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Dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Zhejiang Hengda New Materials Co.
Opinión legal
Bufete de abogados Tianyuan de Pekín
10/F, Insurance Building, No. 28, Fengsheng Hutong, Xicheng District, Beijing, P.R. China
100032
3-3-1-1-1
Índice de contenidos
Texto completo ….. .8 I. Aprobación y autorización de la emisión y cotización ….. .8 ii. Calificaciones del emisor para la emisión y la cotización ….. .12 III. Condiciones sustanciales para la emisión y el listado ….. .13 IV. Establecimiento del emisor ….. .17 v. Independencia del emisor ….. .18 VI. Promotores, accionistas y propietarios efectivos del emisor ….. .21 vii. Capital social y evolución del emisor ….. .24 VIII. Actividad del emisor ….. .27 ix. operaciones vinculadas y competencia con otros ….. .28 x. Principales propiedades del emisor ….. .33 xi. Deudas y pasivos significativos del emisor ….. .36 xii. Cambios significativos en los activos del emisor y adquisiciones y fusiones ….. .37 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor ….. .37 XIV. Reglamento de la Junta General, del Consejo de Administración y del Comité de Vigilancia del Emisor y su Reglamento ….. .38 xv. Directores, supervisores, alta dirección, personal técnico básico del emisor y cambios en los mismos ….. .39 xvi. Fiscalidad del emisor ….. .40 xvii. Protección del medio ambiente y calidad del producto, tecnología y otras normas del emisor ….. .40 XVIII. Utilización de los fondos obtenidos por el emisor ….. .41 xix. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor ….. .42 xx. Litigios, arbitrajes o sanciones administrativas ….. .42 xxi. Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor ….. .43 xxii. Observaciones finales generales sobre el tema y listado ….. .44 3-3-1-1-2
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto exija lo contrario, los siguientes términos tendrán el siguiente significado: Emisor/Empresa/ Hengda New Material Zhejiang Hengda New Material Co.
Hengda Limited” Zhejiang Hengda Paper Company Limited, predecesora del Emisor
Hengchuan New Materials” Zhejiang Hengchuan New Materials Company Limited, una filial al cien por cien del Emisor
Accionista de control, controlador de facto Pan Chang (número de identificación 330302198607 ******)
Quzhou Guanghui Investment Management Partnership (Sociedad Limitada), que posee el 22,95% de las acciones del Emisor, siendo un accionista sustancial del Emisor y una plataforma de participación de los empleados
Long You Lian Long Equity Investment Fund Partnership (Sociedad Limitada), que posee el 12,08% de las acciones del Emisor y es accionista sustancial del mismo
Jiu Zhou Feng Lei” Beijing Jiu Zhou Feng Lei New Third Board Investment Centre (Limited Partnership), que posee el 2,98% de las acciones del Emisor y es accionista del mismo
Jiu Zhou Securities” Jiu Zhou Securities Company Limited, anteriormente conocida como Kyushu Securities Company Limited, que posee el 1,99% de las acciones del Emisor y es accionista del mismo
Anhua Fund” Anhui Anhua Fund Investment Company Limited, accionista del Emisor que posee el 0,36% de las acciones del Emisor
Ltd., anteriormente conocida como Zhejiang Likoda Packaging Material Company Limited, Wenzhou Likoda Packaging Material Company Limited, antiguo accionista del Emisor
Promotores” los promotores de la empresa en el momento de su creación en 2015, concretamente Pan Chang, Jiang Wenlong y Guanghui Investment
Acuerdo del promotor” el “Acuerdo del promotor para la creación de Zhejiang Hengda New Materials Company Limited” firmado por Pan Chang, Jiang Wenlong y Guanghui Investment el 21 de julio de 2015.
Emisión” esta solicitud del Emisor para la oferta pública inicial de acciones ordinarias en RMB en la RPC
Emisión de la cotización” la solicitud por parte del Emisor de la oferta pública inicial de Acciones RMB en la RPC y la cotización en la Junta GEM de la Bolsa de Shenzhen
CSRC” la Comisión Reguladora de Valores de China
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Bolsa de Shenzhen la Bolsa de Shenzhen
China Clearing” China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Sistema Nacional de Transferencia de Valores/Nuevo Tercer Consejo” el Sistema Nacional de Transferencia de Valores de las Pequeñas y Medianas Empresas
NSCS” National Small and Medium Enterprises Share Transfer System Sociedad de Responsabilidad Limitada
Asociación de Fondos” Asociación de Fondos de Inversión en Valores de China
CIB” la Administración de Industria y Comercio/Administración de Supervisión del Mercado
China Securities Co.Ltd(601066) /patrocinador/principal significa China Securities Co.Ltd(601066) suscriptor
Tianyuan/el bufete” Beijing Tianyuan Law Firm
Zhong Hui/Auditores Zhong Hui Accounting Firm (Sociedad Ordinaria Especial)
Tianyuan/Institución de Tasación Tianyuan Asset Appraisal Company Limited
Folleto (Declaración)” el proyecto de oferta pública inicial de acciones de Zhejiang Hengda New Materials Company Limited y el folleto de cotización en el GEM (Declaración)
Informe de auditoría” el informe de auditoría nº Zhong Hui Hui Hui Audit [2021] 0546 de fecha 16 de abril de 2021 emitido por Zhong Hui para la cotización del Emisor en la Emisión
Informe de garantía de control interno” Zhong Hui Hui Jian [2021] 0547 emitido por Zhong Hui el 16 de abril de 2021
Dictamen jurídico/Este dictamen jurídico sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Zhejiang Hengda See Book” emitido por el Despacho para la cotización del emisor en esta emisión
Informe sobre el trabajo de los abogados de Zhejiang Hengda” el informe sobre el trabajo de los abogados de New Materials Company Limited sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM emitido por la Firma para la emisión y cotización del Emisor
Ley de Sociedades” la Ley de Sociedades de la República Popular China (enmienda de 2018)
Ley de Valores” la Ley de Valores de la República Popular China (Revisión 2019)
Oficina de Registro del GEM” la Ley de “Medidas para la Administración del Registro de la Oferta Pública Inicial de Acciones en el GEM (para su aplicación a modo de prueba)
Normas de información”, las normas que rigen la preparación y presentación de información por parte de las empresas de valores negociados en bolsa Nº 12 – Dictámenes jurídicos e informes de trabajo de los abogados sobre valores negociados en bolsa
Normas de cotización del GEM” las Normas que rigen la cotización de las acciones en el GEM de la Bolsa de Shenzhen (modificadas en diciembre de 2020)
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Código de Prácticas GEM” las Directrices sobre el Código de Prácticas para las empresas que cotizan en el GEM de la Bolsa de Valores de Shenzhen (modificado en 2020)
Directrices sobre los artículos” las Directrices sobre los artículos de las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2019)
Administración de la Práctica del Derecho de los Valores significa las Medidas para la Administración de la Práctica del Derecho de los Valores por parte de los Despachos de Abogados (Medidas de China) Orden Nº 41 de la Comisión Reguladora de Valores y el Ministerio de Justicia
Práctica del Derecho de los Valores” las Normas para la Práctica del Derecho de los Valores por parte de los Bufetes de Abogados (para su aplicación en juicio) (Normas) (Anuncio nº 33 [2010] del Ministerio de Justicia de la SFC)
Estatutos” los estatutos de Zhejiang Hengda New Materials Company Limited y sus modificaciones actualmente en vigor
Artículos de Asociación (Proyecto)” los Artículos de Asociación de Zhejiang Hengda New Materials Company Limited (Proyecto) aplicables después de la Cotización de la Emisión, según lo aprobado por el Emisor en la Tercera Junta General Extraordinaria en 2021
Últimos tres años, periodos de información” los años 2018, 2019 y 2020
RPC” la República Popular China (a efectos del presente dictamen jurídico, excluyendo la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y Taiwán)
Yuan, RMB” Renminbi Yuan, Renminbi Yuan
Nota: En este dictamen jurídico, las discrepancias entre el total y la suma de los subvalores se deben al redondeo.
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sobre la oferta pública inicial de acciones y la cotización en el GEM de Zhejiang Hengda New Materials Co.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en el GEM
Opinión legal
El bufete de abogados Beijing Tianyuan acepta la opinión legal de Zhejiang Hengda New Materials Co.
El bufete de abogados Beijing Tianyuan Law Firm ha sido encargado por Zhejiang Hengda New Materials Company Limited de actuar como asesor jurídico especial para la oferta pública inicial de acciones del emisor y su cotización en el GEM, de conformidad con el Acuerdo de Asesores Jurídicos Especiales firmado entre el bufete y el emisor, y de emitir un dictamen jurídico para la cotización del emisor de esta emisión.
Los abogados del Bufete han emitido este dictamen jurídico de conformidad con la Ley de Valores, la Ley de Sociedades, las Medidas de Gestión de Registro de GEM, las Normas de Cotización de GEM, las Normas de Elaboración de Informes, las Medidas de Administración de la Práctica Jurídica de Valores, las Normas de Ejercicio de la Práctica Jurídica de Valores y otras leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones pertinentes de la CSRC y la Bolsa de Valores de Shenzhen, y de conformidad con las normas comerciales reconocidas, el código de ética y la diligencia de la profesión jurídica.
Asuntos de la declaración
1. La Firma y los abogados que la manejan han cumplido estrictamente con sus deberes estatutarios de acuerdo con la Ley de Valores, la Ley de Sociedades, las Medidas de Gestión de Registro de GEM, las Reglas de Cotización de GEM, las Reglas para la Preparación de Informes, las Medidas para la Administración de la Práctica Legal de Valores, las Reglas para la Práctica Legal de Valores y otras leyes y regulaciones relevantes y las disposiciones relevantes de la CSRC y la SZSE y los hechos que han ocurrido o existido antes de la fecha de esta opinión legal, y Ha cumplido con los principios de diligencia y honestidad y crédito, y ha realizado las comprobaciones y verificaciones suficientes para asegurar que los hechos identificados en este dictamen jurídico son verdaderos, exactos y completos, y que las opiniones finales expresadas son lícitas y exactas y no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales, y ha asumido las responsabilidades legales correspondientes.
2. El Bufete y los abogados que actúan para el Bufete sólo expresan opiniones sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y la cotización del emisor, y no expresan opiniones sobre cuestiones profesionales relacionadas con la auditoría, la verificación del capital, la evaluación de los activos, el control interno, los negocios y la tecnología. En este dictamen jurídico y en el informe de trabajo del abogado emitido para la emisión y cotización, se ha revisado el correspondiente informe de auditoría, el informe de verificación de capital, el informe de valoración de activos y el informe de control interno.
La cita de determinados datos y conclusiones en documentos como el informe de auditoría, el informe de verificación de capital, el informe de evaluación de activos y el informe de control interno no implica ninguna garantía expresa o implícita por parte de la Firma en cuanto a la veracidad y exactitud de dichos datos y conclusiones.
3. En este dictamen jurídico, el Despacho y los abogados que intervienen en él determinan la legalidad y validez de determinados hechos en base a las leyes, normas, reglamentos y documentos normativos que deban ser aplicables en el momento en que se produzcan dichos hechos.
4. La emisión de este dictamen jurídico ha sido garantizada por el emisor que.
(I) El emisor ha proporcionado los materiales escritos originales, copias de materiales, fotocopias, cartas de confirmación o certificados solicitados por la Firma al emisor con el fin de emitir esta opinión legal.
(II) Los documentos y materiales proporcionados por el Emisor a la Firma son verdaderos, exactos, completos y válidos, y están libres de ocultación, falsedad y omisión material, y los documentos
