El Centro de Investigación ofrece la información más completa sobre los anuncios de las empresas que cotizan en bolsa en Shanghái y Shenzhen, los últimos anuncios de cada empresa china que cotiza en bolsa, y un análisis en profundidad de los últimos cambios y asuntos importantes de las empresas que cotizan en bolsa. Minimiza la diferencia de información entre los inversores particulares y las instituciones, y permite a los inversores particulares comprender antes los cambios fundamentales de las empresas cotizadas.
Sobre Suncha Technology Co.Ltd(001211)
Verificación de la cotización y circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (en adelante ” China Industrial Securities Co.Ltd(601377) ” o “el Promotor”) como emisor de las acciones de Suncha Technology Co.Ltd(001211) (en adelante ” Suncha Technology Co.Ltd(001211) “, “la Sociedad”) antes de su oferta pública inicial. (en adelante ” Suncha Technology Co.Ltd(001211) “, “la Empresa”) para la oferta pública inicial y la cotización de acciones y la supervisión continua, de acuerdo con las “Medidas para la administración de la emisión de valores y el negocio de patrocinio de la cotización”, las “Normas para la cotización de acciones en la Bolsa de Shenzhen”, la “Directriz nº 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en la Bolsa de Shenzhen” y otros reglamentos pertinentes. El patrocinador ha verificado la cotización y la circulación de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de Suncha Technology Co.Ltd(001211) y ha emitido el siguiente dictamen de verificación de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “Medidas para patrocinar la cotización de la emisión de valores”, las “Normas para la cotización de acciones en la Bolsa de Shenzhen” y la “Directriz nº 1 sobre la autorregulación de las empresas cotizadas en la Bolsa de Shenzhen”.
Según lo aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China “Aprobación de Suncha Technology Co.Ltd(001211) Oferta Pública Inicial de Acciones” (Licencia de la SFC [2021] Nº 2347), la Compañía fue autorizada a emitir 18.000000 de acciones ordinarias en RMB (acciones A) al público, lo que representa el 25,00% del capital social total de la Compañía. Con el consentimiento de la “Notificación sobre la cotización de las acciones ordinarias en RMB de Suncha Technology Co.Ltd(001211) ” de la Bolsa de Valores de Shenzhen (SZSE Shang [2021] Nº 779), la Sociedad empezó a cotizar en el Consejo Principal de la Bolsa de Valores de Shenzhen el 5 de agosto de 2021.
El capital social total de la empresa era de 54.000000 acciones antes de la oferta pública inicial y de 72.000000 acciones después de la oferta pública inicial. Tras la liberación de las acciones restringidas, el número de acciones de la Sociedad aún no liberadas de la venta restringida era de 32.600134 acciones (incluyendo 32.598434 acciones restringidas antes de la oferta pública inicial y 1.700 acciones bloqueadas por los ejecutivos), lo que supone el 45,28% del capital social total de la Sociedad, y el número de acciones sujetas a venta ilimitada era de 39.399866 acciones, lo que supone el 54,72% del capital social total de la Sociedad.
Desde la fecha de cotización hasta la fecha de divulgación del presente dictamen de verificación, no se ha producido ningún cambio en el capital social de la Sociedad como consecuencia de la emisión de acciones adicionales, la recompra y cancelación de acciones y la distribución de dividendos en acciones o la capitalización de reservas de capital. II. Cumplimiento de los compromisos de los accionistas que solicitan la liberación de las acciones del bloqueo
El número total de accionistas que solicitaron la liberación de acciones del bloqueo fue de 20, a saber, Zhou Zhaocheng, Li Chaozhen, Ke Maokui, Zhang Meiyun, Yu Hongquan, Fang Guosheng, Qian Xuezhong, Tang Canbo, Chen Bin, Li Hejun, Zhou Qing, Liu Xinhua, Wu Zhiwei, Gu Zhenyu, Zhejiang Huarui Taixin Venture Capital Co. (en adelante, “Kefa Venture Capital”), Zhejiang Kefa Capital Management Company Limited (“Kefa Capital”), Ningbo Kefa Haiding Venture Capital Partnership (Limited Partnership) (“Kefa Haiding”) (“Kefa Haiding”), Zhoushan Jin Yongxin Runhe Venture Capital Partnership (Sociedad Limitada) (“Runhe Venture Capital”), Ningbo Meishan Free Trade Port Area Kaiheng Kaixin Investment Partnership (Sociedad Limitada) (“Kaiheng Kaixin”) (en adelante, “Kaiheng Kaixin”).
(I) Compromisos asumidos en el Anuncio de Cotización
1. Compromiso sobre el acuerdo de bloqueo de acciones y bloqueo voluntario de acciones
Yu Hongquan, Fang Guosheng, Qian Xuezhong, Tang Canbo, Chen Bin, Li Hejun, Zhou Qing, Liu Xinhua, Wu Zhiwei, Gu Zhenyu, Huarui Taixin, Kefa Ventures, Kefa Capital, Kefa Haiding, Runhe Ventures y Kaiheng Kaixin, accionistas de la Sociedad, se comprometen a que, durante un período de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del Emisor, la empresa se abstendrá de transferir o encomendar a otros la gestión de las acciones del Emisor que posea directa o indirectamente y que hayan sido emitidas antes de la oferta pública inicial de las acciones del Emisor. No transferirán ni delegarán la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial del emisor que posean directa o indirectamente, ni el emisor recomprará dichas acciones.
Li Chaozhen, Zhou Zhaocheng, Ke Maokui y Zhang Meiyun, directores y altos cargos de la Sociedad que poseen acciones de la misma, se comprometen a no transferir ni delegar la gestión de las acciones del Emisor que posean directa o indirectamente antes de la OPV del Emisor o a que dichas acciones sean recompradas por el Emisor en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del Emisor. Si, dentro de los dos años siguientes a la expiración del período de bloqueo mencionado, las acciones se reducen, el precio al que se reduzcan las acciones no será inferior al precio de emisión de las acciones en el momento de la oferta pública y la cotización, y cumplirá con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de la bolsa de valores (el precio de emisión mencionado también se ajustará en consecuencia en caso de asuntos ex-dividendos como la distribución de dividendos, la ampliación de capital, la asignación de acciones, etc.). Si el precio de cierre de las acciones del emisor durante 20 días consecutivos de negociación dentro de los 6 meses siguientes a la cotización es inferior al precio de emisión, o si el precio de cierre de las acciones del emisor al final de los 6 meses siguientes a la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones del emisor en poder del empresario se prorrogará automáticamente por 6 meses (el precio de emisión antes mencionado también se ajustará en consecuencia en caso de eventos ex-dividendo como el pago de dividendos, la ampliación de capital, la asignación de acciones, etc.). Los compromisos anteriores no se extinguirán por el cambio de posición o la salida del empresario. Además del mencionado período de bloqueo, el pignorante no transferirá más del 25% del número total de acciones del Emisor que posea cada año durante su mandato como director, supervisor o alto directivo del Emisor; y no transferirá ni encargará a otros la gestión de las acciones del Emisor que posea el pignorante dentro de los seis meses siguientes a su cese en el cargo.
A la fecha del presente dictamen de verificación, las empresas han cumplido con sus obligaciones en virtud del acuerdo de bloqueo de acciones y del compromiso de bloqueo voluntario de acciones en estricta conformidad con los compromisos mencionados, y no existe ninguna prórroga del período de bloqueo por parte de las empresas correspondientes.
2. Compromisos sobre la participación y la intención de reducir la participación de los accionistas que poseen más del 5% de las acciones
La empresa reducirá su participación en el Emisor de acuerdo con las leyes pertinentes, los reglamentos administrativos, las normas y reglamentos departamentales y las normas de la Bolsa de Valores de Shenzhen, incluyendo, pero sin limitarse a ello, el método de negociación de oferta centralizada, el método de negociación en bloque y el método de transferencia acordado de la Bolsa. La empresa realizará un anuncio con tres días de antelación antes de cualquier reducción de la participación del emisor y cumplirá con las obligaciones de divulgación de información de manera oportuna y precisa de acuerdo con las normas de la Bolsa de Shenzhen. En caso de que el emisor realice un ex-dividendo, una ampliación de capital o una adjudicación de acciones durante el período mencionado, el número de acciones que se reducirá y el precio que se reducirá se ajustarán en consecuencia. A la fecha de este dictamen de verificación, cada una de las Entidades de la Empresa ha cumplido con sus obligaciones de compromiso en cuanto a la participación y la intención de reducir la participación en estricta conformidad con los requisitos de compromiso mencionados.
(II) Compromisos asumidos en el Folleto
Los compromisos asumidos en el folleto de la OPV y en el anuncio de la OPV por los accionistas que solicitan la liberación de sus acciones del bloqueo son coherentes.
(III) Salvo los compromisos anteriores, no hay compromisos asumidos en el curso de la adquisición y el cambio de intereses de la Sociedad, compromisos adicionales posteriores de los accionistas, compromisos estatutarios y otros compromisos de los accionistas que solicitan la liberación de acciones sujetas a bloqueo.
Los accionistas que solicitan la liberación de las acciones del bloqueo han cumplido estrictamente los compromisos mencionados y no se ha producido ningún incumplimiento de los mismos.
Los accionistas que solicitan la liberación de las acciones del bloqueo no tienen una ocupación no operativa de los fondos de la empresa cotizada, y la empresa no tiene ninguna garantía ilegal e irregular para ellos. III. Disposiciones para la cotización y circulación de las acciones liberadas del bloqueo
(I) La fecha de liberación de las acciones sujetas a bloqueo es el viernes 5 de agosto de 2022. (II) El número de acciones liberadas del bloqueo es de 21.401566 acciones, que representan el 29,72% del capital social total de la Sociedad. El número real de acciones disponibles para su cotización y circulación fue de 19.624588 acciones, que representan el 27,26% del capital social total de la Sociedad.
(III) El número de personas que solicitaron la liberación de acciones del bloqueo fue de 20.
(Ⅳ) Los detalles de la liberación de las acciones del bloqueo y de su puesta en circulación son los siguientes
Nº Nombre del accionista Número total de acciones en venta Número de acciones liberadas de la restricción Número real de acciones disponibles para la cotización (acciones) Número de acciones en circulación (acciones)
1 Zhejiang Huarui Taixin Venture Capital Company Limited 7.502868 7.502868 7.502868
2 Hangzhou Kefa Venture Capital Partnership (con 1.579500 1.579500 1.579500 Sociedad Limitada)
3 Zhejiang Kefa Capital Management Co. 540000 540000 540000
4 Ningbo Kefa Haiding Venture Capital Partnership 1.053000 1.053000 1.053000 (sociedad limitada)
5 Zhoushan Jin Yongxin Runhe Venture Capital Partnership 1.405782 1.405782 1.405782 (sociedad limitada)
Shanghai Kaiheng Investment Management Company Limited – Ning
6 Bo Meishan Free Trade Port Area Kaiheng Kaixin Investment Partnership 1.000000 1.000000 1.000000 Partnership (sociedad limitada)
7 Zhou Zhaocheng 921402 921402 230351
8 Li Chaozhen 921402 921402 230351
9 Ke Mao Kui 263250 263250 65.813
10 Zhang Meiyun 263250 263250 65.813
11 Yu Hongquan 1.620000 1.620000 1.620000
12 Fang Guosheng 1.080000 1.080000 1.080000
13 Qian Xuezhong 876960 876960 876960
14 Tang Canbo 830866 830866 830866
15 Chen Bin 438480 438480 438480
16 Li Hejun 346106 346106 346106
17 Zhou Qing 250074 250074 250074
18 Liu Xinhua 220104 220104 220104
19 Wu Zhiwei 150000 150000 150000
20 Gu Zhenyu 138522 138522 138522
Total 21.401566 21.401566 19.624588
Notas
(1) Zhou Zhaocheng es director de la empresa; Li Chaozhen es director, subdirector general y director financiero de la empresa; Ke Maoqui y Zhang Meiyun son directores y subdirectores generales de la empresa; de acuerdo con la normativa y los compromisos pertinentes, las acciones transferidas por las personas mencionadas durante su mandato no superarán el 25% del número total de acciones de la empresa que poseen directa o indirectamente. Por lo tanto, el número real de acciones disponibles para su cotización y circulación tras la liberación de las personas mencionadas es el 25% del número total de acciones que poseen directa o indirectamente.
(2) Tang Canbo, un accionista, poseía 830866 acciones de la empresa restringidas para la venta antes de la emisión inicial, de las cuales 830866 estaban pignoradas y congeladas, Las 250074 acciones que poseía Zhou Qing, accionista de la Sociedad antes de la emisión inicial de la misma, estaban pignoradas y congeladas.
Tras la liberación de las acciones del accionista mencionado de la restricción de venta y su puesta en circulación, la Sociedad seguirá prestando atención a la reducción de la participación del accionista en cuestión, instará al accionista en cuestión a cumplir estrictamente las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, así como los compromisos asumidos al respecto, y cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información. IV. Cambios en la estructura del capital social antes y después de la liberación de las acciones restringidas
Antes de la cotización y circulación de las acciones sujetas a bloqueo Después de la cotización y circulación de las acciones sujetas a bloqueo
Tipo de acciones Número de cambios esta vez (acciones)
Número de acciones (acciones) Proporción Número de acciones (acciones) Proporción
I. Venta limitada
Acciones en circulación condicional 54.001700 750024% -21.401566 32.600134 452780%
Acciones
Acciones de bloqueo de la alta dirección 1.700 0,0024% 0
