Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de promover el funcionamiento normal de Jiangxi Hengda Hi-Tech Co.Ltd(002591) (en lo sucesivo denominada “la empresa” o “la empresa”), normalizar el comportamiento del Secretario del Consejo de Administración, fortalecer la orientación sobre la labor del Secretario del Consejo de Administración y dar pleno juego a la función del Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización”), Las presentes Normas de trabajo se formulan especialmente de conformidad con las disposiciones de los estatutos, los documentos normativos y los estatutos (en adelante denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la sociedad tendrá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la empresa y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente.
Capítulo II selección
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial de la sociedad o de la partida del Secretario original del Consejo de Administración.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración cumplirá las siguientes condiciones:
Tener los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones;
Tener una buena ética profesional y moral personal;
Obtener el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración emitido por la bolsa de Shenzhen;
Leyes, reglamentos, documentos normativos y otras condiciones estipuladas en los Estatutos de la sociedad. Artículo 5 no se nombrará Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en ninguna de las siguientes circunstancias:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) haber sido objeto de la última sanción administrativa impuesta por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos tres años o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas; Iv) el actual supervisor de la empresa;
Leyes, reglamentos, documentos normativos, estatutos y otras circunstancias que la bolsa de valores considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 6 la sociedad anunciará sin demora el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y del representante de Asuntos de valores y presentará a la bolsa de valores los siguientes materiales:
La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y del representante de Asuntos de valores, o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración y los documentos de descripción del nombramiento, incluidos los que cumplan las condiciones de servicio, el cargo, el desempeño laboral y la moral personal, etc.;
Curriculum vitae y certificado de educación del Secretario del Consejo de Administración y representante de valores (copia); Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifique la información relativa a los medios de comunicación mencionados anteriormente, la sociedad presentará oportunamente a la bolsa de valores la información modificada.
Artículo 7 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón. Cuando el Secretario del Consejo de Administración sea despedido o dimita, la sociedad informará sin demora a la bolsa de valores, expondrá las razones y hará un anuncio público. El Secretario del Consejo de Administración podrá presentar un informe personal a la bolsa de valores en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa.
Artículo 8 cuando el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad se encuentre en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad la despedirá en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Las circunstancias previstas en el artículo 5 del presente reglamento de trabajo;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causen grandes pérdidas a los inversores;
Infringir las leyes y reglamentos, las normas departamentales, los documentos normativos, las normas de cotización, otras disposiciones pertinentes de la bolsa de valores o los Estatutos de la sociedad y causar grandes pérdidas a la sociedad o al inversor.
Artículo 9 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad designará sin demora a un director o a un directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará de ello a la bolsa de valores para que conste en acta, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración.
Después de que el Secretario del Consejo de Administración haya estado vacante durante más de tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Capítulo III
Artículo 10 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la gestión de la divulgación de información de la sociedad, que incluirá:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Ser responsable de la gestión de las relaciones con los inversores y la gestión de los datos de los accionistas, coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, las instituciones de servicios de valores y los medios de comunicación;
Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y las reuniones conexas del personal directivo superior, y ser responsable de la labor y la firma de las actas de las reuniones del Consejo de Administración;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar oportunamente a la bolsa de valores y hacer un anuncio público cuando se revele información importante no publicada;
Prestar atención a los rumores de las empresas pertinentes y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a las preguntas de la bolsa de valores;
Organizar la capacitación de los directores, supervisores y altos directivos en las leyes y reglamentos de valores, las normas de inclusión en la lista y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de valores para ayudar a esas personas a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos de valores, las normas de cotización y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de valores y los Estatutos de la sociedad, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordarán e informarán de ello inmediatamente a la bolsa de valores; Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados, etc.;
Otras responsabilidades exigidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la c
La sociedad velará por que el Secretario del Consejo de Administración pueda obtener la información pertinente de manera oportuna y sin trabas, y ningún otro director, supervisor, directivo superior u otro personal que no sea el Secretario del Consejo de Administración podrá, sin la autorización escrita del Consejo de Administración y de conformidad con las normas de inclusión en la Lista y otras disposiciones pertinentes, publicar al público información importante que no haya sido revelada por ninguna sociedad.
Artículo 12 el Secretario del Consejo de Administración actuará como Jefe de la gestión de las relaciones con los inversores y, a menos que esté expresamente autorizado y capacitado, los demás directores, supervisores, altos directivos y empleados de la empresa se abstendrán de hablar en nombre de la empresa en las actividades de las relaciones con los inversores.
Artículo 13 la sociedad reforzará el control interno de la gestión de las acciones e instará a los directores, supervisores y altos directivos a que, de conformidad con las presentes Normas de trabajo y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de valores, notifiquen por escrito al Secretario del Consejo de Administración el plan de compra y venta de las acciones de La sociedad antes de su compra y venta, y el Secretario del Consejo de Administración comprobará los progresos realizados en la divulgación de información y las cuestiones importantes de la sociedad cotizada, en caso de que se produzcan irregularidades en la transacción. El Secretario del Consejo de Administración notificará sin demora por escrito a los directores, supervisores y personal directivo superior que se proponga realizar operaciones comerciales e informará de los riesgos pertinentes.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad analizará y juzgará la información interna importante presentada. Si es necesario cumplir la obligación de divulgación de información, el Secretario del Consejo de Administración informará oportunamente al Consejo de Administración, lo presentará al Consejo de Administración para que cumpla los procedimientos pertinentes y lo revele al público.
Artículo 15 la sociedad establecerá el sistema de trabajo correspondiente para facilitar el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y el personal pertinente de la sociedad apoyarán y cooperarán con el Secretario del Consejo de Administración en la divulgación de información.
Artículo 16 en el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad tendrá derecho a conocer la situación financiera y operacional de la sociedad, participar en las reuniones pertinentes relativas a la divulgación de información, consultar todos los documentos relativos a la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la sociedad que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad podrá informar directamente a la bolsa de valores cuando se vea obstaculizado indebidamente o gravemente obstaculizado en el desempeño de sus funciones.
Artículo 18 el Consejo de Administración de la sociedad contratará a un representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración de la sociedad en el desempeño de sus funciones. En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones, el representante de valores ejercerá sus derechos y desempeñará sus funciones durante ese período y no eximirá naturalmente al Secretario del Consejo de Administración de sus responsabilidades con respecto a la empresa de divulgación de información. Los representantes de valores participarán en la formación de secretarios de la Junta organizada por la bolsa de Shenzhen y obtendrán el certificado de secretarios de la Junta.
Capítulo IV capacitación
Artículo 19 el Secretario del Consejo de Administración y el representante de Asuntos de valores aprobarán el examen de calificación del Secretario del Consejo de administración organizado por la bolsa de Shenzhen y obtendrán el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración emitido por la bolsa de Shenzhen.
Artículo 20 el Secretario del Consejo de Administración de la empresa asistirá al menos una vez al a ño a la capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shenzhen.
Artículo 21 la bolsa de Shenzhen establecerá una base de datos de calificaciones para secretarios de la Junta de Síndicos y registrará la información pertinente sobre el personal de referencia que haya aprobado el examen y la capacitación posterior que haya recibido.
Capítulo V Examen y castigo
Artículo 22 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará estrictamente sus funciones y, además de recibir la orientación y el examen del Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa, también recibirá la orientación y el examen de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de conformidad con las medidas para el examen de La divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen.
Artículo 23 una bolsa de valores podrá descalificar al Secretario del Consejo de Administración en cualquiera de las siguientes circunstancias:
No se ajustan a las condiciones de servicio exigidas en las normas de cotización en bolsa y en las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal;
Ii) no participar en la capacitación de secretarios de la Junta de directores de la bolsa de Shenzhen de conformidad con las disposiciones pertinentes;
Otras circunstancias determinadas por la bolsa de Shenzhen.
Capítulo VI Disposiciones complementarias
Artículo 24 en caso de que se planteen cuestiones no reguladas en las presentes Normas, éstas se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. En caso de incompatibilidad entre las presentes normas y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos, prevalecerán las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 25 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación y revisión de estas normas.
Artículo 26 el presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
24 de junio de 2002
