Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
1. Funcionamiento de la auditoría interna 2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero, y si se ha asignado personal de auditoría interna a tiempo completo. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Consejo de Administración o a su Comité Especial al menos una vez al trimestre.
4. Si el Departamento de auditoría interna se ocupa de las siguientes cuestiones al menos trimestralmente
Haga una inspección:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes corrientes de capital no operativo de la empresa son:
5. Si el Consejo de Administración o su Comité Especial se reúnen al menos una vez cada trimestre para examinar el plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna. 6. Si el Comité Especial informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre la marcha de la auditoría interna, la calidad y los principales problemas detectados. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un plan de trabajo anual de auditoría interna al Consejo de Administración o a su Comité Especial en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable y un informe anual de auditoría interna al Consejo de Administración o a su Comité Especial en un plazo de dos meses después del final de cada ejercicio contable. Control interno de la divulgación de información 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores para que se encargue de examinar los comentarios de los inversores en el sitio web interactivo y se ocupe oportunamente de ellos de acuerdo con las circunstancias.
3. Si la empresa debe firmar una carta de compromiso antes de comunicarse directamente con un objeto específico. 4. Dentro de los 2 días de negociación siguientes a la terminación de las actividades de Relaciones con los inversores, la empresa preparará o no el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores y publicará oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (en su caso) El formulario y los documentos de presentación y presentación utilizados en el curso de las actividades. Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de las personas informadas sobre la información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa antes de la divulgación pública de la información privilegiada de conformidad con la ley y forma un memorando sobre el proceso de las cuestiones importantes cuando se planifica una cuestión importante, y si el personal pertinente firma el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol sobre la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. Si se descubre que una person a con información privilegiada ha realizado operaciones con información privilegiada, divulgado información privilegiada o aconsejado a otra persona que utilice información privilegiada para realizar transacciones, se verificará y se investigará la responsabilidad, y la información pertinente y los resultados del tratamiento se presentarán a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores En un plazo de dos días laborables. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa, as í como los cónyuges de las personas mencionadas, han notificado por escrito al Secretario del Consejo de Administración sus planes de compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados. Control interno de los fondos recaudados 1. Si la empresa y sus filiales que ejecutan proyectos de recaudación de fondos almacenan los fondos recaudados en una cuenta especial y firman oportunamente el Acuerdo de supervisión tripartita de que los fondos recaudados son oro. 2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados al menos una vez al trimestre, y emite opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento de la recaudación de fondos. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Financial Investment such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, trusting Financial Finance, etc., and does not use raised funds in venture capital, directly or indirectly Invest in companies with the main Business of Buying and Selling securities or in pledge, entrusted Loan and other Investments that implícitamente change the purpose of raised funds. 4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización de la inversión de riesgo, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, no ha cambiado la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos no aplicables, no ha utilizado permanentemente los fondos recaudados en exceso para reponer los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas Si las personas vinculadas y su información han cambiado, la empresa actualizará la información en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa.
2. Si la empresa aclara la autoridad de examen y aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración para las transacciones conexas, formula los procedimientos de examen correspondientes y puede ejecutarlos.
A través de la investigación, desde octubre de 2020, entre la empresa y el accionista mayoritario y sus partes vinculadas se han producido no operativos 3, directores, supervisores, personal directivo superior, intercambio de fondos de acciones de control, pago de impuestos, etc., que constituyen el controlador no oriental y el controlador real y sus partes vinculadas no existen directamente, Si el capital de explotación está ocupado o no, el importe de la ocupación del capital es superior a la ocupación indirecta y encubierta de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. Más de 10 millones de yuan, hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa todavía tiene la situación de que el capital de explotación no ha sido devuelto
A través de la investigación, desde octubre de 2020, la empresa y el accionista mayoritario y sus partes vinculadas entre la no operación 4, las transacciones relacionadas con la empresa si la aplicación estricta de la autoridad de examen y aprobación, el examen de las transacciones de capital, el pago de impuestos, etc., constituye un procedimiento no negociable y el cumplimiento oportuno de las obligaciones de divulgación de información.
Si el capital de explotación está ocupado, la cantidad de capital ocupado es superior a 10 millones de yuan, el saldo pendiente al 31 de diciembre de 2021, y la empresa no ha presentado un informe anual en 2020. Publicado en el informe semestral 2021.
El control interno de la garantía externa 1. Si la sociedad aclara en los estatutos la autoridad de aprobación de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración sobre las cuestiones relativas a la garantía externa y el sistema de rendición de cuentas por la violación de la autoridad de aprobación y el procedimiento de examen. 2. Si la garantía externa de la empresa debe cumplir estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y aprobación y la obligación de divulgación de información a tiempo. El control interno de las inversiones importantes 1. Si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y si los procedimientos de examen y aprobación de las inversiones importantes se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen. 2. Si las inversiones importantes de la empresa están estrictamente sujetas a la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y aprobación y el cumplimiento oportuno de la obligación de divulgación de información. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Dentro de los 12 meses siguientes a la modificación de la dirección de inversión de los fondos recaudados para su reposición permanente; En un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer la liquidez o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si se produce un cambio en el accionista controlador o en el controlador real, el nuevo accionista controlador o en el controlador real es si la person a completa la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador o del controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos, se informará a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Except for participating in the Board meetings, whether Independent Directors have individual name days per year
Garantizar un tiempo razonable para la producción y el funcionamiento de la empresa, es Du Jie
Construcción y aplicación de sistemas de gestión y control interno, Huang Hui
Inspección in situ de la aplicación de las resoluciones de la Junta. Dang changshui
Junta Directiva Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
28 de junio de 2002
