Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones conexas
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – Normas para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos administrativos y normas departamentales, Los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) y el sistema de directores independientes de la empresa, como directores independientes de Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) (en lo sucesivo denominados “la empresa”), tras examinar y verificar cuidadosamente la información pertinente, sobre la base de una posición de juicio independiente, Emitir las siguientes opiniones independientes sobre el informe anual 2021 de la empresa y las cuestiones pertinentes examinadas en la 37ª reunión del quinto Consejo de administración:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio [2017] No. 16 de la Comisión Reguladora de valores de China) y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa ([2005] No. 120), como director independiente de la empresa, asumimos la responsabilidad de la empresa, todos los accionistas y los inversores. Se llevó a cabo una inspección cuidadosa de las transacciones financieras y las garantías externas entre la empresa y las partes vinculadas, y se emitieron las siguientes notas especiales y opiniones independientes:
Cuestiones relativas a la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
El 31 de diciembre de 2021, la autoridad reguladora de Shaanxi de la Comisión Reguladora de valores de China emitió la decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) A través de la investigación, la forma en que el accionista mayoritario y sus partes vinculadas devuelven los fondos ocupados incluye la compensación de deudas, la compensación de cuentas corrientes, etc. además del efectivo, y algunos fondos ocupados no han sido devueltos realmente.
According to the Audit Report of Beijing xingchanghua Certified Public Accountants (general Partnership) issued by Beijing xingchanghua Certified Public Accountants (general Partnership) for the year 2021, Jiangsu beidu New Energy Co., Ltd., a subsidiary of Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) \ \ Hasta
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo pendiente era de 48.087900 dólares.
En 2021, Jiangsu beidu New Energy Co., Ltd., subsidiaria de Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) \ 35 En 2021, Xuzhou Jia ‘an Health Industry Co., Ltd., una subsidiaria de Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) \ \ En 2021, Xuzhou BEIMENG Logistics Co., Ltd., subsidiaria de Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) , pagó a Xuzhou BEIMENG Property Services Co., Ltd. (la empresa controlada por el controlador real) 1.117800 Yuan, que constituye la ocupación de fondos, el 31 de diciembre de 2021, el saldo fue de 2.647800 Yuan.
En 2021, Xi ‘an fudi Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd., una subsidiaria de Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) , pagó 1 millón de yuan a yunjing International Holding Co., Ltd. (la empresa controlada por el controlador real) y lo colgó en la cuenta de “otras cuentas por cobrar” de Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) , que constituía la ocupación de fondos. El 31 de diciembre de 2021, el saldo era de 1 millón de yuan.
En 2021, Xi ‘an fudi Pharmaceutical Science and Technology Development Co., Ltd., subsidiaria de Yanan Bicon Pharmaceutical Listed Company(002411) 35
According to the Internal Control Audit Report of the negative opinion issued by Beijing xingchanghua Certified Public Accountants (general Partnership) in 2021 ([2022] Jinghui Xingchang Huashen zi no. 010454), Jiangsu beidu New Energy Co., Ltd., a subsidiary in 2021, paid 50546100 Yuan to Jiangsu beijiao New Materials Co., Ltd., which was controlled by the actual Controller, and the transaction did not perform the appropriate Procedure of deliberation. Los fondos adicionales constitutivos ocupan 50.546100 Yuan.
Además de lo anterior, la empresa no tiene accionistas controladores y otras partes vinculadas que ocupen ilegalmente o encubiertamente los fondos de la empresa.
Como director independiente, exigimos a los accionistas controladores y a las partes vinculadas que apliquen las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa, y exigimos a la empresa que verifique con los controladores reales e inste a la empresa a que adopte medidas eficaces para recaudar fondos y devolver los fondos ocupados lo antes posible a fin de eliminar el impacto en la empresa. Al mismo tiempo, la empresa debe aplicar el sistema de gestión del control interno, fortalecer el mecanismo de supervisión e inspección del control interno, promover el desarrollo sostenible de la empresa y salvaguardar los intereses de los inversores, especialmente los pequeños y medianos.
Cuestiones relativas a la garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, a fin de satisfacer las necesidades de producción, funcionamiento y desarrollo empresarial de sus filiales, la empresa es Shaanxi bikang Pharmaceutical Group Holding Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Shaanxi bikang”), bikang Pharmaceutical Xinyi Group Holding Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “bikang Xinyi”), bikang baichuan Pharmaceutical (Henan) Co., Ltd., bikang runxiang Pharmaceutical Hebei Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “runxiang Pharmaceutical”), Jiangsu jiujiujiu Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “jiujiujiu Science and technology”); Shaanxi bikang, una subsidiaria de propiedad total de la empresa, ofrece garantías a la empresa y a sus subsidiarias bikang Xinyi, runxiang Medicine, Jiujiu Science and Technology ofrece garantías a sus subsidiarias Nantong Tianshi Chemical Co., Ltd y Jiangsu Jiujiu Special Fiber Products Co., Ltd. Jiujiu Technology provides Guarantee for the company; BK Xinyi ofrece garantías a sus filiales. El funcionamiento del objeto garantizado es normal, el riesgo financiero para el que se proporciona la garantía está en el ámbito de control de la empresa, y el procedimiento de adopción de decisiones para la ejecución de las cuestiones de garantía se ajusta a las leyes y reglamentos, como la circular sobre la regulación de la corriente de fondos entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (circular de la Comisión Reguladora de valores [2017] No. 16), la circular sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (circular de la Comisión Reguladora de valores [2005] no. 120), etc. Documentos normativos y disposiciones pertinentes de los estatutos.
According to the Audit Report of Beijing xingchanghua Certified Public Accountants (general Partnership) issued by Beijing xingchanghua Certified Public Accountants Company (general Partnership) in 2021, the guarantee of violations existed in the early period of the company was not resolved, in September 2020, the company acquired Xuzhou BEIMENG Property Flow Co., Ltd., but the company provided Guarantee for the controlled Shareholder and the actual Controller of the Company for a total of 2.796 million Yuan before the acquisition. En la fecha del informe de auditoría, esas garantías no se habían liberado sustancialmente.
Como director independiente, pedimos a la dirección de la empresa que inste a la parte responsable a que levante la garantía de violación lo antes posible dentro del plazo, la empresa debe fortalecer aún más la aplicación del sistema de gestión del control interno pertinente, al mismo tiempo que exige a los accionistas controladores y a los controladores reales que fortalezcan El estudio de cumplimiento para evitar que se repitan las violaciones. Mejorar el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa y salvaguardar eficazmente los intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, hemos examinado detenidamente el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa y emitido las siguientes opiniones independientes:
El informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2021 refleja de manera realista y objetiva el establecimiento, el funcionamiento y la supervisión del sistema de control interno de la empresa. Estamos de acuerdo con el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021.
Opiniones independientes sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021
Hemos examinado cuidadosamente el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021, preparado por el Consejo de Administración de la empresa, y hemos emitido las siguientes opiniones independientes:
1. El 24 de agosto de 2020, la empresa devolverá y transferirá de nuevo los fondos recaudados para la reposición temporal de los fondos recaudados, que no se ajustan a las normas pertinentes de gestión de los fondos recaudados. La empresa regulará oportunamente la gestión de las cuentas de recaudación de fondos y devolverá oportunamente los fondos recaudados. La empresa devolvió 1.041000000 de yuan a la cuenta especial de recaudación de fondos el 8 de diciembre de 2020.
2. La empresa transfirió 21 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 Yuan, 100000 yuan y 40.000000 Yuan de los fondos recaudados de los bonos corporativos “18.000000” a la cuenta de Shaanxi songjia Pharmaceutical Co., Ltd. El 2 de mayo, 7 de mayo y 8 de mayo de 2018, respectivamente, a través de la cuenta de la filial de propiedad total Shaanxi bikang Pharmaceutical Group Holding Co., Ltd., que no se utilizó para fines convenidos y no se ajustaba a las medidas administrativas para la emisión y el comercio de bonos corporativos.
3. The Company received “18 bikang 01” Corporate Bond 697.2 million Yuan raising funds, the above – mentioned funds shall be transferred to the general account of the company once after the Use, not in the Special account of raising funds Stored, transferred, not in conformity with the “Corporate Bond issue and transaction management measures”.
4. El 27 de abril de 2020, la empresa envió una carta de consulta a todos los tenedores de bonos de este período. Los tenedores de bonos de este período acordaron por unanimidad la promesa de acciones y el plan de prórroga del período mencionado en la Carta de consulta. La fecha de reembolso del principal de la reventa de bonos de este período se prorrogó del 26 de abril de 2020 al 26 de abril de 2021, en la que el principal y los intereses pagaderos en virtud de los bonos de este período se reembolsarán íntegra y puntualmente antes del 31 de diciembre de 2020. En total, 385815.100 Yuan, la empresa y todos los tenedores de bonos están de acuerdo en que prevalecerá la “Carta de consulta”. De acuerdo con el acuerdo, la empresa debe devolver el 31 de diciembre de 2020 los bonos corporativos “18 bi Kang 01” de 350000000 Yuan, debe devolver el 26 de abril de 2021 los bonos corporativos “18 bi Kang 01” de 350000000 Yuan, debido a la escasez de fondos de la empresa, no recaudó los fondos correspondientes, lo que dio lugar a un incumplimiento de la deuda, el retraso en la devolución. En la actualidad, la empresa está haciendo grandes esfuerzos para recuperar los fondos, fortalecer la gestión y el control de los fondos y tratar de salir de la difícil situación de los fondos lo antes posible para salvaguardar los intereses de los acreedores.
Además de lo anterior, el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para La cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y las medidas administrativas para la utilización de los fondos recaudados. Estamos de acuerdo con el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021.
Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos, como director independiente de la empresa, tras examinar cuidadosamente el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021, creemos que:
El plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa tiene en cuenta factores como el funcionamiento y el desarrollo de la empresa, se ajusta a la situación real de la empresa, tiene en cuenta las necesidades de desarrollo de la empresa y los intereses de los accionistas, se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de Los estatutos de la empresa, el plan de distribución de beneficios tiene legitimidad, conformidad y racionalidad, no hay circunstancias que perjudiquen los derechos e intereses de los accionistas minoritarios, y es propicio para el desarrollo estable y saludable de la empresa. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
Opiniones independientes sobre el importe de la garantía externa de la empresa
Sobre la base de un juicio independiente, creemos que la cantidad de garantía aprobada por la empresa es una estimación razonable de la necesidad de proporcionar seguridad para el funcionamiento normal de la empresa y sus empresas afiliadas. Los objetos asegurados dentro de la cantidad son la empresa y sus empresas afiliadas que operan normal y continuamente, y el riesgo de garantía es controlable en general. La empresa examina el proyecto de ley de conformidad con los procedimientos de examen pertinentes, de conformidad con las necesidades reales de desarrollo empresarial de la empresa y sus empresas afiliadas, los intereses de todos los accionistas y la empresa, la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y La garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (circular de la c
Tian Qian, director independiente, cree que no tengo conocimiento de la cantidad de garantía externa.
Opiniones independientes sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022
En la 37ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas con 2022. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y los estatutos, como director independiente de la empresa, realizamos una verificación cuidadosa de las transacciones cotidianas relacionadas con 2022 y emitimos las siguientes opiniones independientes:
Después de la auditoría, creemos que las transacciones con partes vinculadas previstas entre la empresa y sus filiales en 2022 son las necesidades diarias de gestión y son beneficiosas para el desarrollo empresarial de la empresa y sus filiales y para los intereses a largo plazo de la empresa. Además, el precio de transacción es justo y razonable, lo que refleja el principio de apertura, equidad y equidad del mercado, y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Las transacciones conexas mencionadas no afectarán a la independencia de la empresa, ni la empresa ni sus filiales dependerán de las partes vinculadas. El Consejo de Administración de la empresa
