Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre la emisión de acciones y la compra de activos por zangge Mining Co., Ltd.
Opiniones sobre la verificación de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de algunas acciones restringidas
Como asesor financiero independiente de zangge Mining Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “zangge Mining” o “la empresa”) para la venta de activos importantes y la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas en 2016, desempeña las funciones de supervisión continua, de conformidad con las medidas de gestión de la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, Las normas pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, han llevado a cabo una verificación especial de las cuestiones relativas a la eliminación inminente de la circulación de las acciones restringidas de la mina zangge, y se han emitido las siguientes opiniones especiales de verificación:
Información básica sobre la adquisición de acciones restringidas en esta solicitud
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de la reorganización de los principales activos de jinguyuan Holding Co., Ltd. Y la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo mediante la emisión de acciones a Qinghai zangge Investment Co., Ltd. (c
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, el capital social total de la empresa es de 1580435073 acciones, de las cuales 55040243 acciones con condiciones de venta limitadas representan el 3,48% del capital social total de la empresa; Las acciones con condiciones de venta ilimitadas son 1525394830 acciones, representando el 96,52% del capital social total de la empresa.
Compromisos y cumplimiento de los titulares de acciones negociables restringidas
Los accionistas de la empresa que solicitan la cancelación de la restricción de ventas son miembros de la misma empresa. Los principales compromisos y el cumplimiento de los titulares de acciones negociables restringidas que pueden cotizar en bolsa son los siguientes:
Información sobre la solicitud de disolución de los compromisos pertinentes de los accionistas restringidos
1. Las acciones de las empresas que cotizan en bolsa adquiridas como resultado de la compra de activos mediante la emisión de acciones no se transferirán en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de esas acciones. Si el precio de cierre de las acciones de la sociedad cotizada es inferior al precio de emisión en un plazo de seis meses a partir de la conclusión de la transacción, o si el precio de cierre al final del período de seis meses a partir de la conclusión de la transacción es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la sociedad cotizada que poseamos se ampliará automáticamente por lo menos seis meses.
2. En cuanto al cumplimiento por Luyuan Century de los compromisos de liquidación de deudas dentro y fuera de los balances de las empresas que cotizan en bolsa y el levantamiento de la congelación de las acciones de las filiales, las contrapartes de Luyuan se comprometen a proporcionar garantías de responsabilidad conjunta.
3. Una vez concluida la reorganización, la sociedad cotizada registrará las acciones emitidas a su nombre, las contrapartes de la Unión pignorarán las acciones de la sociedad cotizada que posean a Xiao yongming o a su parte designada. Si en ese momento no se han liquidado los activos y pasivos contingentes que deban venderse y no se ha levantado la Congelación de las acciones de la sociedad cotizada en las filiales mencionadas, las acciones se venderán después de la disolución. Se utilizarán preferentemente para liquidar las deudas mencionadas y / o para liberar la congelación de las acciones de las filiales de las empresas que cotizan en bolsa.
Ii) cumplimiento de los compromisos
1. Las acciones mencionadas se cotizaron en la bolsa de Shenzhen el 27 de julio de 2016, y el período de bloqueo de 36 meses ha expirado desde la fecha de emisión de las acciones.
2. The above – mentioned Commitments have been normally fulfilled, and the commitment party has not violated the above – mentioned Commitments.
3. Los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones no tienen ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa, y la empresa no tiene ninguna garantía contra sus irregularidades.
Tras la verificación, Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Iii. Eliminación del Acuerdo de inclusión en la lista de acciones restringidas
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones sujetas a restricciones de venta es el martes 28 de junio de 2022. 2. El número de acciones restringidas liberadas es de 550237.743, lo que representa el 3,48% del capital social total de la empresa. 3. El número de accionistas que solicitan la cancelación de la venta limitada de acciones es de 1.
4. Los detalles de la liberación de las restricciones a la venta y la circulación de las acciones son los siguientes:
Número total de acciones restringidas mantenidas por los accionistas
1 Beijing Lianzhong Peer Biotechnology 5502374355023743
Ltd.
Total 5502374355023743
Cambios en la estructura del capital social y en la participación de los accionistas
La estructura del capital social antes y después de la liberación de la restricción es la siguiente:
Antes de la cotización y circulación de las acciones restringidas, la proporción de acciones restringidas después de la cotización y circulación de las acciones restringidas
Condiciones de venta limitadas 550402433,48% – 55023743165 Ping An Bank Co.Ltd(000001) % de las acciones en circulación
1. Dependencia de bloqueo de ejecutivos 165 Ping An Bank Co.Ltd(000001) % 0165 Ping An Bank Co.Ltd(000001) %
2. Acciones restringidas después de la primera venta 550237433,48% – 550237430 0
Condiciones de venta ilimitadas 152539483096,52% + 55023743158041857399,99% acciones en circulación
Total de acciones 1580435073100% 01580435073100%
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Tras la verificación, Guosen Securities Co.Ltd(002736) La cotización y circulación de las acciones restringidas de zangge Mining se ajustará a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen, etc. Guosen Securities Co.Ltd(002736) No hay objeción a
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, que es la página de firma de las opiniones de verificación de Guosen Securities Co.Ltd(002736) \ sobre la liberación de la venta restringida y la circulación de acciones restringidas emiti
Patrocinador del asesor financiero:
Luo xiaowei Sun Jianhua
Guosen Securities Co.Ltd(002736)
