiales proporcionados por el Emisor a la Firma son verdaderos, exactos, completos y válidos, y no están ocultos, son falsos o se omiten materialmente, y cuando los documentos y materiales son copias o fotocopias, son coherentes y se ajustan a los originales. 5. Para los hechos que son esenciales para este Dictamen Jurídico Complementario pero que no pueden ser respaldados por pruebas independientes, la Firma se basa en los documentos de apoyo emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras entidades relevantes, etc. para emitir el dictamen jurídico. 6. La Firma se compromete a tratar este Dictamen Jurídico Complementario como el dictamen jurídico del emisor sobre esta cuestión.
