Reglamento de la Junta de supervisores
(revisado en 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
A fin de seguir mejorando la estructura de gobierno corporativo y garantizar la normalización y eficacia de la labor de la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), La Ley de valores de la República Popular China, las disposiciones especiales del Consejo de Estado sobre la oferta de acciones en el extranjero y la cotización en bolsa de sociedades anónimas, las directrices sobre la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, las disposiciones necesarias de los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa en el extranjero (en adelante, las disposiciones necesarias), El presente reglamento se formula de conformidad con la Carta de opiniones sobre la modificación adicional de los Estatutos de las sociedades cotizadas en Hong Kong (en adelante, la Carta de opiniones sobre la modificación), el reglamento de la bolsa de Shanghai sobre la cotización en bolsa, el reglamento de la bolsa de Hong Kong sobre la cotización en Bolsa de valores de Hong Kong Limited, los Estatutos de Haier Smart Home Co.Ltd(600690) (en adelante, los Estatutos de Capítulo II Junta de supervisores y sus funciones
Artículo 1 la sociedad establecerá una Junta de supervisores, que estará integrada por tres supervisores, uno de los cuales actuará como Presidente de la Junta de supervisores y podrá tener un Vicepresidente. El nombramiento y la destitución del Presidente y del Vicepresidente de la Junta de supervisores se someterán a votación por más de dos tercios de los miembros de la Junta de supervisores.
Artículo 2 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con el derecho de sociedades y los estatutos:
1. Los documentos de emisión de valores y los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración se examinarán y presentarán por escrito observaciones de auditoría, y los supervisores firmarán observaciones de confirmación por escrito. Garantizará que la empresa revele la información de manera oportuna y justa y que la información divulgada sea verdadera, exacta y completa; Si el supervisor no puede garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad o desacuerdo de los documentos de emisión de valores y del contenido del informe periódico, emitirá sus opiniones y expondrá las razones en sus dictámenes confirmatorios por escrito, y la sociedad las revelará. Si la empresa no divulga la información, el supervisor podrá solicitar directamente la divulgación de la información;
2. Examinar las finanzas de la empresa;
3. Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones sobre la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas; 4. Cuando el comportamiento de los directores o altos directivos perjudique los intereses de la sociedad, los directores o altos directivos deberán corregirlos e informar de ello a la Junta General de accionistas o a las autoridades nacionales competentes cuando sea necesario;
5. Proponer que se convoque una junta general extraordinaria de accionistas, que se convocará y presidirá en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
6. Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
7. Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
8. En caso de que se descubra una situación anormal en el funcionamiento de la empresa o se compruebe la información financiera, como el informe financiero, el informe de explotación y el plan de distribución de beneficios que el Consejo de Administración tiene previsto presentar a la Junta General de accionistas, y se descubran dudas, se puede llevar a cabo una investigación y, cuando sea necesario, se puede confiar a los contadores públicos certificados, los auditores profesionales y los bufetes de abogados en nombre de la empresa que presten asistencia en su labor y presten asistencia en la revisión; Los gastos razonables en que incurra la Junta de supervisores para contratar abogados, contadores públicos certificados y auditores profesionales en el ejercicio de sus funciones y facultades correrán a cargo de la empresa.
Artículo 3 los registros de supervisión de la Junta de supervisores y los resultados de las inspecciones financieras o especiales se utilizarán como base importante para la evaluación del desempeño de los directores, el Presidente y otros altos directivos.
Artículo 4 cuando la Junta de supervisores descubra que un Director, el Presidente u otro personal directivo superior ha cometido actos contrarios a las leyes, reglamentos o estatutos, informará al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas y los revelará oportunamente, o podrá informar directamente a la autoridad reguladora de valores y a otros departamentos pertinentes.
Cuando un supervisor descubra que la empresa o sus directores, supervisores, altos directivos, accionistas o controladores reales han cometido fraudes o fraudes relacionados con los informes financieros y contables y otras circunstancias que puedan dar lugar a inexactitudes significativas, exigirá a las partes interesadas que rectifiquen o pongan fin de inmediato, y que informen oportunamente al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión, y lo presentarán al Consejo de Administración o al Consejo de supervisión para su verificación, e informarán a la bolsa de Shanghai cuando sea necesario.
CAPÍTULO III supervisores
Artículo 5 los supervisores serán representantes de los accionistas y de los trabajadores de la empresa. Los representantes de los trabajadores de la empresa actuarán como supervisores no menos de un tercio del número de supervisores, es decir, una persona.
El sistema de votación acumulativa se utiliza para la elección de los supervisores de la empresa (se refiere a los supervisores no representados por los empleados). Cada acción con derecho a voto tiene el mismo derecho de voto que el número de supervisores que se han de elegir. Los accionistas pueden distribuir libremente su derecho de voto entre los candidatos a supervisores, ya sea dispersando o concentrando sus votos en una sola persona. De acuerdo con el orden en que los candidatos a supervisores obtienen sus votos, el número de supervisores que se han de elegir después de la partida será elegido por el mayor número de votos.
Artículo 6 El Presidente de la Junta de supervisores convocará y presidirá las reuniones de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, el Vicepresidente de la Junta de supervisores convocará y presidirá la reunión de la Junta de supervisores; Si el Vicepresidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
Artículo 7 cuando la Ley de sociedades y los Estatutos de la sociedad prescriban que no podían actuar como supervisores o que la c
Artículo 8 ningún director, Presidente u otro personal directivo superior podrá actuar simultáneamente como supervisor.
Artículo 9 el mandato de los supervisores será de tres años. Los supervisores nombrados por los accionistas serán elegidos o sustituidos por la Junta General de accionistas, los supervisores nombrados por los empleados serán elegidos o sustituidos democráticamente por los empleados de la empresa, y los supervisores podrán ser reelegidos.
Artículo 10 si un supervisor no puede asistir personalmente a la reunión de la Junta de supervisores dos veces consecutivas y no ha confiado por escrito a otros supervisores que voten en su nombre, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y que la Junta General de accionistas o la Junta General de representantes de los trabajadores serán sustituidas.
Artículo 11 los supervisores cumplirán las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas del lugar de cotización de los valores de la sociedad y los Estatutos de la sociedad, cumplirán las obligaciones de buena fe y diligencia y desempeñarán fielmente sus funciones de supervisión.
Artículo 12 la sociedad adoptará medidas eficaces para garantizar el derecho de los supervisores a saber y prestará la asistencia necesaria a los supervisores en el desempeño normal de sus funciones, y nadie podrá interferir ni obstaculizar el ejercicio de sus funciones.
Capítulo IV convocación y convocación de reuniones de la Junta de supervisores
Artículo 13 la Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses, convocada por el Presidente de la Junta de supervisores y notificada por escrito a todos los supervisores diez días antes de la reunión. La Junta de supervisores podrá convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores e informar a todos los supervisores dos días antes de la reunión, salvo en circunstancias excepcionales o de emergencia.
Artículo 14 la notificación de la reunión de la Junta de supervisores incluirá lo siguiente: la fecha, el lugar y el plazo de la reunión, el asunto y el tema de la reunión, y la fecha de la notificación.
Artículo 15 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores convocará una reunión provisional en un plazo de diez días: 1. A propuesta de cualquier supervisor; 2. Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes; 3. Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado; 4. Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas; 5. Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por el Departamento de supervisión de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shanghai; 6. Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite.
Artículo 16 a propuesta del Presidente de la Junta de supervisores o de más de la mitad de los supervisores, podrá convocarse una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Artículo 17 los medios de notificación de la convocación de la reunión de la Junta provisional de supervisores serán: teléfono, fax u otros medios de comunicación electrónica.
Artículo 18 si la reunión de la Junta de supervisores no puede celebrarse según lo previsto por alguna razón, se anunciarán las razones.
Artículo 19 las reuniones de la Junta de supervisores sólo serán válidas si están presentes más de dos tercios de los supervisores, cada uno de los cuales tendrá un voto. Las resoluciones de la Junta de supervisores serán aprobadas por votación por más de dos tercios de los miembros de la Junta de supervisores.
Artículo 20 las reuniones de la Junta de supervisores estarán a cargo de los propios supervisores y, en caso de que los supervisores no puedan asistir por alguna razón, podrán encomendar por escrito a otros supervisores que asistan en su nombre. Si un supervisor no asiste a una reunión de la Junta de supervisores ni autoriza a sus representantes a asistir a ella, se considerará que ha renunciado a su derecho de voto en esa reunión.
Artículo 21 la Junta de supervisores podrá exigir a los directores, presidentes y otros altos directivos de la empresa, as í como a los auditores internos y externos, que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores y respondan a las cuestiones que les interesen.
Capítulo V votación y acta de la reunión de la Junta de supervisores
Artículo 22 los métodos de deliberación de la Junta de supervisores serán las reuniones sobre el terreno, el fax u otros métodos de votación aprobados por la ley. La resolución de la Junta de supervisores se votará a mano alzada. Cada supervisor tiene un voto.
Artículo 23 las actas de las reuniones de la Junta de supervisores serán auténticas, precisas y completas y reflejarán plenamente las opiniones de los participantes sobre las cuestiones examinadas. El supervisor y el Registrador que asistan a la reunión firmarán el acta de la reunión. El supervisor tiene derecho a solicitar que se haga algún tipo de registro explicativo de sus declaraciones en la reunión. Las actas de las reuniones de la Junta de supervisores se conservarán como archivos de la empresa durante al menos diez años.
Artículo 24 las cuestiones relativas a la publicación de las resoluciones de la Junta de supervisores se tratarán de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas del lugar de cotización de los valores de la sociedad.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 25 si el presente reglamento no contiene disposiciones, se aplicarán los Estatutos de la sociedad y las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las normas de la bolsa de valores de Hong Kong para la cotización en bolsa de valores, las normas de gobernanza empresarial para las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones necesarias y la Carta de modificación.
Si el presente reglamento es incompatible con las disposiciones de las leyes y reglamentos promulgados posteriormente por el Estado, las normas de supervisión pertinentes de las autoridades reguladoras de valores de los lugares en que se cotizan los valores de las sociedades y las bolsas de valores o los Estatutos de las sociedades modificados por procedimientos legales, se aplicará de conformidad con Las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas de supervisión y los Estatutos de las sociedades pertinentes, y se revisará inmediatamente para su examen y aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad.
Artículo 26 el presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su aprobación por la Junta General de accionistas de la sociedad. A partir de la fecha de entrada en vigor del presente reglamento interno, el antiguo reglamento interno de la Junta de supervisores de la empresa será automáticamente inválido.
28 de junio de 2022
