Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre
Examen del proyecto de licencia administrativa de la Comisión Reguladora de valores de China
Una notificación de retroalimentación
Observaciones de verificación
Asesor financiero independiente
Junio de 2002
Comisión Reguladora de valores de China:
El 17 de mayo de 2022, Baoding Technology Co.Ltd(002552) \ \ \ \ \ Junto con las empresas que cotizan en bolsa y otros intermediarios pertinentes, se verificaron y aplicaron cuidadosamente las cuestiones relacionadas con la “opinión de retroalimentación”, se complementaron y revisaron los materiales y las respuestas a las cuestiones pertinentes de conformidad con los requisitos de la “opinión de retroalimentación”, y se añadió y revisó el “Informe sobre La compra de activos y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas mediante la emisión de acciones por Baoding Technology Co.Ltd(002552) ” (en adelante, el “Informe de reestructuración”), Las respuestas a las preguntas formuladas por el asesor financiero independiente en sus comentarios son las siguientes: por favor, revise.
A menos que se especifique otra cosa, las abreviaturas utilizadas en el presente dictamen de verificación tendrán el mismo significado que las definidas en el informe de reestructuración. Las discrepancias entre el total y la suma de los valores finales de los subtemas en la presente opinión de verificación se deben al redondeo.
Catálogo
Pregunta 1… 3 Cuestión 2 Cuestión 3 Cuestión 4 Pregunta 5 Pregunta 6 Cuestión 7 Pregunta 8 Pregunta Nº 9 Cuestión 10 Cuestión 11 Cuestión 12 Cuestión 13 Pregunta 14 Pregunta 15 Pregunta 16 Cuestión 1
Los documentos de solicitud muestran que: 1) el derecho de control de las empresas que cotizan en bolsa cambió en 2020, Shandong zhaojin Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “zhaojin Group”) se convirtió en el accionista mayoritario, el Gobierno Popular Municipal de Zhaoyuan se convirtió en el verdadero controlador. Esta transacción compra el 8,78% de los activos subyacentes mantenidos por el Grupo zhaojin, y los ingresos de explotación correspondientes representan el 82,10% del índice correspondiente del año anterior al cambio de control de las empresas que cotizan en bolsa. Los activos subyacentes y el control real de Zhaoyuan Yongyu Electronic Materials Co., Ltd. (en adelante Yongyu Electronic) son Li linchang. Antes de la transacción, la empresa que cotiza en bolsa se dedica principalmente a la investigación y el desarrollo, la producción y las ventas de piezas moldeadas y forjadas a gran escala, y los activos subyacentes se dedican principalmente al diseño, la investigación y el desarrollo, la producción y las ventas de láminas electrónicas de cobre y chapados de cobre. Una vez concluida la transacción, la empresa que cotiza en bolsa mantendrá el negocio relacionado con las piezas moldeadas y forjadas a gran escala. En julio de 2021, Zhaoyuan State – owned Assets Management Co., Ltd. Transfirió el 19,50% de las acciones de Yongyu Electronics al Centro de garantía de Operaciones de activos estatales de Zhaoyuan. Zhaoyuan State – owned Assets Supervision and Administration Bureau is now Holding 90% of the shares of zhaojin Group. Zhaoyuan city Finance Investment Co., Ltd. Controlled by Zhaoyuan state owned Assets Supervision and Administration Bureau and zhaoyuan city Changlin Industry Co., Ltd. (hereinafter referred to as Changlin Industry) invested 10% and 59% respectively as Limited Partners to establish zhaoyuan city baojin Copper Board Investment Center (Limited Partnership, hereinafter referred to as baojin Copper Board). Li Lin Chang se compromete a que, una vez concluida la transacción, durante el período en que el Grupo zhaojin controle las empresas que cotizan en bolsa, ni yo ni el sujeto bajo mi control buscarán activamente el control y la posición de control de las empresas que cotizan en bolsa. Por favor, su empresa: 1) Divulgación adicional si Li linchang es una person a física relacionada con el Grupo zhaojin. Combining the relationship between Yongyu Electronic, Zhaoyuan State – owned Assets Management Co., Ltd. And Zhaoyuan State – owned Assets Supervision and Administration Bureau, Supplementary Disclosure whether Yongyu Electronic belongs to the related person of zhaojin Group. Teniendo en cuenta las sinergias específicas entre las grandes empresas de fundición y forja y las empresas de activos subyacentes de las empresas que cotizan en bolsa en los aspectos de la tecnología, la adquisición y las ventas, el personal, las expectativas futuras del mercado y los planes de producción y venta de las grandes empresas de fundición y forja, Las nuevas empresas y la proporción de las empresas que cotizan en bolsa, si las empresas que cotizan en bolsa tienen planes de venta en los próximos 36 meses y los casos de transacciones comparables en el mercado, etc. Si la divulgación complementaria es suficiente para determinar si la transacción no dará lugar a cambios en el negocio principal de las empresas que cotizan en bolsa. En combinación con la situación de que zhaojin Group y Zhaoyuan caijin Investment Co., Ltd., Changlin Industry y Zhaoyuan caijin Investment Co., Ltd. Son socios limitados de baojin Copper Board, etc. bajo el control de Zhaoyuan State – owned Asset Supervision and Administration Bureau, el Grupo zhaojin y Li linchang y sus empresas controladas tienen una relación de acción coherente. Divulgación complementaria de Li linchang y su entidad de control no buscan el plazo de compromiso de control de las empresas que cotizan en bolsa, si los compromisos pertinentes son irrevocables o modificados. Divulgación complementaria de otros activos del Grupo zhaojin y del Gobierno Popular Municipal de Zhaoyuan en los próximos 36 meses si existen planes para la colocación de empresas que cotizan en bolsa, en caso afirmativo, divulgación complementaria de los activos pertinentes y de los principales indicadores financieros. A la luz de lo anterior, la divulgación complementaria de si la transacción se ajusta a las disposiciones del artículo 13 de las medidas para la administración de la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa (en adelante denominadas “medidas de reorganización”). Se invita a los asesores financieros independientes y a los abogados a que verifiquen y emitan opiniones claras.
Respuesta: 1. Divulgación adicional si Li linchang es una person a física relacionada con el Grupo zhaojin
Li linchang es el verdadero controlador de jinbao Electronics, la empresa objeto de la reorganización, que posee el 72,10% de jinbao Electronics a través de Changlin Industry y Yongyu Electronics, y zhaojin Group posee el 8,78% de jinbao Electronics. Li linchang y sus familiares cercanos (cónyuge, padres, hijos mayores de 18 años y su cónyuge, hermanos y hermanas y su cónyuge, padres, hermanos y hermanas del cónyuge, padres del cónyuge) no poseen acciones en el Grupo de reclutamiento de oro, ni Act úan como directores, supervisores o altos directivos en el Grupo de Reclutamiento de oro. Ni en el accionista mayoritario del Grupo zhaojin zhaoyuan city State assets Bureau y el controlador real del Grupo zhaojin Zhaoyuan City People ‘s Government, en los últimos 12 meses no hay situación pertinente. Li linchang ha emitido una declaración sobre las cuestiones pertinentes, el Grupo zhaojin ha emitido una declaración para confirmar las cuestiones pertinentes.
De conformidad con el artículo 62 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China sobre las personas físicas vinculadas, Li linchang no pertenece al Grupo zhaojin, y el análisis detallado es el siguiente:
Determinar si las condiciones se ajustan a la base de la determinación
1. No posee directa o indirectamente más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
Li linchang no es Director, supervisor y personal directivo superior de la empresa que cotiza en bolsa
Li linchang was not controlled in the zhaojin Group 3, Directors of Legal Persons directly or indirectly controlled the Listed Companies, Shareholders of Supervision or non – shares zhaoyuan city State assets Bureau or Affairs and the actual Controller of Senior Managers Zhaoyuan Municipal Government
4. Los miembros de la familia estrechamente relacionados de las personas mencionadas en los puntos 1 y 2 supra no incluyen al cónyuge, los padres, los hijos mayores de 18 años y su cónyuge, el hermano mayor que posee el 5% de sus hermanos y hermanas y su cónyuge en el Grupo de reclutamiento, los padres y hermanos del cónyuge, el cónyuge del hijo que no posee acciones o actúa como Director, Situación de los padres, supervisores y altos directivos
5. No ha habido ninguna situación pertinente en los últimos 12 meses o en el futuro de conformidad con los acuerdos pertinentes
En un plazo de 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores o la empresa que cotiza en bolsa en cualquiera de las circunstancias mencionadas anteriormente se basarán en el Fondo
Otras relaciones especiales con las empresas que cotizan en bolsa reconocidas por el principio de prioridad sobre la forma no existen circunstancias pertinentes
Una person a física que puede o ha hecho que una empresa cotizada incline sus intereses
Mientras tanto, sobre la base de la situación de las partes vinculadas enumeradas en el artículo 4 de las normas contables para las empresas no. 36 – divulgación de información a las partes vinculadas, el análisis comparativo de la relación entre Li linchang y el Grupo zhaojin es el siguiente:
Determinar si las condiciones se ajustan a la base de la determinación
1. Empresa matriz de la empresa – No aplicable
2. Filial de la empresa – No aplicable
3. Otras empresas controladas por la misma empresa matriz que la empresa – No aplicable
4. No existen circunstancias pertinentes para el inversor que ejerce el control conjunto de la empresa
5. No existen circunstancias pertinentes para los inversores que ejercen una influencia significativa en la empresa
6. Empresa conjunta de la empresa – No aplicable
7. Empresas asociadas de la empresa – No aplicable
8. Los principales inversores individuales de la empresa y sus familias estrechamente relacionadas
Miembros.
Los principales inversores individuales se refieren a la capacidad de controlar y controlar conjuntamente si no existe una situación pertinente
Inversores individuales que ejercen una influencia significativa en una empresa9, administradores clave de la empresa o de su empresa matriz y familiares cercanos a ella. El personal directivo clave está facultado y es responsable de
Una person a que planifica, dirige y controla las actividades de una empresa. No hay correlación con los principales inversores individuales
O los miembros de la familia estrechamente relacionados con el personal directivo clave se refieren a los miembros de la familia que pueden influir en la persona o verse afectados por la persona en la tramitación de las transacciones con la empresa10, el principal inversor individual de la empresa, el personal directivo clave o sus relaciones.
Estar bajo el control, el control conjunto o la influencia significativa de un miembro cercano de la familia – No aplicable
Otras empresas
En resumen, Li linchang no pertenece al Grupo de personas físicas asociadas. En segundo lugar, sobre la base de la relación entre Yongyu Electronics, Zhaoyuan state owned Assets Management Co., Ltd. Y Zhaoyuan state owned Assets Supervision and Administration Bureau, se complementará la divulgación de si Yongyu Electronic pertenece a la persona jurídica conexa del Grupo zhaojin.
Situación básica de Zhaoyuan Guoxin Company y su relación con Yongyu Electronic Co., Ltd. Y Zhaoyuan State assets Bureau
1. Situación básica de la empresa Zhaoyuan Guoxin y su relación con la Oficina de activos estatales de Zhaoyuan
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, la información básica de Zhaoyuan Guoxin Company (“Zhaoyuan state owned Assets Management Co., Ltd.”) se cambió a “Zhaoyuan Guoxin Assets Management Co., Ltd.” (Zhaoyuan state owned Assets Management Co., Ltd.) en noviembre de 2021, como sigue:
Zhaoyuan Guoxin Asset Management Co., Ltd.
Código unificado de crédito social 91370685740226603t
Fecha de establecimiento 18 de junio de 2002
Abierto desde el 18 de junio de 2002 hasta un período indeterminado
Capital social: 13.213.49 millones de yuan
Representante legal Xu Qinglin
Dirección registrada no. 128 Wenquan Road, Zhaoyuan City, Yantai City, Shandong Province
Sociedad de responsabilidad limitada (propiedad del Estado)
Operaciones de capital, operaciones de activos, inversiones en proyectos de construcción urbana y servicios de gestión minera; Las siguientes operaciones se limitarán a las sucursales del ámbito de actividad: servicios funerarios y funerarios; Ventas de catacumbas y artículos funerarios. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
La estructura de propiedad de Zhaoyuan City State assets Bureau posee el 90%; Shandong Caixin Asset Operations Co., Ltd.
El accionista mayoritario de Zhaoyuan Guoxin Company es la Oficina de activos de propiedad estatal de Zhaoyuan, que representa al Gobierno Popular de Zhaoyuan en el desempeño de las funciones de los inversores de propiedad estatal. Además de las acciones de Zhaoyuan Guoxin Company, la Oficina de activos estatales de Zhaoyuan también posee el 90% de las acciones del Grupo zhaojin, que es el accionista mayoritario del Grupo zhaojin.
2. Relación entre Yongyu Electronics y Zhaoyuan Guoxin Company
Zhaoyuan Guoxin Company has held Yongyu Electronic Equity during its History period
Antes de 2018, Zhaoyuan Guoxin Company poseía el 19,50% de las acciones de la fábrica de materiales electrónicos, que era el resto de las acciones de propiedad estatal después de la reforma de la fábrica de materiales electrónicos en 2001.
El 7 de febrero de 2018, a través de la resolución de la Junta electrónica de accionistas de yongyu, Zhaoyuan Guoxin Co., Ltd., de acuerdo con los resultados del informe Yongtai Appraisal Zi (2017) 152 emitido por Yantai Yongtai Asset Appraisal Firm, valoró su participación del 19,50% en la fábrica de materiales electrónicos en 9712195 millones de yuan a Yongyu Electronic increase
