Hubei DEWEI junshang Law Firm
Sobre Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Dictamen jurídico
De Wei Jun Shang
Dewell & Partners
Dirección: 20 – 21f zhuoer International Center Building, 588 Jianshe Avenue, Jianghan District, Wuhan, Hubei 430022 e – mail: [email protected].
Sitio web: http://www.dewellcn.com.
Junio de 2002
Hubei DEWEI junshang Law Firm
Sobre Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3
Plan de incentivos restrictivos para 2021
Recompra y cancelación de algunas acciones restringidas
Dictamen jurídico
(2022) de Wei Jun Shang zi no. 6607 to:
Hubei DEWEI junshang law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3 (hereinafter referred to as “The Company”) to issue this legal Opinion on the relevant matters relating to the company ‘s restricted Stock Incentive Plan 2021 (hereinafter referred to as “This Incentive Plan” or “This Incentive Plan”) for the recompration of partial restricted Stock cancellation (hereinafter referred to as “This recompration cancellation”).
Esta opinión jurídica se basa en el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “la Ley de gestión”), las directrices para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por empresas centrales (en lo sucesivo denominadas “las directrices de trabajo”), Leyes como las medidas provisionales para la aplicación de incentivos basados en acciones por las empresas estatales que cotizan en bolsa (en el territorio de China) (en lo sucesivo denominadas “las medidas provisionales”), la circular de la Comisión Reguladora de los activos de propiedad estatal del Consejo de Estado y el Ministerio de Finanzas sobre cuestiones relativas a la normalización de la aplicación del sistema de incentivos basados en acciones por las empresas estatales que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “la circular”), las normas para la inclusión de acciones en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la inclusión en la lista”), Las leyes y reglamentos, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los estatutos.
En relación con esta opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. La Bolsa emitirá dictámenes jurídicos sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico y de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes en vigor en China, y sobre la base de la comprensión de los hechos pertinentes y de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes.
2. During the verification and verification process, the exchange has received the Assurance and commitment of the company that the company has provided to the Lawyer of the exchange the original written material, copy material, oral or written Testimony necessary for the issuance of this legal Opinion, and that all the documents, information and Testimony provided by the Company are true, accurate and complete, without any Hidden, false, material omissions or Misleading; Todas las firmas y sellos originales escritos, duplicados y fotocopiados son auténticos y han cumplido los procedimientos legales necesarios para la firma y el sello y han sido debidamente autorizados; The relevant copy information or copy provided to the Lawyer of the exchange is consistent with the original.
El presente dictamen jurídico se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relativas a la cancelación de la recompra, y la bolsa y sus abogados no están debidamente cualificados para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones profesionales relacionadas con la contabilidad, la auditoría y otras cuestiones jurídicas en el extranjero. Las referencias que figuran en el presente dictamen jurídico a los informes de otros intermediarios y a cualquier dato o conclusión que figure en los documentos pertinentes no indican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad y exactitud de esos datos o conclusiones.
4. The exchange and its Lawyers have strictly performed their Legal Duties, followed the Principles of diligence and diligence and honesty and credibility, conducted adequate Verification and verification to ensure that the facts identified by this legal opinion are true, accurate and complete, and that the concluding Opinions published are legitimate and Accurate, without false Records, misleading statements and Major omissions. 5. The exchange and the Lawyers of the exchange agree to take this legal Opinion as the Legal Document required by the Company for this recompra and Cancellation of some restricted shares.
6. The Legal opinion is only for the purpose of the purposes of the purpose of the purpose of the company to pursue some restricted shares in this recompra and cancel, and shall not be used for any other purpose without the written consent of the exchange and his Lawyer.
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las directrices de trabajo, etc., y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa verificaron y verificaron los documentos y hechos relacionados con la recompra y la venta proporcionados por la empresa, y emitieron las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de la cancelación de esta recompra
1. El 21 de noviembre de 2021, la empresa convocó la 14ª reunión de la novena reunión de la Junta Directiva, examinó y aprobó la “propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y el resumen para 2021” y otras propuestas relacionadas con el plan de incentivos, los directores asociados se abstuvieron de votar.
2. El 21 de noviembre de 2021, el director independiente de la empresa emitió su opinión independiente de que la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 por la empresa era beneficiosa para el desarrollo sostenible de la empresa y no perjudicaría los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y acordó que la empresa aplicara el plan de incentivos de acciones restringidas 2021.
3. El 21 de noviembre de 2021, la empresa convocó la octava reunión de la novena Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) y el resumen para 2021” y otras propuestas relacionadas con el plan de incentivos. La Junta de supervisores emitió dictámenes de verificación y llegó a la conclusión de que el contenido del “proyecto de plan de incentivos limitados a las acciones para 2021” y su resumen se ajustaban a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión, las directrices de trabajo y el capítulo de la empresa, y que la aplicación del plan de incentivos contribuiría a mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo y a establecer y perfeccionar el mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa. Hacer que los intereses de los empleados clave se combinen más estrechamente con el desarrollo a largo plazo de la empresa y los accionistas, movilizar plenamente el entusiasmo y la creatividad de los directores, el personal directivo superior, el personal directivo medio y el personal clave de la empresa, lograr la maximización del valor de la empresa y los accionistas, y no perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
4. El 30 de diciembre de 2021, la empresa publicó en su sitio Web interno el anuncio público sobre el alcance y la lista de los objetivos de los incentivos de capital restringidos de la empresa, en el que se anunciaron los nombres y puestos de los objetivos de los incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos, que se publicaron del 31 de diciembre de 2021 al 9 de enero de 2022, dentro del plazo de publicación. La Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ninguna organización o persona a la primera adjudicación del plan de incentivos. On 12 January 2022, the company disclosed the review opinion and publicity Statement of the Board of Supervisors on the list of Incentive objects for the first Grant of restrictive Stock Incentive Plan.
5. On 18 January 2022, the company announced that it had received the approval of the State – owned Assets Supervision and Administration Commission of the State Council (hereinafter referred to as the State – owned Assets Supervision and Administration Commission of the State – owned Council) on the implementation of restricted Stock Incentive Plan (guozikaofen [2022] No. 20).
6. El 21 de enero de 2022, la empresa convocó la primera junta general provisional de accionistas de 2022 y, con el consentimiento de más de dos tercios de los accionistas presentes, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos limitados a las acciones de 2021 y el resumen, la propuesta sobre la solicitud de autorización de La Junta General de accionistas para que se ocupara de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos limitados a las acciones de 2021, etc. 7. On 22 January 2022, the company disclosed the Self – Examination Report on Insider Information of the restricted Stock Incentive Plan in 2021 and the Self and sale of shares by the incentive objects, confirming that within the Six months before the Public Disclosure of this Incentive Plan Draft, no Insider Information knowledge and incentive objects have been found to use Insider information on this Incentive Plan for the Purchase and sale of shares of the company, in line with relevant provisions such as the Regulations, No hay operaciones con información privilegiada.
8. El 9 de febrero de 2022, la empresa convocó la 16ª Reunión de la novena reunión del Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta sobre la confirmación de la primera concesión del plan de incentivos restrictivos de acciones 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas al objeto de incentivos”. El Director Asociado se ha abstenido de votar y el director independiente de la empresa ha emitido una opinión independiente sobre las cuestiones mencionadas.
9. El 9 de febrero de 2022, la empresa convocó la décima reunión de la novena Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre la confirmación de la primera concesión del plan de incentivos restrictivos de acciones en 2021” y la “propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas al objeto de incentivos”. La Junta de supervisores emitió dictámenes de verificación y acordó conceder 62.301400 acciones restringidas a 196 personas a un precio de 2,39 Yuan / acción el 9 de febrero de 2022, fecha de la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021.
10. On 18 February 2022, the company issued the announcement on the first Granting Registration completion of the restrictive Stock Incentive Plan 2021. The date of Listing of restrictive Stock granted this time is 21 February 2022, the number of restricted Stock registration is 62.314 million, the price of Granting is 2.39 Yuan / share, and the number of restricted Stock Granting registration is 196.
11. El 28 de junio de 2022, la empresa convocó la 21ª reunión de la novena Junta Directiva y la 13ª reunión de la novena Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, y acordó recomprar y cancelar un total de 172100 acciones restringidas que habían sido concedidas pero no habían sido liberadas de la venta de cuatro sujetos de incentivos; Si la empresa no ha aplicado la fórmula de beneficios para 2021 antes de que la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Co., Ltd. Realice esta recompra restringida de acciones, el precio de recompra será de 2,39 Yuan / acción más la suma de los intereses calculados de acuerdo con el tipo de interés de referencia de los depósitos del mismo período publicado por el Banco Popular de China; Si la empresa ha completado la aplicación del plan anual de distribución de beneficios 2021 antes de que la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation cancele la recompra de acciones restringidas, la empresa ajustará el precio de recompra del plan de incentivos de acciones restringidas, que se ajustará a 2,24 Yuan / acción más la suma de los intereses calculados de acuerdo con el tipo de interés de referencia de los depósitos del mismo período publicado por el Banco Popular de China. The Independent Director of the company expressed a agreed Independent Opinion on this.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa para la cancelación de la recompra, de conformidad con las “medidas administrativas” y otras disposiciones legales y reglamentarias pertinentes. La cancelación de la recompra debe cumplir las obligaciones correspondientes de divulgación de información y pasar por los procedimientos de reducción del capital social y cancelación de acciones de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos y documentos normativos.
Detalles de la cancelación de esta recompra
Razones y cantidad de la cancelación de esta recompra
En el capítulo XIII del plan de incentivos limitados a las acciones de 2021 se estipula que “II. Cambios en la situación personal de los sujetos de incentivos”: “En un plazo de seis meses a partir de la fecha en que se produzca cualquiera de las siguientes circunstancias, las acciones restringidas del objeto incentivador que hayan alcanzado las condiciones de desbloqueo en el a ño en curso podrán desbloquearse; las acciones restringidas que no hayan alcanzado las condiciones de desbloqueo serán recompradas y canceladas por la empresa sobre la base del precio de subvención más los intereses calculados sobre la base del tipo de interés de referencia de los depósitos del mismo período publicado por el Banco Popular de China en el momento de la recompra: (1) Cuando el objeto incentivador sea transferido de la empresa debido a arreglos de organización y (el heredero legal levantará la restricción de venta según sea necesario); Cuando el objeto incentivador pierda la capacidad de acción civil; El objeto incentivador no fue despedido por la empresa debido a razones tales como incompetencia en el trabajo, incompetencia en la evaluación del desempeño, negligencia, violación de la ley, etc.
En vista de la transferencia de cuatro objetivos de incentivos de la empresa, de conformidad con el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 y la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, la 21ª reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta de recompra de acciones restringidas parcialmente canceladas”, y decidió recomprar y cancelar un total de 1722100 acciones restringidas concedidas a cuatro objetivos de incentivos, pero aún no liberadas.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que las razones y la cantidad de la cancelación de la recompra se ajustan a las “medidas de gestión” y otras leyes y reglamentos, as í como a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos.
Ii) el precio de esta recompra
Capítulo 14 del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021: “después de que las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos hayan completado el registro de acciones, la empresa ajustará en consecuencia el precio de recompra de las acciones restringidas que no hayan sido liberadas si la reserva de capital se convierte en capital social, se distribuyen dividendos de acciones, se dividen las acciones, se dividen las acciones, se dividen las acciones, se distribuyen las acciones, se emiten nuevas acciones o se reducen las acciones, se distribuyen dividendos, etc. El 26 de mayo de 2022, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2021, examinó y aprobó el plan de distribución de beneficios para 2021, que se basará en el capital social total de la empresa, 6569750886 acciones, y
