Código de valores: Navinfo Co.Ltd(002405) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Ajuste del plan de incentivos restrictivos a las acciones para 2021
Precio de concesión de la reserva
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Catálogo… 2. Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Procedimiento de aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 6. Descripción del ajuste de los precios de reserva y adjudicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones… Opiniones de verificación del asesor financiero independiente 9 I. Interpretation Navinfo Co.Ltd(002405) \ of the company, Company
Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
El plan de incentivos, el plan y las acciones restringidas se refieren al plan de incentivos basados en acciones del plan de incentivos restringidos para 2021.
De conformidad con las condiciones y los precios establecidos en el presente plan, la sociedad concederá un incentivo a las acciones restringidas a un determinado número de acciones de la sociedad a las que se destine, y esas acciones se limitarán a un determinado período de tiempo antes de que se levante la circulación de las acciones restringidas una vez que se cumplan las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta establecidas en el presente plan.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, altos directivos y la columna vertebral básica de las empresas que han obtenido acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que la empresa concede derechos a un objeto incentivador y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación es el precio de cada acción restringida que una empresa concede a un objeto incentivador.
El término “período limitado” se refiere al período durante el cual las acciones restringidas concedidas a un objeto de incentivo en virtud del presente plan están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso.
Una vez cumplidas las condiciones para la eliminación de las restricciones a la venta estipuladas en el plan, el período para la eliminación de las restricciones a la venta por el objeto incentivador se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los beneficiarios de incentivos en virtud del presente plan.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Navinfo Co.Ltd(002405) \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de cualquier decisión de inversión adoptada por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos restringidos a las acciones es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la sociedad cotizada.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el actual plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el último período; El plan de producción y gestión de la empresa, etc., se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se publica el informe del asesor financiero independiente y se asume la responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos restrictivos para las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al actual plan de incentivos restrictivos para las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Procedimiento de examen y aprobación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 ha cumplido los procedimientos de aprobación necesarios:
El 8 de julio de 2021, la novena reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de La empresa 2021 y la propuesta sobre la autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones. El director independiente de la empresa ha emitido un dictamen independiente sobre si el plan de incentivos es propicio para el desarrollo sostenible de la empresa y si perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y ha solicitado a todos los accionistas el derecho de voto delegado sobre el plan de incentivos de capital; La séptima reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó las propuestas pertinentes.
(ⅱ) El 10 de julio de 2021, la empresa se encuentra en la red de información de la marea (www.cn.info.com.cn.) El 10 de julio de 2021 se publicó en el sistema oa interno de la empresa el nombre y el puesto del objeto incentivador, el tiempo de publicación es del 10 de julio de 2021 al 19 de julio de 2021, y el tiempo de publicación no es inferior a 10 días. Durante el período de publicidad, los empleados de la empresa pueden dar retroalimentación a la Junta de supervisores. Al expirar el 19 de julio de 2021, la Junta de supervisores de la empresa no había recibido ninguna objeción a la lista de objetos que debían alentarse. El 20 de julio de 2021, la empresa reveló las opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen y la publicidad de la lista de incentivos del plan de incentivos restrictivos para las acciones en 2021.
La empresa llevó a cabo una autoevaluación de la información privilegiada sobre el plan de incentivos y el objeto de incentivos en el plazo de seis meses antes de la divulgación pública del plan de incentivos (proyecto) (es decir, del 8 de enero de 2021 al 9 de julio de 2021) para comprar y vender acciones de la empresa, y el 24 de julio de 2021 reveló el informe de autoevaluación sobre la información privilegiada sobre el plan de incentivos para las acciones restringidas 2021 y el objeto de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa.
El 23 de julio de 2021, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de La empresa en 2021 y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que se ocupara de cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones. El Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión, conceder acciones restringidas a los objetivos de incentivos cuando cumplan los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión.
El 23 de julio de 2021, la décima reunión del 5º Consejo de Administración y la octava reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste de la cantidad de derechos e intereses concedidos por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021 y la propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a Los sujetos de incentivos. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, que considera que la calificación de los sujetos de incentivos es legal y eficaz, y que la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación, y estuvo de acuerdo con la lista de objetivos de incentivos otorgada por el plan de incentivos de la empresa.
(ⅵ) El 18 de octubre de 2021, la empresa completó el primer registro de acciones restringidas concedidas a 764 sujetos de incentivos por un total de 105792.000 acciones, la fecha de cotización es el 20 de octubre de 2021.
El 28 de abril de 2022, la compañía convocó la 15ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 12ª reunión del 5º Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas 2021. Se acordó recomprar y cancelar un total de 2,78 millones de acciones restringidas concedidas pero no desbloqueadas por un total de 24 participantes en el plan de incentivos de acciones restringidas de 2021 de la empresa que ya no cumplía los requisitos de incentivo.
El 24 de mayo de 2022, la 16ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 13ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la concesión de reservas de acciones restringidas a los beneficiarios de incentivos. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, que considera que la calificación de los sujetos de incentivos es legal y eficaz, y que la fecha de concesión determinada se ajusta a las disposiciones pertinentes. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos en la fecha de concesión y emitió dictámenes de verificación, y estuvo de acuerdo con la lista de objetivos de incentivos otorgada por el plan de incentivos de la empresa.
El 20 de junio de 2022, la 17ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 14ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de reserva del plan de incentivos de acciones restringidas para 2021. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto.
Descripción del ajuste de los precios de reserva y adjudicación del actual plan de incentivos restrictivos a las acciones
Razones del ajuste
La distribución anual de los derechos e intereses de la empresa en 2021 se completó el 16 de junio de 2022. El plan de distribución es el siguiente: el número total de acciones de la empresa en la fecha de registro de la distribución de los derechos e intereses es la base (es decir, 2.371671.114 acciones), cada 10 acciones se distribuyen en efectivo 0,06 Yuan.
De conformidad con las disposiciones del “Plan de incentivos para las acciones restringidas 2021” (proyecto) “de la empresa, el precio de concesión de las acciones restringidas se ajustará en consecuencia si la reserva de capital se convierte en capital social, se distribuyen dividendos de acciones, se desglosan las acciones, se conceden derechos de emisión, Se reducen las acciones o se distribuyen dividendos, etc. durante el período comprendido entre la fecha de publicación del presente plan de incentivos y la finalización del registro de las acciones restringidas por el objeto de incentivos.
Método de ajuste
De conformidad con el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 de la empresa (proyecto), el método de ajuste del precio de adjudicación es el siguiente:
P = p0 – V
Entre ellos: P0 es el precio de subvención antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio de subvención ajustado. P debe ser superior a 1 Después del ajuste de los dividendos.
De acuerdo con la fórmula anterior, el precio de adjudicación de las acciones restringidas reservadas en este plan de incentivos se ajusta de 6,46 Yuan / acción a 6,46 – 0006 = 6.454 Yuan / acción. De conformidad con la autorización de la primera junta general extraordinaria de accionistas de la empresa en 2021, el ajuste del precio de subvención no debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
El asesor financiero considera que, a la fecha de publicación del presente informe, el ajuste del precio de reserva y subvención del plan de incentivos de acciones restringidos de Navinfo Co.Ltd(002405) para 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de las medidas de
