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Acerca de
Si Fang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co.
Segunda Junta General Extraordinaria de 2022
Opinión legal
Dirección: Grandall Building, No.2 & No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Shangcheng District, Hangzhou 310008, P.R. China
Grandall Building, No.2 & No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China Tel/Tel: (+86)(571) 85775888 Fax/Fax: (+86)(571) 85775643
Correo electrónico: [email protected].
Página web: http://www.grandall.com.cn.
Julio de 2002
Bufete Guoco (Hangzhou)
Sobre Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co.
Segunda Junta General Extraordinaria de 2022
Opinión legal
Para: Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co.
(en lo sucesivo, “el Despacho”) ha sido designado por Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limited (en lo sucesivo, “la Sociedad”) para que designe un abogado que asista a la Segunda Junta General Extraordinaria de la Sociedad en 2022 (en lo sucesivo, “la Junta”) y preste asesoramiento jurídico de conformidad con la Ley de Sociedades de la República Popular China (2018). (en adelante, la “Ley de Sociedades”), el Reglamento de Juntas Generales de Sociedades Cotizadas (revisado en 2022) (en adelante, el “Reglamento de Juntas Generales”) y la Ley de Sociedades (revisada en 2018) (en adelante, la “Ley de Sociedades”). (“Reglamento de la Junta de Accionistas”), el Código de Gobierno de las Empresas Cotizadas (revisado en 2018) (“Código de Gobierno”) y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, así como los Estatutos de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limited (“Estatutos”) actualmente en vigor ( (en lo sucesivo, los “Estatutos”) y las disposiciones pertinentes del Reglamento de la Junta General de Accionistas de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limited (en lo sucesivo, el “Reglamento de la Junta General”) en vigor, en lo que respecta a la convocatoria de la Junta General, los procedimientos de convocatoria, la cualificación de las personas que asisten a la Junta General, la votación en la Junta General y la votación en la Junta General. (en adelante, el “Reglamento de la Junta General”).
Para emitir este dictamen jurídico, nuestros abogados asistieron a la junta general de la Sociedad y examinaron los originales y las copias de los documentos pertinentes facilitados por la Sociedad para la junta general, incluidos, entre otros, el orden del día de la junta general y los acuerdos pertinentes de la Sociedad, y también escucharon las declaraciones y explicaciones de la Sociedad sobre los hechos pertinentes.
La Compañía ha garantizado y se ha comprometido con el Despacho a que los documentos proporcionados y las declaraciones y explicaciones hechas por la Compañía a nuestros abogados son completos, verdaderos y válidos, que los originales pertinentes y las firmas y sellos en ellos son auténticos, y que todos los hechos y documentos suficientes para afectar a esta opinión legal han sido revelados al Despacho sin ninguna ocultación u omisión. Los abogados del Despacho sólo emiten dictámenes jurídicos basados en los hechos ocurridos o existentes con anterioridad a la fecha de este dictamen jurídico y en las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos de la Sociedad. En este dictamen jurídico, nuestros abogados sólo expresan una opinión sobre la legalidad y la validez de los procedimientos de votación y los resultados de la votación de la Junta General de Accionistas, y no expresan una opinión sobre el contenido de las mociones consideradas en la junta y la veracidad y exactitud de los hechos o datos expresados en dichas mociones. El presente dictamen jurídico está destinado exclusivamente a presenciar la junta general de la Sociedad y no debe utilizarse para ningún otro fin o uso. La Firma está de acuerdo en que la Compañía divulgue esta opinión legal al público junto con otra información requerida para ser anunciada como material de anuncio para la junta general de la Compañía y será legalmente responsable de las opiniones legales expresadas en ella de acuerdo con la ley.
De acuerdo con las leyes y reglamentos chinos vigentes y los reglamentos y documentos normativos pertinentes de la CSRC, y de conformidad con las normas comerciales reconocidas, la ética y la diligencia de la profesión jurídica, los abogados de la Firma emiten este dictamen legal como sigue.
I. Procedimientos de convocatoria y celebración de la Junta General de Accionistas
(I) Convocatoria de la junta general
1. La Junta General de Accionistas fue convocada por el Consejo de Administración de la empresa. El 4 de julio de 2022, la Sociedad celebró la Vigésima Tercera Reunión de la Primera Sesión del Consejo de Administración de la Sociedad y examinó y aprobó la “Propuesta de convocatoria de la Segunda Junta General Extraordinaria de Accionistas de 2022”.
2. El 5 de julio de 2022, el Consejo de Administración de la Sociedad anunció en el sitio web de información de Juchao (http://www.cn.info.com.cn.) la Convocatoria de la Segunda Junta General Extraordinaria de 2022 de Sifang North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limited (en adelante, la “Convocatoria de la Junta”), que La convocatoria establece la hora y el lugar de la Junta, el convocante de la misma, la forma de votar en la Junta, los asuntos que se tratarán en la misma, los objetos de la asistencia a la Junta, el método de registro en la misma y los datos de contacto de la Junta. Dado que la junta de accionistas se celebró combinando el voto presencial y el voto en línea, la empresa también dio instrucciones claras sobre cuestiones relacionadas con el horario de votación y los procedimientos de voto en línea en la convocatoria de la junta.
Según han verificado nuestros abogados, la cualificación del convocante de la Junta General de Accionistas y el tiempo y la forma de la convocatoria, así como el contenido de la misma, se ajustaban a las disposiciones pertinentes de la Ley de Sociedades Anónimas, el Reglamento de la Junta General de Accionistas, el Código de Gobernanza y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos y el Reglamento de la Junta General de Accionistas.
(II) Convocatoria de la Junta General de Accionistas
1. La reunión presencial de la Junta General de Accionistas se celebró a las 14:30 horas del 20 de julio de 2022 en la sala de conferencias de la Compañía, en el número 3 de Phoenix Park Road 3, Phoenix Industrial Park, East Lake New Technology Development Zone, Wuhan, y el Sr. Xiong Youhui, Presidente de la Compañía, presidió la reunión. La hora y el lugar reales de la reunión presencial de la Junta General de Accionistas fueron los mismos que los notificados en la convocatoria.
2. La Junta General de Accionistas se celebró mediante una combinación de votaciones presenciales y en línea. La hora específica para la votación por Internet a través de la plataforma de votación del sistema de negociación de la Bolsa de Shanghái es: 9:15-9:25, 9:30-11:30 y 13:00-15:00 del 20 de julio de 2022; la hora específica para la votación a través de la plataforma de votación por Internet de la Bolsa de Shanghái es: cualquier hora durante el período de 9:15-15:00 del 20 de julio de 2022. El horario de votación por Internet y la plataforma técnica son coherentes con los notificados en la convocatoria de esta reunión.
Según han verificado nuestros abogados, la hora y el lugar reales de la convocatoria de esta junta general y el contenido de las propuestas que se van a considerar son coherentes con los que figuran en la convocatoria, y la convocatoria y los procedimientos de celebración de esta junta general de la Sociedad se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Ley de Sociedades Anónimas, el Reglamento de la Junta General, el Código de Gobierno y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos y el Reglamento de la Junta General.
II. Calificaciones de los asistentes a la Junta General de Accionistas
Según la convocatoria de la Junta General de Accionistas, las personas con derecho a asistir a la Junta General de Accionistas son todos los accionistas que posean acciones de la Sociedad registradas en la sucursal de Shanghái de China Securities Depository and Clearing Corporation Limited al cierre de las operaciones en la Bolsa de Valores de Shanghái en la tarde del 12 de julio de 2022 o sus apoderados designados, directores, supervisores y altos directivos de la Sociedad y los abogados testigos contratados por la Sociedad.
(I) Accionistas y representantes de accionistas que asisten a la Junta General de Accionistas
1. Según los certificados de identidad y los certificados de representación de los accionistas y agentes de accionistas que asistieron a la junta in situ y la información pertinente del registro de accionistas, hubo 7 accionistas y agentes de accionistas que asistieron a la junta in situ, que representaban 48.734200 acciones de la Sociedad con derecho a voto, lo que representa el 696203% del número total de acciones con derecho a voto de la Sociedad.
2. Según los resultados de la votación en red facilitados por SSE Information Network Limited tras el cierre de la votación en red en la Junta General, un total de 3 accionistas, que representan 3.750000 acciones con derecho a voto de la Sociedad, lo que supone un 5,3571% del número total de acciones con derecho a voto de la Sociedad, votaron a través del sistema de votación en red durante el horario de votación en red establecido para la Junta General. Los accionistas mencionados que votaron a través del sistema de votación por Internet tenían sus calificaciones de accionistas verificadas por la agencia de verificación de identidad de la Bolsa de Shanghai.
3. El número total de accionistas que asistieron a la Junta General de Accionistas de forma presencial y a través de Internet, tal y como se ha mencionado anteriormente, fue de 10, que representaban 52.484200 acciones de la Sociedad con derecho a voto, lo que supone el 749774% del número total de acciones con derecho a voto de la Sociedad. Entre ellos, un total de 2 pequeños y medianos inversores (distintos de los consejeros, los supervisores, la alta dirección de la Sociedad y los accionistas que posean individualmente o en conjunto más del 5% de las acciones de la Sociedad, lo mismo que a continuación) asistieron a la Junta General de Accionistas de forma presencial y online, siendo propietarios y representantes de 284200 acciones, lo que representa el 0,406% del número total de acciones con derecho a voto de la Sociedad.
(II) Otras personas presentes y representadas en la Junta General
A la junta de accionistas asistieron también los directores, supervisores y altos directivos de la empresa y los abogados del bufete. Según han verificado nuestros abogados, los accionistas, los representantes de los accionistas y otras personas que asistieron a la Junta General de Accionistas cumplían con las disposiciones pertinentes de la Ley de Sociedades Anónimas, el Reglamento de la Junta General de Accionistas, el Código de Gobierno y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos y el Reglamento de la Junta General de Accionistas, y dichos accionistas, representantes de los accionistas y otras personas estaban capacitados para asistir a la Junta General de Accionistas. Las calificaciones de los asistentes a la Junta General eran legales y válidas.
III. Propuestas a considerar en la Junta General de Accionistas
De acuerdo con la convocatoria de la Junta General de Accionistas, se examinaron las siguientes propuestas.
(I) “Propuesta de elección de directores no independientes de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Sociedad
1. “Propuesta para la elección del Sr. Xiong Youhui como director no independiente de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Compañía”.
2. “Propuesta para la elección del Sr. Liu Zhiqiang como director no independiente de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Compañía”.
3. “Propuesta para la elección de la Sra. Dong Yu como directora no independiente de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Compañía”.
(II) “Propuesta de elección de consejeros independientes de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Sociedad
1. “Propuesta para la elección de la Sra. Yan Li como Directora Independiente de la Segunda Sesión del Consejo de Administración de la Compañía”.
2. “Propuesta para la elección del Sr. Xu Xianze como Consejero Independiente de la Segunda Sesión del Consejo de Administración de la Compañía”.
(III) “Sobre la elección de los supervisores representantes no empleados de la segunda sesión del Comité de Supervisión de la empresa
1. “Propuesta sobre la elección del Sr. Shi Calm como supervisor representante no empleado de la segunda sesión del Comité de Supervisión de la Compañía
Según lo verificado por nuestros abogados, las propuestas reales consideradas en la Junta General de Accionistas se ajustaron al contenido de la convocatoria y las propuestas consideradas fueron conformes con la Ley de Sociedades Anónimas, el Reglamento de la Junta General de Accionistas, el Código de Gobierno y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones de los Estatutos y el Reglamento de la Junta General de Accionistas.
IV. Procedimientos de votación y resultados de la Junta General de Accionistas
(I) Procedimientos de votación en la Junta General de Accionistas
La Junta General de Accionistas adoptó el sistema de voto acumulativo para considerar las propuestas expuestas en la convocatoria punto por punto, y se adoptó una combinación de voto presencial y por internet para votar las propuestas consideradas. Una vez finalizada la votación presencial, se procedió al recuento de los votos, que fue supervisado por dos representantes de los accionistas, un supervisor de la Sociedad y nuestros abogados, de acuerdo con los procedimientos establecidos en los Estatutos y el Reglamento de la Junta General de Accionistas, y se contabilizaron los resultados de la votación. La votación por Internet se llevó a cabo a través de la plataforma del sistema de negociación de la Bolsa de Shanghái y de la plataforma de votación por Internet de acuerdo con las franjas horarias determinadas en la convocatoria de la junta, y el número total de acciones votadas por Internet y los resultados de la votación por Internet fueron facilitados por SSE Information Network Co. Una vez concluido el escrutinio de la Junta General, la empresa consolidó los resultados de la votación presencial y por Internet y realizó un recuento separado de los votos de los pequeños y medianos inversores para formar los resultados finales de la votación de la Junta General y anunció los resultados de la votación in situ.
(II) Resultados de la votación
Sobre la base de la votación realizada por los accionistas y los representantes de los accionistas de la empresa y el recuento de los resultados de la votación en la Junta General, los resultados de la votación de las mociones consideradas en la Junta General fueron los siguientes.
(1) “Propuesta de elección de directores no independientes de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Sociedad
(1) “Propuesta para la elección del Sr. Xiong Youhui como director no independiente de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Compañía
Estado de las votaciones: se aprobaron 51.734200 acciones, que representan el 985710% del número total de acciones con derecho a voto válidas que poseen los accionistas presentes en la junta.
De los cuales, el voto de los pequeños y medianos inversores que asistieron a la reunión fue: a favor de 284200 acciones, lo que representa el 100% del número total de acciones con derecho a voto válido que poseen los pequeños y medianos inversores que asistieron a la reunión.
(2) “Propuesta para la elección del Sr. Liu Zhiqiang como director no independiente de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Sociedad
Estado de las votaciones: se aprobaron 51.484200 acciones, que representan el 980947% del número total de acciones con derecho a voto válidas que poseen los accionistas presentes en la junta.
De los cuales, el voto de los pequeños y medianos inversores presentes en la reunión fue: a favor de 284200 acciones, lo que representa el 100% del número total de acciones con derecho a voto válido que poseen los pequeños y medianos inversores presentes en la reunión.
(3) “Propuesta para la elección de la Sra. Dong Yu como consejera no independiente de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Sociedad
Estado de las votaciones: se aprobaron 51.734200 acciones, que representan el 985710% del número total de acciones con derecho a voto válidas que poseen los accionistas presentes en la junta.
Entre ellos, la situación de voto de los pequeños y medianos inversores presentes en la reunión fue la siguiente: se aprobaron 284200 acciones, que representan el 100% del número total de acciones con derecho a voto válidas que poseen los pequeños y medianos inversores presentes en la reunión.
2. “Propuesta de elección de consejeros independientes de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Sociedad
(1) “Propuesta para la elección de la Sra. Yan Li como consejera independiente de la segunda sesión del Consejo de Administración de la Sociedad
Estado de las votaciones: se aprobaron 51.884200 acciones, que representan el 988568% del número total de acciones con derecho a voto válidas que poseen los accionistas presentes en la junta.
Entre ellos, la situación de voto de los pequeños y medianos inversores presentes en la reunión fue la siguiente: se aprobaron 284200 acciones, que representan el 100% del número total de acciones con derecho a voto válidas que poseen los pequeños y medianos inversores presentes en la reunión.
(2) “Propuesta para la elección del Sr. Xu Xianze como Director Independiente de la Segunda Sesión del Consejo de Administración de la Compañía
Estado de las votaciones: se aprobaron 51.834200 acciones, que representan el 987615% del número total de acciones con derecho a voto válidas que poseen los accionistas presentes en la junta.
De los cuales, los pequeños y medianos accionistas presentes en la junta
