Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)
Reglamento de trabajo del Director General
(revisado en 2022)
Catálogo
Capítulo I Disposiciones generales capítulo II Nombramiento del Director General capítulo III competencias del Director General capítulo IV sistema de reuniones de la Oficina del Director General capítulo V responsabilidades y obligaciones del Director General Capítulo VI Disposiciones complementarias
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar el comportamiento del Director General de Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), mejorar la eficiencia del trabajo del Director General, garantizar que el Director General ejerza sus funciones y facultades de conformidad con la ley, desempeñar fielmente sus funciones y promover el funcionamiento y la Gestión cotidianos de la empresa de manera eficaz, de conformidad con la justicia pública de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “el derecho de sociedades”) y los Estatutos de Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, Estas normas se formulan teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Capítulo II Nombramiento del Director General
Artículo 2 la sociedad tendrá un Director General, varios directores generales adjuntos y un director financiero.
Artículo 3 El Director General será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. El Director General Adjunto y el Director Financiero serán nombrados por el Director General y nombrados o destituidos por el Consejo de Administración.
Los directores podrán ser contratados para desempeñar simultáneamente las funciones de Director General, Director General Adjunto u otro personal directivo superior de la sociedad, pero los directores que desempeñen simultáneamente las funciones de Director General, Director General Adjunto u otro personal directivo superior no podrán exceder de la mitad del número total de directores de la sociedad.
Artículo 4 el mandato del Director General de la sociedad será de tres años y podrá ser reelegido.
Artículo 5 no podrá ser Director General de la sociedad en ninguna de las siguientes circunstancias:
Ser condenado a una pena penal por delitos de malversación de fondos, soborno, apropiación indebida de bienes, malversación indebida de bienes o alteración del orden socioeconómico, y no haber transcurrido más de cinco a ños desde la expiración del plazo de ejecución, o haber sido privado de derechos políticos por delitos, y no haber transcurrido más de cinco años desde la expiración del plazo de ejecución; Actuar como Director o director o gerente de una empresa o empresa en quiebra y liquidación debido a una mala gestión, y ser personalmente responsable de la quiebra de la empresa o empresa, no más de tres a ños a partir de la fecha de terminación de la liquidación de la quiebra de la empresa o empresa; Actuar como representante legal de una empresa o empresa cuya licencia comercial haya sido revocada por violación de la ley, y asumir la responsabilidad individual, no más de tres a ños después de la fecha en que la licencia comercial haya sido revocada;
Iv) las deudas personales de gran cuantía adeudadas y pendientes;
La Comisión Reguladora de valores de China ha determinado que el mercado está prohibido y que el plazo no ha expirado;
Funcionarios públicos del Estado y supervisores de empresas;
Las personas que ocupen puestos distintos de los directores en los accionistas controladores de la sociedad o en las unidades de control reales;
Incapacidad o limitación de la capacidad civil;
Ⅸ) no más de cinco años a partir de la fecha de la decisión de la autoridad competente de que se trate de una violación de las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes sobre valores que entrañe fraude o deshonestidad;
X) personas no naturales;
The Case has been filed for Investigation by the Judiciary for Violation of the Criminal Law and has not been closed;
Otras circunstancias en que las leyes, los reglamentos administrativos y las normas departamentales no sean adecuados para ocupar el cargo de Director General de una sociedad cotizada.
CAPÍTULO III competencias del Director General
Artículo 6 el Director General será responsable ante el Consejo de Administración y ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Presidir la gestión de la producción y el funcionamiento de la empresa, organizar la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración e informar al Consejo de Administración;
Formular y organizar la aplicación de la política empresarial, el plan de inversiones, el plan de operaciones y el plan de inversiones de la empresa;
Examinar y aprobar las siguientes operaciones realizadas por la empresa (distintas de las obligaciones de proporcionar garantías, recibir activos en efectivo y simplemente aliviar las obligaciones de la empresa):
1. El valor total de los activos involucrados en la transacción (si existe tanto el valor contable como el valor de evaluación, lo que sea mayor) es inferior al 1% del total de activos auditados de la empresa en el último período;
2. El valor neto de los activos relacionados con el objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital social) es inferior al 1% de los activos netos auditados de la empresa en el último período (si existen tanto el valor contable como el valor de evaluación, lo que sea superior);
3. El volumen de Negocios de la transacción (incluidas las deudas y los gastos) es inferior al 1% de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
4. Los beneficios derivados de las transacciones son inferiores al 1% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable;
5. El objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital social) es inferior al 1% de los ingresos de explotación auditados de la empresa en el último ejercicio contable;
6. Los beneficios netos relacionados con el objeto de la transacción (por ejemplo, las acciones) en el ejercicio contable más reciente son inferiores al 1% de los beneficios netos auditados de la empresa en el ejercicio contable más reciente.
Si los datos mencionados son negativos, se calculará el valor absoluto.
Se establecerán procedimientos estrictos de examen y adopción de decisiones para las inversiones en el extranjero realizadas de conformidad con la autoridad prescrita anteriormente; Los principales proyectos de inversión serán examinados por expertos y profesionales pertinentes.
Examinar y aprobar las transacciones con partes vinculadas en las que el importe de las transacciones entre la sociedad o la filial controladora y las personas físicas vinculadas sea inferior a 300000 Yuan (excepto las garantías proporcionadas por la sociedad); Las transacciones entre la empresa o la filial controladora y la persona jurídica asociada (excepto las garantías proporcionadas por la empresa) son inferiores a 3 millones de yuan, o representan menos del 0,5% del valor absoluto de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
Las transacciones realizadas por la empresa con la misma persona vinculada o las transacciones relacionadas con la categoría de objeto de las transacciones realizadas por diferentes personas vinculadas se calcularán sobre la base del principio de cálculo acumulativo en un plazo de 12 meses consecutivos;
Elaborar el plan de establecimiento de la Organización de gestión interna de la empresa;
Formular el sistema básico de gestión de la empresa;
Formular normas específicas para la empresa;
Proponer al Consejo de Administración el nombramiento o la destitución del Director General Adjunto y del Director Financiero de la empresa;
Decidir el nombramiento o la destitución del personal directivo responsable distinto del que decida el Consejo de Administración; X) los estatutos u otras facultades conferidas por el Consejo de Administración.
Artículo 7 cuando el Director General no pueda desempeñar sus funciones por cualquier razón, tendrá derecho a nombrar a un Director General Adjunto para que Act úe en su lugar.
Artículo 8 el Director General asistirá sin derecho a voto a las reuniones del Consejo de Administración.
Artículo 9 el Director General Adjunto y la persona encargada de las finanzas prestarán asistencia al Director General en la realización de las funciones y tareas encomendadas al Director General por los Estatutos de la sociedad y el Consejo de Administración, y podrán hacerse cargo de la División del trabajo y del funcionamiento y la gestión dentro del ámbito de su responsabilidad, De conformidad con la autorización del Director General.
Capítulo IV sistema de reuniones de la Oficina del Director General
Artículo 10 la reunión de la Oficina del Director General estará presidida por el Director General para examinar las cuestiones importantes relativas al desarrollo de la gestión y el funcionamiento de la empresa, as í como las cuestiones presentadas a la reunión para su examen por todos los departamentos y empresas afiliadas.
Artículo 11 cuando el Director General no pueda presidir la reunión de la Oficina del Director General por alguna razón, podrá designar a un Director General Adjunto para que presida la reunión.
Artículo 12 Asistencia a la reunión de la Oficina del Director General: Director General, Director General Adjunto, Secretario del Consejo de Administración y Asesor Jurídico General. Las funciones relacionadas con las cuestiones examinadas en la reunión podrán participar sin derecho a voto. El Presidente de la Reunión determinará si se requiere la participación de otros.
Artículo 13 reuniones ordinarias y reuniones temporales de la Oficina del Director General. Las reuniones ordinarias se celebran en principio todos los lunes y las reuniones provisionales se celebran de manera irregular de conformidad con los temas de debate.
Artículo 14 además de la reunión de la Oficina del Director General, el Director General Adjunto, el Director Financiero y otros altos directivos de la empresa también podrán informar al Director General por escrito o de otra manera sobre sus respectivas responsabilidades.
Artículo 15 cuando la reunión de la Oficina del Director General examine y decida cuestiones relativas a los salarios, el bienestar, la seguridad en el trabajo, la protección laboral y el seguro de trabajo de los empleados que afecten a sus intereses vitales, escuchará con antelación las opiniones de los empleados del Sindicato de la empresa e invitará a los sindicatos o a los representantes de los empleados a asistir a la reunión sin derecho a voto.
Artículo 16 el Departamento General (Oficina del Comité del partido) se encargará de preparar las actas de las reuniones de la Oficina del Director General de la empresa, que se presentarán al Departamento para que redacte las actas de las reuniones de la Oficina del Director General de conformidad con el espíritu de las reuniones y las necesidades, y se publicarán después de su examen y aprobación por el proceso oa de la empresa. Las actas y actas de las reuniones se gestionan como archivos de la empresa.
Capítulo V responsabilidades y obligaciones del Director General
Artículo 17 el Director General instará a los departamentos funcionales de la empresa y al personal pertinente a que presenten informes financieros trimestrales al Consejo de Administración y a la Junta de supervisores e informen sobre la situación actual de la producción y las operaciones.
El Director General firmará un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe periódico de la empresa. Garantizar que la información divulgada por la empresa sea verdadera, exacta y completa.
Artículo 18 el Director General, a petición del Consejo de Administración, informará periódicamente o de manera irregular al Presidente de la Junta sobre su labor, incluidas, entre otras cosas, las siguientes cuestiones:
Los problemas existentes y las contramedidas en la aplicación de la resolución del Consejo de Administración, el plan anual de la empresa y el plan de inversión; Ii) el progreso de los principales proyectos de inversión;
Aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración de la empresa;
Iv) Funcionamiento de los fondos y pérdidas y ganancias;
Litigios y arbitrajes importantes relativos a empresas;
Vi) la firma y ejecución de contratos importantes de la empresa, as í como los efectos importantes que el contrato puede tener en los activos, pasivos, acciones y resultados de explotación de la empresa;
Incumplimiento de una obligación material y incumplimiento de una obligación material debida por la empresa;
Cambios importantes en las condiciones externas, como la política financiera nacional, la macroeconomía y el entorno del mercado, y casos de fuerza mayor;
Otras cuestiones previstas en las leyes y reglamentos administrativos.
En cuanto a las cuestiones encomendadas al Director General por el Consejo de Administración, se establecerá un mecanismo sólido de presentación de informes, se informará al Consejo de Administración sobre el ejercicio de la autoridad delegada al menos cada seis meses y se informará oportunamente sobre las cuestiones importantes.
Artículo 19 el Director General, a petición del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión, aceptará las preguntas de los directores y supervisores y responderá a las preguntas.
Artículo 20 el Director General se atendrá a los Estatutos de la sociedad y, de conformidad con el principio de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas y de la sociedad, se dedicará estrictamente a la gestión de la empresa en el ámbito de la autorización con fidelidad, buena fe y diligencia. No utilice su posición o autoridad en la empresa para obtener beneficios personales, y se abstendrá resueltamente de actuar fuera de su autoridad.
Artículo 21 en el desempeño de sus funciones, el Director General velará por que:
Ejercer sus derechos en el ámbito de sus funciones y responsabilidades y no exceder de su autoridad;
El comportamiento comercial de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos administrativos y diversas políticas económicas del Estado; No podrá celebrar ningún contrato o realizar transacciones con la sociedad en violación de las disposiciones de los estatutos o sin el consentimiento de la Junta General de accionistas;
No utilizar información privilegiada para obtener beneficios para sí mismo o para otros;
No operar por cuenta propia o para otros negocios similares a los de la empresa en la que trabaja o realizar actividades que perjudiquen los intereses de la empresa. En el caso de las empresas o actividades mencionadas, los ingresos obtenidos serán propiedad de la empresa;
No utilizar su autoridad para aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos, ni malversar los bienes de la empresa;
Abstenerse de malversar fondos o prestar fondos de la sociedad a otros, y no proporcionar garantías a otros con bienes de la sociedad;
No utilizar su posición para usurpar o aceptar oportunidades comerciales que deberían pertenecer a la empresa para sí mismos o para otros;
Los activos de la sociedad no se almacenarán en una cuenta abierta a su nombre o a nombre de otras personas;
No se utilizarán sus vínculos para perjudicar los intereses de la empresa.
Artículo 22 en el desempeño de sus funciones, el Director General tendrá conocimiento de los secretos comerciales pertinentes de la empresa, incluidos, entre otros, diversos documentos internos, información privada, decisiones y decisiones de la empresa. El Director General mantendrá en secreto los secretos comerciales. El Director General no revelará secretos comerciales a terceros, salvo a los consultores, abogados, contables y otros intermediarios empleados por la empresa para sus propias necesidades comerciales, as í como a los acreedores, todos o parte de los secretos comerciales que deba conocer. El Director General seguirá cumpliendo las obligaciones de confidencialidad establecidas en el presente artículo en un plazo razonable después de su despido.
Artículo 23 el Director General no estará obligado por el artículo 22 en las siguientes circunstancias:
Los secretos comerciales han entrado en canales abiertos y se han convertido en información pública;
Debe revelarse de conformidad con las leyes y reglamentos.
Artículo 24 el Director General podrá presentar su dimisión antes de la expiración de su mandato. El Director General presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de Administración y dejará el cargo tras la aprobación del Consejo de Administración.
Si el Director General que no haya terminado su mandato abandona el cargo sin autorización y causa pérdidas a la empresa, será responsable de la indemnización.
Artículo 25 si, en el desempeño de sus funciones, el Director General viola las disposiciones de las leyes, reglamentos o estatutos de la sociedad, as í como las obligaciones que le incumben, causando así daños a la sociedad, será responsable de los daños causados a la sociedad. Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 26 la entrada en vigor y la modificación de las presentes normas entrarán en vigor en la fecha de su aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 27 las cuestiones no previstas en las presentes Normas se regirán por el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad.
