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Holly Futures Co., Ltd.
(No. 50, Zhonghua Road, Nanjing, provincia de Jiangsu)
Anuncio de la cotización de la oferta pública inicial de acciones A
Patrocinador (Suscriptor principal)
(Edificio 4, No. 66 Anli Road, Distrito de Chaoyang, Pekín)
Agosto de 2022
Nota especial
Hongye Futures Company Limited (“Hongye Futures”, “la empresa”, “la compañía” o “el emisor”) (“Hongye Futures”, “la empresa”, “la compañía” o “el emisor”) cotizará en la Bolsa de Shenzhen.
Salvo que se indique lo contrario, las abreviaturas o términos utilizados en este anuncio de cotización tendrán el mismo significado que en el folleto de la oferta pública inicial de acciones A de la Sociedad.
Sujeto a la aprobación de la Bolsa de Shenzhen, las acciones ordinarias en RMB emitidas por la Compañía cotizarán en la Bolsa de Shenzhen el 5 de agosto de 2022. La empresa recuerda a los inversores que deben comprender plenamente los riesgos del mercado de valores y los factores de riesgo divulgados por la empresa, y que no deben seguir ciegamente la tendencia a la “especulación con las nuevas acciones” durante el período inicial de cotización de las nuevas acciones, y que deben tomar decisiones prudentes y realizar inversiones racionales.
Sección I. Avisos y recordatorios importantes
La Compañía y todos los directores, supervisores y personal de alta dirección garantizan la veracidad, exactitud e integridad de la información divulgada en el Anuncio de Cotización, y se comprometen a que el Anuncio de Cotización no contenga registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones materiales, y asumirán la responsabilidad legal de acuerdo con la ley.
Las opiniones de la Bolsa de Valores de Shenzhen y de las autoridades gubernamentales pertinentes sobre la cotización de las acciones de la Compañía y los asuntos relacionados no indican ninguna garantía para la Compañía.
La empresa recuerda a los inversores que lean atentamente el contenido de la sección “Factores de riesgo” del folleto de la empresa publicado en el sitio web de información de Juchao (www.cn.info.com.cn.), que presten atención a los riesgos, que tomen decisiones prudentes y que inviertan racionalmente.
La empresa recuerda a los inversores que se les aconseja consultar el texto completo del folleto de la empresa para cualquier contenido relevante no incluido en este anuncio de cotización.
Los compromisos y las explicaciones más importantes de la Sociedad y de sus principales accionistas, directores, supervisores y altos directivos en relación con la cotización de las acciones A en la OPI son los siguientes: I. Plan de distribución de los beneficios no distribuidos acumulados antes de la emisión
El 14 de mayo de 2021, la Junta General Anual de 2020, la Junta de Primera Clase de 2021 y la Junta de Primera Clase de 2021 de las Acciones Domésticas de la Compañía consideraron y aprobaron la “Propuesta sobre la atribución de beneficios no distribuidos o pérdidas acumuladas no compensadas antes de la emisión y cotización de las acciones A”. De acuerdo con las citadas propuestas, los beneficios no asignados o las pérdidas acumuladas no compensadas de la Sociedad antes de la Emisión se repartirán entre los nuevos y los actuales accionistas después de la Emisión en proporción a sus participaciones. II. Política de distribución de dividendos de la Sociedad tras la cotización de la Emisión
En la Junta General Anual de Accionistas de 2020, en la Primera Junta de Accionistas de Acciones Domésticas de 2021 y en la Primera Junta de Accionistas de Acciones H de 2021, celebradas el 14 de mayo de 2021, la Sociedad estudió y aprobó el “Plan de Distribución y Retorno de Dividendos a Tres Años tras la Oferta Pública Inicial y la Cotización de las Acciones A de Hongye Futures Co.
(I) Principios para la formulación de este Reglamento
De conformidad con las disposiciones de la Ley de Sociedades Anónimas y los Estatutos, y teniendo en cuenta los intereses a largo plazo de la Sociedad, los intereses generales de todos los accionistas y el desarrollo sostenible de la Sociedad, ésta prestará la debida atención a la rentabilidad de los inversores y aplicará una política de distribución de dividendos sostenible y estable.
(II) Consideraciones para la formulación del plan de distribución de beneficios
La política de distribución de dividendos de la empresa se formula teniendo en cuenta la fase actual de funcionamiento y el desarrollo sostenible de la empresa, así como el cumplimiento de las responsabilidades sociales y legales de la empresa, salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas y proporcionando a los inversores una rentabilidad de inversión razonable.
La empresa se encuentra actualmente en una buena fase de desarrollo y necesita un capital suficiente como garantía de su desarrollo futuro. La Compañía considerará plenamente el impacto de varios factores al determinar la política de distribución de dividendos, de modo que pueda cumplir con el funcionamiento normal y el desarrollo sostenible de la Compañía.
Al mismo tiempo, la política de distribución de dividendos de la empresa tendrá plenamente en cuenta las necesidades y los deseos de cada accionista, prestando atención tanto a los rendimientos razonables de la inversión para los inversores como a las expectativas de los inversores para el desarrollo sostenible y rápido de la empresa. El plan específico de distribución de dividendos (incluyendo la proporción de dividendos en efectivo y si se adopta el método de distribución de dividendos en acciones, etc.) será determinado y considerado y aprobado por la junta general de accionistas de acuerdo con las circunstancias específicas de la operación de la Compañía en el año en curso y las necesidades de la operación normal y el desarrollo en el futuro.
(III) Propuestas específicas para la planificación de la rentabilidad de los dividendos
1. La Sociedad distribuirá los dividendos en forma de efectivo, acciones o una combinación de efectivo y acciones, y cuando la Sociedad tenga las condiciones para los dividendos en efectivo, la Sociedad dará prioridad a los dividendos en efectivo para la distribución de beneficios.
2、De acuerdo con las leyes y reglamentos aplicables, después de que la Compañía haya retenido completamente su reserva legal y su reserva arbitraria, y a menos que la Compañía tenga acuerdos de gastos de capital significativos u otras circunstancias especiales aprobadas por la junta de accionistas, la Compañía distribuirá en efectivo no menos del 10% de los beneficios distribuibles de la Compañía logrados en el año, siempre que la Compañía sea rentable y los beneficios acumulados no distribuidos sean positivos.
3. El Consejo de Administración de la Sociedad, teniendo en cuenta las características del sector en el que se encuentra, su fase de desarrollo, su propio modelo de negocio, su nivel de rentabilidad y la existencia de importantes gastos de capital, distinguirá las siguientes circunstancias y propondrá una política de dividendos en efectivo diferenciada de acuerdo con los procedimientos establecidos en los Estatutos.
(1) Si la empresa se encuentra en una fase madura de desarrollo y no tiene gastos de capital significativos, el dividendo en efectivo representará al menos el 80% de la distribución de beneficios.
(2) Si la fase de desarrollo de la empresa es madura y existen importantes gastos de capital, la proporción mínima de dividendos en efectivo en esta distribución de beneficios será del 40%.
(3) Si la empresa se encuentra en fase de desarrollo y existen importantes gastos de capital, la proporción mínima de dividendos en efectivo en la distribución de beneficios será del 20%.
Si la fase de desarrollo de la empresa no es fácilmente distinguible, pero existen acuerdos de gastos de capital significativos, puede tratarse de acuerdo con las disposiciones anteriores. Los gastos de capital significativos incluyen inversiones importantes y otros gastos de capital significativos.
4. Cuando la Sociedad funcione bien y el Consejo de Administración considere que el precio de las acciones de la Sociedad no se corresponde con el tamaño del capital social de la Sociedad y que la emisión de dividendos en acciones es beneficiosa para los intereses generales de todos los accionistas de la Sociedad, ésta podrá adoptar la emisión de dividendos en acciones para la distribución de beneficios basándose en la posición de flujo de caja de la Sociedad, el crecimiento del negocio, el tamaño del activo neto por acción y otros factores reales y razonables.
(Ⅳ) Mecanismo de decisión y supervisión de la planificación del retorno
1. Al formular el plan de distribución de beneficios, el consejo de administración de la empresa estudiará y debatirá detenidamente cuestiones como el calendario, las condiciones y la proporción mínima de los dividendos en efectivo, las condiciones de ajuste y los requisitos de sus procedimientos de decisión, y los consejeros independientes expresarán opiniones claras. Los consejeros independientes pueden solicitar la opinión de los pequeños y medianos accionistas para que presenten propuestas de dividendos y las sometan directamente al Consejo de Administración para su consideración. Antes de que se considere la propuesta específica de dividendos en efectivo en la junta general, la Sociedad tomará la iniciativa de comunicar e intercambiar opiniones con los accionistas, en particular con los pequeños y medianos accionistas, a través de diversos canales, para escuchar plenamente las opiniones y requisitos de los pequeños y medianos accionistas y proporcionar respuestas oportunas a sus preocupaciones. El Comité de Supervisión de la Sociedad supervisará al Consejo de Administración en la formulación del plan de distribución de beneficios de la Sociedad y los procedimientos de toma de decisiones.
2. Si la Sociedad tiene beneficios distribuibles en el ejercicio pero no ha hecho una propuesta de dividendo en efectivo, el Consejo de Administración dará una explicación especial sobre las razones específicas para no hacer un dividendo en efectivo, el uso exacto de los beneficios retenidos de la Sociedad y los ingresos de inversión previstos. Después de que los consejeros independientes hayan expresado sus opiniones, la propuesta se someterá a la consideración de la junta de accionistas y se aprobará por más de 2/3 de los derechos de voto de los accionistas que asistan a la junta de accionistas, y se divulgará en los medios de divulgación de información designados por la empresa, y la empresa proporcionará a los accionistas un método de votación por Internet para votar.
3. La Sociedad revelará en el informe anual el plan de distribución de beneficios para ese año. Si la Sociedad tiene beneficios distribuibles durante ese período de información pero el Consejo de Administración de la Sociedad no ha hecho un plan de distribución de beneficios en efectivo, revelará las razones en el informe periódico y explicará detalladamente las razones para no distribuir los dividendos y el uso de los fondos no utilizados para dividendos que serán retenidos por la Sociedad, y los consejeros independientes expresarán sus opiniones independientes al respecto.
(4) El Comité de Supervisión de la Sociedad supervisará la aplicación de la política de distribución de dividendos de la Sociedad y la planificación de la rentabilidad para los accionistas por parte del Consejo de Administración y la dirección, así como los procedimientos de toma de decisiones.
(V) Aplicación del plan de distribución de beneficios
Después de la resolución sobre el plan de distribución de beneficios en la junta general de la empresa, el Consejo de Administración de la empresa completará la distribución de dividendos (o acciones) dentro de los dos meses siguientes a la junta general.
(VI) Periodicidad de la formulación de los planes de retorno y mecanismo de ajuste
1. La Sociedad formulará planes de retribución a los accionistas de acuerdo con la política de distribución de beneficios determinada en los Estatutos y garantizará que los planes de retribución a los accionistas se formulen una vez cada tres años para planificar la política de distribución de dividendos para los tres años siguientes. Al formular el plan de retribución a los accionistas, el Consejo de Administración de la Sociedad escuchará plenamente e incorporará las opiniones y sugerencias de los accionistas (especialmente de los pequeños y medianos accionistas), de los consejeros independientes y de los supervisores externos a través de diversos medios. La política de dividendos y el plan trienal de retribución a los accionistas formulados por el Consejo de Administración de la Sociedad se comunicarán a la junta general de accionistas para su aprobación y aplicación.
2. La empresa puede ajustar su política de distribución de beneficios en caso de fuerza mayor, como guerras o catástrofes naturales, o cambios en el entorno comercial externo de la empresa que tengan un impacto significativo en la producción y el funcionamiento de la empresa, o cambios importantes en las condiciones comerciales de la propia empresa. Cuando la Compañía ajuste su política de distribución de beneficios, el Consejo de Administración hará una presentación especial, discutirá en detalle las razones del ajuste, formará un informe de justificación por escrito y lo presentará a la junta de accionistas después de la consideración de los consejeros independientes, y lo hará aprobar por más de 2/3 de los derechos de voto de los accionistas que asisten a la junta de accionistas, y la Compañía proporcionará la votación en línea para los accionistas. Cuando se consideren asuntos relacionados con el cambio de política sobre el plan de distribución de beneficios en la junta general, se tendrán plenamente en cuenta las opiniones de los pequeños y medianos accionistas.
(Ⅶ) Otros
1. Los asuntos no contemplados en este Plan se aplicarán de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa. 2. El Consejo de Administración de la Compañía será responsable de la interpretación de este Plan. El Plan entrará en vigor a partir de la fecha de la oferta pública inicial y de la cotización de las acciones A después de haber sido aprobado por la junta general de la Sociedad. III. Restricciones a la circulación de las acciones en poder de los accionistas antes de la emisión y compromiso de bloqueo voluntario de las acciones
(I) Compromiso del accionista mayoritario respecto al periodo de bloqueo de las acciones
Suhao Holdings, como accionista mayoritario de la empresa, se compromete a lo siguiente.
“1. No reducir las acciones de Honye Futures que posee la Compañía desde la fecha de la firma de esta Carta de Compromiso hasta que la oferta pública inicial de acciones A de Honye Futures cotice en la bolsa nacional.
2. Durante un período de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones A de Hongye Futures en la bolsa de valores nacional (en lo sucesivo, el período de bloqueo), la Compañía no transferirá ni encargará a otros la gestión de las acciones de Hongye Futures que posea directa o indirectamente la Compañía antes de la oferta pública inicial de las acciones A de Hongye Futures (en lo sucesivo, las acciones pre-IPO), ni Hongye Futures recomprará dichas acciones pre-IPO que posea directa o indirectamente la Compañía. Acciones.
3. Si el precio de cierre de las acciones A de Hongye Futures durante 20 días consecutivos de negociación dentro de los 6 meses siguientes a la cotización de las acciones A de Hongye Futures en la bolsa de valores nacional es inferior al precio de emisión de las acciones A de Hongye Futures en la oferta pública inicial (si hay algún evento de ex-derechos o ex-dividendos como dividendos, distribución, bonificación, capitalización de reservas de capital, asignación de acciones, subdivisión de acciones, etc., durante el período, los ex-derechos o ex-dividendos se ajustarán en consecuencia), o si las acciones de Hongye Futures en la oferta pública inicial cotizan en la bolsa de valores nacional. (en lo sucesivo, el mismo), o si el precio de cierre de las acciones A de Honye Futures al final de los 6 meses posteriores a la oferta pública inicial y a la cotización (si dicha fecha no es un día de negociación, el primer día de negociación posterior a dicha fecha, es decir, el 6 de febrero de 2023) es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de Honye Futures que la Sociedad posea directa o indirectamente antes de la oferta inicial se ampliará automáticamente en 6 meses además del período de bloqueo original.
4. Dentro de los dos años siguientes a la expiración del período de bloqueo, el precio al que la empresa reduzca su participación en las acciones A de Honye Futures no será inferior al precio de emisión de las acciones A en la oferta pública inicial de Honye Futures.
5. En lo que respecta a la reducción de las acciones que la Sociedad posee directa e indirectamente antes de la oferta pública inicial de Hongye Futures, la Sociedad se compromete a cumplir con las demás disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos reglamentarios y las normas comerciales de la Bolsa en lo que respecta a la transferencia/reducción de las acciones de los accionistas mayoritarios.
6. Si la empresa incumple las partes pertinentes de los compromisos anteriores en relación con el período de bloqueo de las acciones, el producto de las mismas se destinará a Hongye Futures. El producto se entregará a Hongye Futures en un plazo de 30 días a partir de la fecha de recepción de la notificación del Consejo de Administración de Hongye Futures de que la empresa ha incumplido su compromiso en relación con el periodo de bloqueo de las acciones.
7. La presente carta de compromiso entrará en vigor en el momento de la colocación del sello oficial de la empresa y tendrá una validez prolongada. Si la empresa incumple el compromiso anterior, la empresa asumirá la responsabilidad legal correspondiente de acuerdo con la ley. En el cumplimiento del compromiso anterior, la Compañía cumplirá con las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos reguladores aplicables, así como con las normas de cotización del lugar en el que cotizan las acciones de Hongye Futures, si éstas estipulan lo contrario.”
(II) Compromiso de los accionistas Jiangsu Holly Corporation(600128) , Hongye Logistics sobre el periodo de bloqueo de las acciones
Jiangsu Holly Corporation(600128) , Hongye Logistics, como accionista de la Compañía, se compromete a lo siguiente.
“1. No reducir las acciones de Hongye Futures que posee la Compañía desde la fecha de la firma de esta carta de compromiso hasta que la oferta pública inicial de acciones A de Hongye Futures cotice en una bolsa de valores nacional.
2. Durante un período de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones A de Hongye Futures en la bolsa de valores nacional (en lo sucesivo, el período de bloqueo), la Compañía no transferirá ni encargará a otros la gestión de las acciones de Hongye Futures que posea directa o indirectamente la Compañía antes de la oferta pública inicial de las acciones A de Hongye Futures (en lo sucesivo, las acciones pre-IPO), ni Hongye Futures recomprará dichas acciones pre-IPO que posea directa o indirectamente la Compañía. Las Acciones Pre-IPO no serán recompradas por Hongye Futures.
3. La presente carta de compromiso entrará en vigor en el momento en que se estampe el sello de la empresa y será válida durante un largo período de tiempo. Si la empresa incumple el compromiso anterior, la empresa asumirá la responsabilidad legal correspondiente de acuerdo con la ley. En caso de que la Compañía cumpla con el compromiso anterior, si las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos reguladores aplicables, así como las normas de cotización del lugar donde cotizan las acciones de Hongye Futures, estipulan lo contrario, se regirán por las disposiciones de los mismos.”
(III) Compromiso de los accionistas Hong Su Industry, Jiangsu High Hope International Group Corporation(600981) , Hong Rui Ke Chuang y Shanghai Mingda sobre el periodo de bloqueo de las acciones
Hong Su Industry, Jiangsu High Hope International Group Corporation(600981) , Hong Rui Ke Chuang y Shanghai Mingda, como accionistas de la Compañía, se comprometen a lo siguiente.
“1. No reducir las acciones de Hongye Futures que posee la Compañía desde la fecha de la firma de esta carta de compromiso hasta que la oferta pública inicial de acciones A de Hongye Futures cotice en la bolsa nacional.
2. Durante un período de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones A de Hongye Futures en la bolsa de valores nacional (en lo sucesivo, el período de bloqueo), la Compañía no transferirá ni encomendará a otros la gestión de las acciones de Hongye Futures que posea directa o indirectamente la Compañía antes de la oferta pública inicial de las acciones A de Hongye Futures (en lo sucesivo, las acciones pre-OPI), ni Hongye Futures recomprará dichas acciones pre-OPI que posea directa o indirectamente la Compañía. Acciones
