Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 trabajamos en estricta conformidad con el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de directores independientes del informe anual de la empresa y otras disposiciones pertinentes, de conformidad con los principios de objetividad, imparcialidad e independencia. Cumplir diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 se describe a continuación:
Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
Hao Jun, varón, nacido en agosto de 1972. CPA (non – Practitioner). De 2007 a 2020 fue Vicepresidente, Director Financiero, Secretario de la Junta, Vicepresidente y Presidente de la empresa. Director independiente de Shenzhen five Technology Co., Ltd. Desde el 1 de febrero de 2021. Junio de 2018 hasta la fecha director independiente de la empresa.
Liu wenxin, varón, nacido en diciembre de 1967. Economista de nivel medio. Desde 2014, ha sido Vicepresidente de Shanghai digital Machinery Technology Co., Ltd. Director Ejecutivo de Shanghai cuifu Asset Management Co., Ltd. Desde 2015; Director de Xi ‘an xishang Information Technology Co., Ltd. Desde 2015; Junio de 2018 hasta la fecha director independiente de la empresa. Ii) si existen circunstancias que afecten a la independencia
1. Los directores independientes y sus familiares inmediatos, las principales relaciones sociales no ocupan puestos en la sociedad ni en sus empresas afiliadas, no poseen directa o indirectamente el 1% o más de las acciones emitidas de la sociedad, no son los diez principales accionistas de la sociedad, no ocupan puestos en las unidades de accionistas que poseen directa o indirectamente el 5% o más de las acciones emitidas de la sociedad, y no ocupan puestos en las cinco primeras unidades de accionistas de la sociedad; 2. The Independent Director has not provided financial, legal, Management advice, Technical Advice and other services for the company or its Affiliates, and has not obtained additional, unrevealed other benefits from the company and its major Shareholders or interested institutions and personnel.
Por consiguiente, no hay circunstancias que afecten a la independencia.
Panorama general del desempeño de las funciones en 2021
Asistencia a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa organizó 13 reuniones del Consejo de Administración y 5 reuniones generales de accionistas, examinó y aprobó cuestiones importantes relacionadas con la reorganización de activos importantes, el informe periódico, la adquisición de activos y la firma de contratos importantes. Como director independiente de la empresa, con una actitud diligente y concienzuda, participamos activamente en la reunión de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa, examinamos cuidadosamente la información pertinente de la reunión, participamos activamente en el debate de diversas propuestas y formulamos sugerencias razonables, que desempeñan un papel positivo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta. Los detalles son los siguientes:
Asistencia al Consejo de Administración a la Junta General de accionistas independientes
Nombre de la persona que asista a la reunión
Hao Jun 13 13 0 0 no 1
Liu wenxin 13 13 0 0 no 1
En 2021, la convocatoria y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. Hemos votado a favor de todas las propuestas examinadas por la Junta.
Ii) Asistencia a los comités especiales de la Junta
En 2021, como miembros del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa, participamos activamente en todas las reuniones del Comité Especial durante el período que abarca el informe. Y de conformidad con las normas detalladas para la aplicación del Comité Estratégico del Consejo de Administración de Shanghai Zhihui Future Medical Services Co., Ltd., las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración y las normas detalladas para la aplicación del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, etc., y sobre la base del principio de diligencia debida, dar pleno juego a las especialidades profesionales en sus respectivas esferas y desempeñar concienzudamente sus funciones, En el presente documento se formulan sugerencias constructivas sobre cuestiones conexas, se cumplen las responsabilidades de los directores independientes y se salvaguardan los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. La participación específica en la reunión fue la siguiente:
1. Asistencia al Comité de auditoría de la Junta
Nombre del director independiente número de asistencia personal número de asistencia delegada número de ausencias
Hao Jun 44 0
Liu wenxin 4 4 0 0
2. Asistencia al Comité de remuneración y evaluación de la Junta
Nombre del director independiente número de asistencia personal número de asistencia delegada número de ausencias
Hao Jun 11 0
Liu wenxin 1 1 0 0
Cooperación de la empresa con los directores independientes
En 2021, la empresa coopera con nuestro trabajo, mantiene la comunicación con nosotros, informa sobre la producción y el funcionamiento de la empresa y el progreso de los asuntos importantes, nos permite comprender la dinámica de desarrollo de la empresa, y utiliza los conocimientos especializados y la experiencia de gestión de la empresa, presenta la opinión constructiva y La sugerencia a la propuesta pertinente del Consejo de Administración, da pleno juego a la función de orientación y supervisión. Mientras tanto, antes de la reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, el Consejo de Administración organizará la preparación de los materiales de la reunión y los entregará a cada uno de nuestros directores independientes a tiempo. Situación de las opiniones independientes expresadas
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, en 2021 nos centramos en las siguientes cuestiones, tras la verificación de la información pertinente, hacemos un juicio independiente y claro sobre la legalidad de la adopción de decisiones, la aplicación y la divulgación de información sobre diversas cuestiones y emitimos opiniones independientes, como se indica a continuación:
Como directores independientes de la empresa, las opiniones de aprobación previa y las opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la séptima reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa se adoptan de conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las Normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones y los Estatutos de la empresa, etc. Habiendo examinado cuidadosamente la propuesta de la séptima reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa sobre el nombramiento de una empresa de auditoría y una empresa de auditoría de control interno para 2020, la Junta emitió las siguientes opiniones independientes:
Asia Pacific Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification of Securities and futures Related Business, has the experience of providing Audit Services for listed companies, Professional Competence and investor protection ability, there is no violation of the requirements of Independence of the Chinese CPA code of professional ethics; Durante su mandato como organismo de auditoría financiera y de control interno de la empresa en 2019, se adhirió al principio de auditoría independiente, reflejando objetiva, justa y equitativamente la situación financiera y el control interno de la empresa y cumpliendo efectivamente las responsabilidades de la auditoría financiera y el Organismo de auditoría de control interno.
A fin de garantizar la continuidad e integridad de la labor de auditoría de la empresa, acordamos renovar el nombramiento de Asia y el Pacífico como entidad de auditoría y entidad de auditoría de control interno de la empresa en 2020. Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la octava reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa
Como director independiente de la empresa, de conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa y los Estatutos de la empresa, y otras leyes y reglamentos pertinentes, hemos examinado cuidadosamente el proyecto de ley sobre la disposición de los activos financieros negociables por la empresa presentado en la octava reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa, y hemos emitido las siguientes opiniones independientes:
Dado que el procedimiento de examen de esta venta se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, es propicio para mejorar la liquidez y la eficiencia del uso de los activos de la empresa, optimizar la asignación de los activos de la empresa y, al mismo tiempo, es propicio para concentrar la fuerza en el desarrollo de la industria básica de la empresa, sin perjudicar los intereses de los accionistas minoritarios, estamos de acuerdo con ello.
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la novena reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, como directores independientes de Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) (en lo sucesivo denominados “las empresas”), hemos comprendido y examinado seriamente las propuestas pertinentes de la novena reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa y hemos emitido las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes del Consejo de administración:
1. Opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno para 2020
De conformidad con la circular de la bolsa de Shanghai sobre la divulgación de los informes anuales de las empresas que cotizan en bolsa para 2020, las normas de la bolsa de Shanghai sobre la cotización en bolsa y otras leyes, reglamentos y otros documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, la empresa ha elaborado el Informe anual de evaluación del control interno para 2020. Tras una cuidadosa verificación, creemos que:
El sistema de control interno de la empresa es relativamente perfecto, ha formado un sistema completo de control interno de la empresa, garantiza la gestión normal de la empresa.
La evaluación del control interno de la empresa se ajusta a la situación real del control interno de la empresa. El informe de evaluación del control interno de la empresa refleja objetivamente la situación real del control interno de la empresa y resume la situación general del control interno de la empresa. La evaluación general del control interno de la empresa en el informe de evaluación del control interno de la empresa es objetiva y verdadera, y no hay declaraciones falsas o engañosas ni omisiones importantes.
El procedimiento de examen de la propuesta por el Consejo de Administración de la empresa es legal y eficaz. Como director independiente de la empresa, aprobamos el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020.
2. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
De acuerdo con el informe de auditoría de los estados financieros anuales de la sociedad contable de Asia y el Pacífico (Asociación General Especial), el beneficio neto de los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa en 2020 es de 2.190218613 Yuan (RMB, lo mismo que a continuación); El beneficio neto atribuible a los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes es de – 793144683 yuan; El beneficio neto de la empresa matriz en 2020 fue de – 40766572,08 Yuan. Al final del período de referencia, el beneficio acumulado no distribuido de la empresa matriz fue de – 189592.953,67 Yuan. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre cuestiones relativas a la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, Las directrices para los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai y los Estatutos de las empresas, y teniendo en cuenta que los beneficios acumulados no distribuidos de la empresa matriz son negativos al final del período sobre el que se informa, la empresa ha decidido no realizar dividendos en efectivo en 2020, Tampoco se lleva a cabo la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social.
El procedimiento de deliberación y votación de la empresa sobre el plan de distribución de beneficios mencionado anteriormente se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, y el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 se ajusta a la situación real de funcionamiento de la Empresa y a la demanda de fondos para el desarrollo futuro, sin perjuicio de los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios. Reconocemos esto y acordamos presentar el plan de distribución de beneficios a la Junta General de accionistas para su examen.
3. Opiniones independientes sobre la aprobación de la remuneración de los directores y supervisores de la empresa en 2020
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la sociedad, el sistema de remuneración de los directores y supervisores de la sociedad, y tras el examen, creemos que la remuneración de los directores y supervisores de la sociedad en 2020 se ajusta a las medidas pertinentes para la evaluación de la actuación profesional de la sociedad y a las disposiciones del sistema de remuneración de los directores y supervisores de la sociedad, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y los accionistas. Lo apoyamos. 4. Opiniones independientes sobre la aprobación de la remuneración del personal directivo superior de la empresa para 2020
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como los estatutos y el sistema de remuneración del personal directivo superior de la empresa, y tras el examen, creemos que la remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2020 se ajusta a las medidas pertinentes para la evaluación de la actuación profesional de la empresa y a Las disposiciones del sistema de remuneración del personal directivo superior de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y los accionistas. Lo apoyamos.
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 11ª reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa emitidas por la Comisión Reguladora de valores de China y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) \ \ Y emitió la siguiente opinión independiente:
Tras el examen, las calificaciones del Sr. Cui shaohui y el Sr. Li cunlong son legítimas y el procedimiento de nombramiento se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que el Consejo de Administración de la empresa nombrará al Sr. Cui shaohui director financiero de la empresa y al Sr. Li cunlong Secretario del Consejo de Administración de la empresa hasta la expiración del octavo Consejo de Administración de la empresa.
V) con respecto a la empresa
