Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la emisión de valores y la cotización en bolsa de Shenzhen GEM Stock listing Rules, Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 2 – GEM Listed Companies Standardized Operation, etc., como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones y la cotización en GEM de Shenzhen Stock Exchange como Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (en lo sucesivo denominada ” Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) \ ” o “empresa”), Las cuestiones relativas a la circulación de las acciones restringidas de la oferta pública inicial de la empresa se verifican seria y cuidadosamente. Los detalles de la verificación son los siguientes:
Situación de la oferta pública inicial de acciones y cambios en el capital social después de la cotización en bolsa
Situación de la oferta pública inicial de acciones
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) \ \ \ Después de la oferta pública inicial, el capital social total de la empresa cambió de 60 millones de acciones a 80 millones de acciones.
Cambios en el capital social después de la cotización en bolsa
El 31 de mayo de 2022, la empresa llevó a cabo el plan anual de distribución de los derechos e intereses de 2021, tomando como base el capital social total de 80 millones de acciones de la empresa, distribuyó un dividendo en efectivo de 5 Yuan (incluido el impuesto) a todos los accionistas por cada 10 acciones, mientras tanto, el Fondo de reserva de capital se convirtió en capital social y 5 acciones a todos los accionistas por cada 10 acciones. Después de la implementación de la distribución de acciones, el capital social total de la empresa aumentó de 80 millones de acciones a 120 millones de acciones, de las cuales el número de acciones condicionales de venta limitada fue de 90 millones de acciones, representando el 75% del capital social total de la empresa, el número de acciones condicionales de venta ilimitada fue de 30 millones de acciones, representando el 25% del capital social total de la empresa.
2. Cumplimiento y cumplimiento de los compromisos pertinentes de los accionistas con restricciones a la venta
Los accionistas que solicitan la cancelación de la restricción de la venta de acciones son Ningbo lanrunyuan Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (Red, zuwanyuan, Chen Jianguo, Shi xingwu, yingfengyuan, Chen Chunlei, Xu anming, Yu yunhui, Sang yongmin, Lu Jianning, Mao baiyuan, Ruan xiaolai, Luo Yifei, Xu yingjie, Zheng houyun, Li Xingda, Yu peiwei, Wang Fuliang, Yan guojun, Tang yaning, Zhang zhongying, Wu jianliang, Li Shengjian, un total de 30 accionistas.
Los compromisos y el cumplimiento de los accionistas mencionados en el folleto de la empresa sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM y en el anuncio de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM son los siguientes:
Compromiso con el bloqueo de acciones
1. Inversión en Blue Run Garden de más del 5% de los accionistas antes de la emisión
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas por el emisor antes de la emisión pública de acciones que posea directa o indirectamente la empresa, ni recomprará las acciones emitidas por el emisor antes de la emisión pública de acciones que posea directa o indirectamente la empresa.
En caso de que la empresa no cumpla los compromisos pertinentes mencionados, expondrá públicamente en la Junta General de accionistas y en los periódicos designados por la c
Si la empresa no cumple los compromisos pertinentes y causa pérdidas a los inversores en la negociación de valores, la empresa indemnizará a los inversores por las pérdidas pertinentes de conformidad con la ley. Si la empresa no asume la responsabilidad antes mencionada, la empresa tiene derecho a deducir los dividendos en efectivo asignados a la empresa para asumir la responsabilidad antes mencionada. Mientras tanto, durante el período en que la empresa no asuma la responsabilidad antes mencionada, no se transferirán las acciones de la empresa que posea directa o indirectamente.
2. Zhao maohua, Shareholder and Director with more than 5 per cent of sharehold before Issue
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública de acciones del emisor que posea directa o indirectamente, ni recomprará las acciones emitidas antes de la oferta pública de acciones del emisor que posea directa o indirectamente.
Después de la expiración del período de bloqueo mencionado anteriormente, durante mi mandato como Director, supervisor o directivo superior del emisor, la transferencia anual de las acciones del emisor que posea directa o indirectamente no excederá del 25% del número total de acciones del emisor que posea. No transferiré las acciones del emisor que posea directa o indirectamente dentro de los seis meses siguientes a mi partida.
Si las acciones de la empresa que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones de la empresa en oferta pública inicial (si la empresa se retira o se retira de los derechos de emisión debido a La distribución de dividendos en efectivo, la entrega de acciones, el aumento del capital social, la emisión de nuevas acciones, etc., después de la cotización, el precio de emisión se ajustará en consecuencia, como se indica a continuación).
Si el precio de cierre de las acciones de la empresa es inferior al precio de emisión en un plazo de seis meses a partir de la fecha de cotización, o al final del período de seis meses a partir de la fecha de cotización (28 de diciembre de 2021, si esa fecha no es un día de negociación, el Primer día de negociación en esa fecha) es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa se prorrogará automáticamente por seis meses.
Mis compromisos anteriores no se modificarán ni invalidarán como resultado de un cambio de posición o de la separación del servicio.
Si no cumplo los compromisos pertinentes mencionados, expondré públicamente las razones específicas del incumplimiento de los compromisos y las medidas correctivas y correctivas en la Junta General de accionistas y en los periódicos designados por la c
Si un inversor sufre pérdidas en la negociación de valores debido a su incumplimiento de los compromisos pertinentes, indemnizará al inversor por las pérdidas pertinentes de conformidad con la ley. Si no asumo la responsabilidad anterior, la empresa tiene derecho a deducir el dividendo en efectivo que se me asigne para asumir la responsabilidad anterior. Mientras tanto, durante el período en que no asuma la responsabilidad antes mencionada, no transferirá las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente.
3. Director Hong Yin, Mao chunguang, Chen zhongfang, Chen Jie, supervisor Zhang xubo, zu Wannian, Zhou bihong, personal directivo superior Chen Jianguo
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública de acciones del emisor que posea directa o indirectamente, ni recomprará las acciones emitidas antes de la oferta pública de acciones del emisor que posea directa o indirectamente.
Después de la expiración del período de bloqueo mencionado anteriormente, durante mi mandato como Director, supervisor o directivo superior del emisor, la transferencia anual de las acciones del emisor que posea directa o indirectamente no excederá del 25% del número total de acciones del emisor que posea. No transferiré las acciones del emisor que posea directa o indirectamente dentro de los seis meses siguientes a mi partida.
Si las acciones de la empresa que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones de la empresa en oferta pública inicial (si la empresa se retira o se retira de los derechos de emisión debido a La distribución de dividendos en efectivo, la entrega de acciones, el aumento del capital social, la emisión de nuevas acciones, etc., después de la cotización, el precio de emisión se ajustará en consecuencia, como se indica a continuación). (aplicable a los directores y al personal directivo superior)
Si el precio de cierre de las acciones de la empresa es inferior al precio de emisión en un plazo de seis meses a partir de la fecha de cotización, o al final del período de seis meses a partir de la fecha de cotización (28 de diciembre de 2021, si esa fecha no es un día de negociación, el Primer día de negociación en esa fecha) es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa se prorrogará automáticamente por seis meses. (aplicable a los directores y al personal directivo superior)
Mis compromisos anteriores no se modificarán ni invalidarán como resultado de un cambio de posición o de la separación del servicio. (aplicable a los directores y al personal directivo superior)
Si no cumplo los compromisos pertinentes mencionados, expondré públicamente las razones específicas del incumplimiento de los compromisos y las medidas correctivas y correctivas en la Junta General de accionistas y en los periódicos designados por la c
Si un inversor sufre pérdidas en la negociación de valores debido a su incumplimiento de los compromisos pertinentes, indemnizará al inversor por las pérdidas pertinentes de conformidad con la ley. Si no asumo la responsabilidad anterior, la empresa tiene derecho a deducir el dividendo en efectivo que se me asigne para asumir la responsabilidad anterior. Mientras tanto, durante el período en que no asuma la responsabilidad antes mencionada, no transferirá las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente.
4. Otros accionistas de la sociedad que poseen directamente las acciones del emisor: Shi xingwu, Ying fengyuan, Chen Chunlei, Xu anming, Yu yunhui, Sang yongmin, Lu Jianning, Mao baiyuan, Ruan xiaolai, Luo Yifei, Xu yingjie, Zheng houyun, Li Xingda, Yu peiwei, Wang Fuliang, Yan guojun, Tang yaning, Zhang zhongying, Wu jianliang, Li Shengjian
En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, el emisor no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública de acciones del emisor que posea directa o indirectamente, ni recomprará las acciones emitidas antes de la oferta pública de acciones del emisor que posea directa o indirectamente.
Si no cumplo los compromisos pertinentes mencionados, expondré públicamente las razones específicas del incumplimiento de los compromisos y las medidas correctivas y correctivas en la Junta General de accionistas y en los periódicos designados por la c
Si los inversores sufren pérdidas en la negociación de valores debido a su incumplimiento de los compromisos pertinentes, indemnizaré a los inversores por las pérdidas pertinentes de conformidad con la ley. Si no asumo la responsabilidad anterior, la empresa tiene derecho a deducir el dividendo en efectivo que se me asigne para asumir la responsabilidad anterior. Mientras tanto, durante el período en que no asuma la responsabilidad antes mencionada, no transferirá las acciones de la sociedad que posea directa o indirectamente.
Compromisos relativos a la intención de participación y a la intención de reducción
1. Los accionistas que poseen más del 5% de las acciones antes de la emisión invierten en Blue Run Garden, Zhao maohua
Condiciones para la reducción de las acciones
Como accionista que posee más del 5% de las acciones del emisor, la empresa / yo cumplirá estrictamente los requisitos del período de bloqueo establecidos en el folleto de oferta pública inicial de la empresa y el compromiso emitido por la empresa / yo, y cumplirá estrictamente las leyes, reglamentos, documentos normativos y requisitos reglamentarios pertinentes, y no reducirá la participación directa o indirecta del emisor durante el período de bloqueo.
Formas de reducir las tenencias de acciones
En caso de que la empresa / yo reduzca sus tenencias después de la expiración del período de bloqueo antes mencionado, la empresa / yo reducirá sus tenencias directas o indirectas de acciones del emisor mediante, entre otras cosas, la negociación centralizada de ofertas en el mercado secundario, la negociación a granel y la transferencia de acuerdos.
Reducción del precio de las acciones
El precio de las acciones del emisor que posea directa o indirectamente la empresa o el emisor se determinará sobre la base del precio de mercado secundario en ese momento y se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes y a las normas de la bolsa de valores; Si las acciones del emisor que posea directa o indirectamente antes de la oferta pública inicial del emisor se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión de las acciones de la oferta pública inicial.
Reducción del número de acciones
La empresa / yo, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de la bolsa de valores, tomará una decisión independiente sobre el número de acciones del emisor que posea y seleccionará la oportunidad de reducir sus tenencias, teniendo en cuenta la situación del mercado de valores, la tendencia de las acciones del emisor y la información pública, as í como las necesidades de desarrollo empresarial de la empresa / yo. En un plazo de 24 meses a partir del final del período de restricción, la proporción de reducción de las acciones del emisor por parte de la empresa / yo no excederá del 100% de las acciones del emisor por parte de la empresa / yo.
Duración de la reducción de las acciones
Una vez expirado el período de bloqueo, cuando la empresa o el emisor reduzca sus tenencias directas o indirectas de acciones del emisor, notificará por escrito al emisor con antelación la intención de reducir sus tenencias y la cantidad de tenencias que se propone reducir, y el emisor hará un anuncio público a tiempo, y cumplirá sus obligaciones de divulgación de información de manera oportuna y precisa de conformidad con las normas de la bolsa de valores.
La empresa cumplirá estrictamente los compromisos mencionados y se comprometerá a cumplir las siguientes medidas vinculantes:
En caso de que la empresa / yo no cumpla los compromisos pertinentes revelados en el folleto, la empresa / yo expondrá públicamente en la Junta General de accionistas y en los periódicos designados por la c
Si el inversor sufre pérdidas en la negociación de valores debido a que la empresa / yo no cumple los compromisos pertinentes, la empresa / yo indemnizará al inversor por las pérdidas pertinentes de conformidad con la ley. En caso de que la empresa / yo no asuma la responsabilidad antes mencionada, la empresa tendrá derecho a deducir los dividendos en efectivo asignados a la empresa / yo para asumir la responsabilidad antes mencionada. Mientras tanto, durante el período en que la empresa / yo no asuma la responsabilidad antes mencionada, no se transferirán las acciones de la empresa / yo que posean directa o indirectamente.
Iii) cumplimiento de los compromisos pertinentes de los accionistas que soliciten la cancelación de la venta limitada de acciones
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones han cumplido estrictamente los compromisos mencionados durante el período de restricción de la venta, y no hay ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la circulación de las acciones restringidas. Mientras tanto, el Consejo de Administración de la empresa supervisará a los accionistas pertinentes para que cumplan estrictamente sus compromisos en la venta de acciones, y seguirá revelando en el informe periódico que los accionistas cumplen los compromisos de venta limitada de acciones.
Los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tienen ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, y la empresa no tiene ninguna garantía contra los accionistas mencionados.
Iii. Disposiciones para la circulación de las acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el miércoles 29 de junio de 2022;
2. El número de acciones restringidas a la venta fue de 41.881644, lo que representa el 349014% del capital social total.
3. El número total de accionistas que solicitan la cancelación de la venta limitada de acciones es de 30;
4. Las condiciones específicas de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones son las siguientes:
Las acciones restringidas en posesión de esta vez pueden ser liberadas esta vez
Número de serie nombre del accionista número de acciones
