Bufete de abogados de Pekín Tianyuan sobre Inner Mongolia Oujing Technology Co.
Oferta pública inicial y cotización de acciones
Informe de trabajo del abogado
Bufete de abogados Tianyuan de Pekín
10/F., Insurance Building, No. 28 Fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing, P.R. China
100032
Bufete de abogados Tianyuan de Pekín
sobre la oferta pública inicial y la cotización de las acciones de Inner Mongolia Oujing Technology Co.
Oferta pública inicial y cotización de acciones
Informe de trabajo del abogado
Para: Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co.
El bufete de abogados Beijing Tianyuan (en adelante “el bufete”) ha sido designado por Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co. (en lo sucesivo, “la Emisión y la Cotización”) y emitió un dictamen jurídico para la Emisión y la Cotización del Emisor.
Al emitir el dictamen jurídico, el bufete emitió la opinión jurídica sobre la emisión y la cotización del emisor de conformidad con la Ley de Valores de la República Popular China, la Ley de Sociedades de la República Popular China, las Normas que regulan la oferta pública inicial y la cotización de acciones, las Normas que regulan la divulgación de información por parte de las sociedades de valores cotizadas en bolsa nº 12 – Dictámenes jurídicos e informes de abogados sobre la oferta pública de valores, y las Normas que regulan la práctica de los bufetes de abogados en materia de derecho de valores. Medidas para la administración de la práctica del derecho de los valores por parte de los bufetes de abogados”, “Normas para la práctica del derecho de los valores por parte de los bufetes de abogados (para su aplicación en fase de prueba)” y “Dictámenes sobre la profundización de la reforma del nuevo sistema de emisión” (Anuncio de la CSRC [2013] n.º 42) y otras leyes y reglamentos pertinentes, así como los reglamentos correspondientes de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, “CSRC”). (en lo sucesivo, el “Informe de Trabajo del Abogado sobre la Oferta Pública Inicial y la Cotización de Inner Mongolia Oujing Technology Company Limited” (en lo sucesivo, el “Informe de Trabajo del Abogado”) de acuerdo con las normas comerciales reconocidas, el código de ética y la diligencia de la profesión jurídica).
De acuerdo con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes de la CSRC antes mencionados y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de este Informe de Trabajo de Abogados, nuestra firma y nuestros abogados han cumplido estrictamente con sus deberes legales, han seguido los principios de diligencia y honestidad y crédito, han verificado plenamente la conducta del emisor y la legalidad y cumplimiento de la solicitud de emisión, y han asegurado que los hechos identificados en este Informe de Trabajo de Abogados son verdaderos, exactos y completos. El dictamen jurídico expresado es legal y exacto y no contiene ningún registro falso, declaración engañosa u omisión material, y tendrá la responsabilidad legal correspondiente.
Este informe de trabajo del abogado está destinado exclusivamente a la emisión y cotización del emisor y no se utilizará para ningún otro fin. El Despacho se compromete a presentar este Informe de Trabajo del Abogado como documento reglamentario exigido por el Emisor para esta emisión y cotización, junto con los demás materiales de solicitud de oferta pública de acciones.
Índice de contenidos
Índice de contenidos ….. .3 Definición de términos ….. .5 Parte I Introducción ….. .8 I. Presentación del bufete y de los abogados firmantes ….. .8 II. El proceso de elaboración de dictámenes jurídicos y de este informe de trabajo de nuestros abogados ….. .9 Parte II Texto principal ….. .12 I. Aprobación y autorización de la emisión y cotización ….. .12 II. Calificaciones del emisor para la emisión y la cotización ….. .15 III. Condiciones sustantivas para la emisión y la inclusión en la lista ….. .16 IV. Establecimiento del emisor ….. .22 v. Independencia del emisor ….. .27 VI. Promotores y accionistas del emisor ….. .29 vii. Capital social del emisor y su evolución ….. .37 viii. Actividad del emisor ….. .45 ix. Operaciones vinculadas y competencia intersectorial ….. .48 x. Principales propiedades del emisor ….. .75 xi. Deudas y pasivos significativos del emisor ….. .94 xii. Cambios significativos en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones ….. .103 xiii. Formulación y modificación de los estatutos del emisor ….. .104 xiv. Reglamento interno de la junta general, del consejo de administración y del comité de supervisión del emisor y regulación de sus operaciones ….. .106 xv. Directores, supervisores y alta dirección del emisor y cambios en los mismos ….. .110 xvi. Fiscalidad del emisor ….. .116 xvii. Protección del medio ambiente, calidad del producto, trabajo y seguridad social del emisor ….. .121 XVIII. Utilización de los fondos obtenidos por el emisor ….. .123
XIX. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor ….. .124 xx. Litigios, arbitrajes o sanciones administrativas ….. .124 xxi. Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor (Proyecto de declaración) ….. .125 xxii. Otras cuestiones que, a juicio del abogado, requieren aclaración ….. .125 xxiii. Observaciones finales ….. .127
Definición de términos
Salvo que se explique lo contrario en el contexto, las siguientes abreviaturas a las que se hace referencia en el presente informe de los abogados tienen el siguiente significado: Emisor, Empresa u OJSC
Ltd. (es decir, el predecesor de Euromonitor Technology)
Yuyao Hengxing” Yuyao Hengxing Pipe Industry Co.
Hua Ke Xin Neng” Hua Ke Xin Neng (Tianjin) Technology Development Co.
Wanzhao Huigu” Tianjin Wanzhao Huigu Real Estate Co.
Tecnología Orton” Hohhot Orton Energy Technology Co.
Ouchuan Technology” Tianjin Ouchuan Environmental Protection Technology Company Limited, antes conocida como “Huake Xinneng (Tianjin) Energy Saving Technology Co.
Tecnología Ouqing” Yixing Ouqing Environmental Protection Technology Co.
OCT Tianjin Branch” la sucursal de Tianjin de Hohhot OCT Energy Technology Co.
Ouchuan Huzhou Branch” Sucursal de Hohhot de Tianjin Ouchuan Environmental Protection Technology Co.
Zhonghuan Photovoltaic” Inner Mongolia Zhonghuan Photovoltaic Materials Co.
GCL” Inner Mongolia Zhonghuan GCL Photovoltaic Materials Co.
Tianjin Huanuo” Tianjin Huanuo Semiconductor Material Technology Co.
Ningxia Jinglong” Ningxia Jinglong Quartz Co.
Jiangsu Hongbo” Jiangsu Hongbo New Energy Co.
Tianjin Lihexin” Tianjin Lihexin Energy Conservation and Environmental Protection Technology Co.
Jiangyin Longyuan” Jiangyin Longyuan Quartz Products Co.
Beijing Yabo” Beijing Yabo Shiguang Lighting Equipment Co.
Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129) Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co.Ltd(002129)
Zhonghuan Group” Tianjin Zhonghuan Electronic Information Group Company Limited, antes conocida como “Tianjin Zhonghuan Electronic Information Group Company Limited
Wanzhao Investment” Tianjin Wanzhao Investment Development Group Co.
GCL Ningxia” Ningxia GCL Crystal Technology Development Co.
Youyan Semiconductor” Youyan Semiconductor Materials Co.
Tianjin Kangdid” Tianjin Kangdid Technology Co.
Tianjin Biliyu” Tianjin Biliyu Technology Development Co.
Bufete” Beijing Tianyuan Law Firm
Beijing Tianyuan Law Firm (2020) No. 378 “Beijing Tianyuan Law Firm’s Legal Opinion on Inner Mongolia” el dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial y la cotización de acciones de GOUOJING Technology Co.
Informe del bufete de abogados Beijing Tianyuan sobre el trabajo del abogado interno” Informe sobre el trabajo del abogado interno sobre la oferta pública inicial y la cotización de acciones de Mongolia Eurocentric Technology Co.
Emisión y cotización” la oferta pública inicial y la cotización de acciones ordinarias en RMB (Acciones A) por parte del Emisor
Folleto (Reporting Draft)” el folleto para la oferta pública inicial de acciones de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Co.
Informe de Auditoría” el informe de fecha 15 de abril de 2020 emitido por Baker Tilly International Nº Baker Tilly [2020] 9037
Informe de auditoría” el informe de auditoría de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited emitido por Baker Tilly International con fecha 15 de abril de 2020 y número [2020] 9037
Informe de Garantía de Control Interno” el informe de garantía de control interno emitido por Baker Tilly International con fecha 15 de abril de 2020 y número Baker Tilly [2020] 9037
Informe de garantía de control interno” Informe de garantía de control interno de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited nº [2020] 9037-4
Informe de Garantía de Control Interno” Nº [2020] 9037-4 emitido por Baker Tilly International con fecha 15 de abril de 2020 y numerado Baker Tilly
Informe de auditoría fiscal” Nº [20209037-3 ”Informe de auditoría sobre la fiscalidad de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited en relación con los principales impuestos
Informe especial de verificación de capital de Baker Tilly International del 21 de abril de 2020
Informe de Revisión Especial de Verificación de Capital” el “Informe de Revisión Especial de Verificación de Capital de Inner Mongolia Eurocrystal Technology Company Limited” Nº [2020] 23917
Periodo de información” los años 2017, 2018 y 2019
Ley de Sociedades” la Ley de Sociedades de la República Popular China
Ley de Valores” la Ley de Valores de la RPC
Medidas para la administración de la oferta pública inicial” las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización de las acciones
Normas de admisión a cotización” las Normas de admisión a cotización de las acciones en la Bolsa de Shenzhen
Estatutos” los Estatutos de Inner Mongolia Oujing Technology Company Limited y sus sucesivas modificaciones
Estatutos (Proyecto)” los estatutos del Emisor aplicables al mismo tras su cotización, modificados tras su examen en la Tercera Junta General Extraordinaria del Emisor en 2020
CSRC” la Comisión Reguladora de Valores de China
Sistema de Transferencia de Acciones” el Sistema Nacional de Transferencia de Acciones de las Pequeñas y Medianas Empresas
Sociedad de Transferencia de Acciones” Sistema Nacional de Transferencia de Acciones de Pequeñas y Medianas Empresas Sociedad de Responsabilidad Limitada
Tianjin SASAC” Comisión de Supervisión y Administración de Activos de Propiedad Estatal del Gobierno Popular Municipal de Tianjin
Guosen Securities Co.Ltd(002736) , suscriptor principal, patrocinador” Guosen Securities Co.Ltd(002736) el patrocinador
Baker Tilly International Baker Tilly International CPA (Sociedad General Especial)
RPC” la República Popular China, a los efectos de este informe sobre el trabajo de los abogados únicamente, excluyendo la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y Taiwán
Yuan, RMB” Renminbi Yuan, RMB 10.000
Nota: Cualquier discrepancia entre el total y la suma de las fracciones en este informe de los abogados se debe al redondeo.
Parte I Introducción
I. Presentación del bufete y de los abogados firmantes
El bufete se constituyó en Pekín en 1994 y sus áreas de práctica incluyen, entre otras, las fusiones y adquisiciones y las transacciones de derechos de propiedad, las finanzas, los valores y los futuros, los bienes inmuebles, la propiedad intelectual, los litigios y el arbitraje y las reclamaciones. Los abogados del bufete que suscriben la emisión y cotización del emisor son Zhong Wenhai y Xu Yunpeng, cuya práctica y datos de contacto son los siguientes.
(I) Zhong Wenhai Abogado
El Sr. Zhong Wenhai, graduado en la Facultad de Derecho de la Universidad del Suroeste, obtuvo un máster en Derecho y está cualificado como abogado en China, dedicándose principalmente a los servicios jurídicos en materia de inversión empresarial, reestructuración de activos, adquisición y fusión de empresas, fondos de capital privado y emisión y cotización de acciones.
El Sr. Zhong Wenhai es actualmente titular de un certificado de ejercicio válido y no se le ha revocado su certificado de ejercicio, ni ha sido objeto de ninguna medida de prohibición del mercado de valores por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China, ni se le ha impuesto una suspensión de ejercicio por parte de las autoridades administrativas judiciales.
Dirección de contacto: 1-1 Centre Road 4, distrito de Futian, Shenzhen, provincia de Guangdong
