Abreviatura de valores: Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3 Código de valores: Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3. SZ Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre
Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3
Recompra de acciones restringidas
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente
(Block North, Excellence Times Square, no. 8, central no. 3 Road, Futian District, Shenzhen, China)
Junio de 2002
Catálogo
Explicación… 2. Declaración 3. Hipótesis básicas 3. Procedimientos de aprobación pertinentes para la ejecución del plan de incentivos 4. La recompra y cancelación de acciones restringidas… 5 vi. Opiniones de los directores independientes Opiniones de la Junta de supervisores 6 viii. Opiniones del asesor financiero independiente 7.
Interpretación
A menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tienen el siguiente significado: Empresa, Hubei Energy Group Co.Ltd(000883)
El plan de incentivos se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones de 2021.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, los altos directivos, los miembros del equipo, los administradores de nivel medio, el personal técnico básico (empresarial), etc., que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan.
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan, la sociedad concederá a un objeto incentivador un cierto número de acciones restringidas de la sociedad, que se denominarán acciones, y esas acciones se limitarán a un determinado período de tiempo antes de que se cumplan las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta establecidas En el presente plan.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede acciones restringidas al objeto del incentivo una vez aprobado el plan de incentivos, y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas de transferir, utilizarse para garantizar y pagar deudas.
Período de Liberación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos.
La fecha de levantamiento de la restricción se refiere a la fecha en que las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador se levantan después de que se cumplan las condiciones de levantamiento de la restricción estipuladas en el plan.
Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de la concesión de acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador hayan sido liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Lugar fácil
Sasac se refiere a la Comisión Reguladora de los activos de propiedad estatal del Consejo de Estado
China Yangtze THREE GORGES Group Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
The Trial measures refer to the Trial Measures for the implementation of Equity incentive of State – owned Listed Companies (in China) (No. 175 [2006])
Las “Directrices de trabajo” se refieren a la circular sobre la publicación de las “Directrices de trabajo para la aplicación de incentivos de capital para las empresas que cotizan en bolsa controladas por empresas centrales” (Sasac [2020] No. 178).
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3 \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si la recompra de acciones restringidas y la cancelación de las acciones son equitativas y razonables para los accionistas, si afectan a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre la recompra y cancelación de acciones restringidas divulgada públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con la recompra y cancelación de acciones restringidas y ha examinado cuidadosamente La información pertinente, y ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de la cual ha publicado el informe del asesor financiero independiente y ha examinado la autenticidad del informe. Responsabilidad por la exactitud y exhaustividad.
El presente informe se ha preparado de conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y las medidas experimentales, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables; No existen otros obstáculos para la recompra y cancelación de acciones restringidas, que pueden completarse a tiempo; Todas las Partes en esta recompra restringida de acciones pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimientos de examen y aprobación pertinentes para la ejecución del plan de incentivos
El 21 de noviembre de 2021, la empresa celebró la 14ª reunión del noveno Consejo de Administración y la octava reunión del noveno Consejo de supervisión. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el plan de incentivos a largo plazo para las acciones restringidas (proyecto), el proyecto de ley sobre el plan de incentivos a largo plazo para las acciones restringidas (proyecto) y el resumen del plan de incentivos a largo plazo para las acciones restringidas (proyecto) para 2021, y El proyecto de ley sobre la elaboración de medidas administrativas para el plan de incentivos a largo plazo para las acciones restringidas para 2021 de la sociedad anónima del Grupo “On the formulation of Hubei Energy Group Co., Ltd. 2021 restricted Stock Incentive Plan Implementation management measures” and other relevant proposals. El 22 de noviembre de 2021, la empresa revelará el contenido específico de la propuesta. Del 31 de diciembre de 2021 al 9 de enero de 2022, la Empresa hará público el nombre y la posición del objeto de incentivo de acciones restringidas en el sitio Web interno. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción de ninguna organización o persona al objeto de la primera concesión del plan de incentivos. El 12 de enero de 2022, la empresa reveló las opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas y la Declaración de publicidad.
El 1 de enero de 2022, la empresa reveló el informe sobre la solicitud pública de derechos de voto de los directores independientes. De acuerdo con la autorización de otros directores independientes de la empresa, el Sr. Li Xiyuan, director independiente, actuó como reclutador para solicitar derechos de voto confiados a todos los accionistas de la empresa en relación con las propuestas relativas al plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa examinadas en la primera junta general provisional de accionistas de 2022.
El 18 de enero de 2022, la empresa revelará las cuestiones sobre las que el plan de incentivos de acciones restringidas fue aprobado por la SASAC del Consejo de Estado.
El 21 de enero de 2022, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2022, examinó y aprobó la propuesta relativa al plan de incentivos de acciones restringidas, y reveló el informe de autocontrol sobre la información privilegiada del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 y la compra y venta de acciones de la empresa.
El 9 de febrero de 2022, la empresa convocó la 16ª Reunión de la novena Junta Directiva y la décima reunión de la novena Junta de supervisores, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la confirmación de las cuestiones pertinentes relativas a la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 y el proyecto de ley sobre la primera concesión de acciones restringidas al objeto de incentivos, y consideró que se habían cumplido las condiciones para la primera concesión de acciones restringidas y que la calificación del sujeto del objeto de incentivos era legítima y válida. Determinar la fecha de concesión de conformidad con las disposiciones pertinentes.
El 18 de febrero de 2022, la empresa reveló el anuncio sobre la finalización del registro de la primera adjudicación del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021. Las acciones restringidas concedidas por primera vez por la empresa ascendieron a 62.301400 acciones y se cotizaron el 21 de febrero de 2022.
El 28 de junio de 2022, la 21ª reunión del noveno Consejo de Administración y la 13ª reunión del noveno Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Situación de la recompra y cancelación de acciones restringidas
Razones de la recompra de acciones restringidas
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos para las acciones restringidas de la empresa 2021: cuando el objeto incentivador se traslade de la empresa debido a arreglos de organización y no ocupe un puesto en la empresa, las acciones restringidas que no hayan alcanzado las condiciones de desbloqueo serán recompradas y canceladas por la empresa sobre la base del precio de subvención más el interés calculado sobre la base del tipo de interés de referencia del depósito en el mismo período publicado por el Banco Popular de China en el momento de la recompra. Cantidad, precio y fuente de capital de la recompra restringida de acciones
1. Número de recompras de acciones restringidas
Los cuatro objetivos de incentivos de la empresa se transfieren de la empresa, ya no tienen la calificación de los objetivos de incentivos, por lo que la empresa ha concedido a los cuatro objetivos de incentivos antes mencionados, pero no ha liberado la venta limitada de 172100 acciones restringidas para la recompra de acciones canceladas, la recompra de acciones canceladas representa actualmente el 0026% de las acciones totales de la empresa.
2. Precio de recompra de las acciones restringidas
El 26 de mayo de 2022, la empresa celebró la junta general anual de accionistas de 2021, examinó y aprobó el plan anual de distribución de beneficios de Shenzhen Yan Tian Port Holdings Co.Ltd(000088) 3 202 Si la empresa ha completado la aplicación del plan anual de distribución de beneficios 2021 antes de que la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation cancele la recompra de acciones restringidas, la empresa ajustará el precio de recompra del plan de incentivos de acciones restringidas y el precio de recompra se ajustará a 2,24 Yuan / acción más la suma de los intereses calculados de acuerdo con el tipo de interés de referencia de los depósitos del mismo período publicado por el Banco Popular de China; Si la empresa no ha implementado el plan de distribución de beneficios 2021 antes de que la sucursal de Shenzhen de China Securities Registration and Clearing Corporation lleve a cabo esta recompra restringida de acciones, el precio de recompra será de 2,39 Yuan / acción más la suma de los intereses calculados de acuerdo con el tipo de interés de referencia de los depósitos del mismo período publicado por el Banco Popular de China.
3. Fuentes de financiación de la recompra de acciones restringidas
Los fondos que la empresa se propone utilizar para pagar la recompra de acciones restringidas son todos fondos propios.
Opiniones de los directores independientes
Tras la verificación, el director independiente considera que las cuestiones relativas a la recompra y cancelación de acciones restringidas se ajustan a las disposiciones sobre la recompra y cancelación de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021. La recompra de acciones restringidas no afectará a la aplicación continua del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021, y no perjudicará los intereses de la empresa y los accionistas. Acordamos recomprar y cancelar algunas acciones restringidas de acuerdo con el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 y los procedimientos pertinentes.
Opiniones de la Junta de supervisores
Dado que los cuatro objetivos de incentivos de capital de la empresa no cumplen los requisitos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa debido a los cambios en el empleo, se acordó que la empresa recomprara y cancelara un total de 172100 acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas en poder de los cuatro objetivos de incentivos. El ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas por la empresa de conformidad con el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021.
La recompra y cancelación de acciones restringidas se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos a las acciones de las empresas que cotizan en bolsa y al plan de incentivos a las acciones restringidas de la empresa 2021, y las razones, la cantidad y el precio de la recompra de acciones restringidas son legítimos y eficaces. La recompra y cancelación de acciones restringidas no tendrá un impacto significativo en la situación financiera y el rendimiento operativo de la empresa, no afectará a la aplicación continua del plan de incentivos de acciones restringidas 2021, ni perjudicará los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Aceptar la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas.
Opinión del asesor financiero independiente
En la fecha de emisión del informe, la recompra y cancelación de algunas de las acciones restringidas de la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa, y ha cumplido los procedimientos internos de adopción de decisiones necesarios, de conformidad con las medidas de gestión, las medidas experimentales, las directrices de trabajo, los Estatutos de La empresa y el plan de incentivos.
