Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las directrices para la gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, los Estatutos de la sociedad y las normas detalladas para La labor del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Shanghai Zhihui Future Medical Services Co., Ltd., el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa llevará a cabo activamente su labor en 2021 sobre la base del principio de diligencia debida. En el desempeño concienzudo de sus funciones, se presenta al Consejo de Administración el siguiente informe sobre la labor realizada en el año en curso:
Información básica de la Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por el Sr. Hao Jun, director independiente, el Sr. Liu wenxin, director independiente y el Sr. Yu ni Rong, Presidente de la Junta. Entre ellos, el Director del Comité de auditoría está integrado por:
El Sr. Hao Jun tiene experiencia profesional en gestión financiera.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones, como las siguientes:
Lo siguiente:
Propuestas examinadas en el período de sesiones
Comité de auditoría de la octava Junta de Síndicos 1. Propuesta sobre el nombramiento de la Oficina de auditoría de la primera reunión de la Junta de Auditores de las instituciones de auditoría y las instituciones de auditoría de control interno en 2020.
1. Propuesta sobre el informe anual Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020 y el resumen del informe anual Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020;
Comité de auditoría de la octava Junta de Síndicos 2. Propuesta sobre el informe final de la segunda reunión de la Junta de Auditores en 2020;
3. Proyecto de ley sobre el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020;
4. On the Internal Report of Shanghai Topcare Medical Services Co.Ltd(600532) 2020
Proyecto de ley sobre el control del informe de evaluación;
5. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020.
1. Sobre el octavo Comité de auditoría de la Junta de Síndicos en el segundo semestre de 2021
Informe y tercera reunión del Comité de composición en el semestre de 2021
Proyecto de ley sobre el resumen del informe de evaluación.
Comité de auditoría del octavo período de sesiones de la Junta de Síndicos 1. Proyecto de ley sobre el “Informe sobre el cuarto período de sesiones de la Junta de Síndicos del tercer trimestre de 2021”.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
Supervisar y promover la auditoría de los informes anuales y la divulgación de información
En el proceso de preparación del informe anual 2020, el Comité de auditoría de la empresa llevará a cabo el despliegue general de la labor de auditoría anual con antelación, se comunicará in situ con el contable público certificado responsable de la auditoría anual y se informará oportunamente al Auditor.
Realizar el progreso y las preocupaciones de los contables, y proporcionar información oportuna a los departamentos pertinentes de la empresa para su aplicación a fin de garantizar la auditoría anual.
La divulgación de información se llevará a cabo de conformidad con el calendario previsto. Después de la auditoría, la empresa contable tiene un gran interés en las finanzas de la empresa.
En el informe se publicó un informe de auditoría sin reservas con puntos de énfasis y se completó la auditoría de la empresa para 2020.
Supervisión y evaluación de la labor conexa de las instituciones de auditoría externa
El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa evaluó la independencia y profesionalidad de la sociedad de auditoría de Asia y el Pacífico (Asociación General Especial) contratada por la empresa para la auditoría de los informes financieros de 2020, examinó los gastos de auditoría y las condiciones de empleo de las instituciones de auditoría externa y supervisó y evaluó la auditoría de los estados financieros de 2020. Durante el período de auditoría, la Junta de Auditores y el personal de la CPA de Asia y el Pacífico mantuvieron una comunicación y un intercambio adecuados sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones fundamentales de auditoría.
Evaluación de la eficacia del control interno
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y los requisitos de las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, el Grupo Directivo de control interno de la empresa y los departamentos pertinentes, teniendo en cuenta la situación y las características de funcionamiento de la empresa, llevarán a cabo plenamente el control interno de conformidad con el plan de trabajo de control interno de la empresa para 2020 y completarán el informe de evaluación del control interno para 2020. El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa examinó y examinó el informe de auditoría del control interno emitido por el Organismo de auditoría anual, evaluó razonablemente la idoneidad del diseño del sistema de control interno de la empresa y la eficacia del control interno, y consideró que la evaluación del control interno de la empresa reflejaba la situación real del control interno de la empresa.
Iv) coordinación interna y externa
En 2021, los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración escucharon activamente las opiniones de las partes interesadas, llevaron a cabo activamente la auditoría anual y otros trabajos de coordinación y cooperación pertinentes para promover el cumplimiento y la conclusión sin tropiezos de los trabajos pertinentes a fin de que la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes se comunicaran plenamente con las organizaciones externas, como las empresas de contabilidad.
Orientación sobre la supervisión y evaluación de la auditoría interna
El Comité de auditoría orientará la labor de auditoría interna de la empresa, dirigirá el funcionamiento eficaz y ordenado del Departamento de auditoría interna, escuchará y revisará el plan de trabajo y el informe de auditoría interna, e instará a la aplicación y rectificación.
Evaluación general
2021 grados, cumplimos concienzudamente las responsabilidades del Comité de auditoría, de conformidad con las directrices operacionales del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las normas detalladas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. En 2022, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas pertinentes, realizaremos concienzudamente todos los trabajos, mejorarámos continuamente el sistema del Departamento de auditoría y todos los procesos de trabajo, y desempeñaremos aún más las funciones del Comité de auditoría. Al mismo tiempo, seguiremos fortaleciendo el estudio de las leyes, reglamentos y políticas contables pertinentes, prestando atención a los cambios en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes para desempeñar plenamente y eficazmente las funciones del Comité de auditoría.
Por último, expresamos nuestro sincero agradecimiento a la dirección de la empresa y al personal pertinente por su ayuda y apoyo en nuestro trabajo de 2021.
Comité de auditoría de la Junta
29 de junio de 2002
