Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
(revisado en 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de mejorar el nivel de Gobierno de Runjian Co.Ltd(002929) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y normalizar la selección, el desempeño de sus funciones, la capacitación y el examen del Secretario del Consejo de Administración de la empresa, estas normas de trabajo se formulan de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, otros documentos normativos y los Estatutos de la empresa, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de valores, etc.
Artículo 2 El Secretario del Consejo de Administración será el personal directivo superior de la empresa, que será nombrado por el Presidente, nombrado o destituido por el Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración será responsable ante la empresa y el Consejo de Administración y desempeñará sus funciones de manera fiel y diligente.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será el enlace designado entre la empresa y la bolsa de Shenzhen. Los asuntos relacionados con la divulgación de información, la gobernanza empresarial y la gestión de las acciones en nombre de la empresa deben ser manejados por el Secretario del Consejo de Administración o una person a que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración a la bolsa de Shenzhen. Artículo 4 el Ministerio de valores y asuntos públicos es el órgano de trabajo encargado de la divulgación de información, la gobernanza empresarial y la gestión de las acciones de las empresas y está a cargo del Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo II selección
Artículo 5 el Consejo de Administración de la sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la partida del Secretario original del Consejo de Administración.
El Secretario del Consejo de Administración será nombrado por un período de tres a ños que comenzará en la fecha de su nombramiento y terminará en la fecha de expiración del mandato del Consejo de Administración.
Artículo 6 para ser Secretario del Consejo de Administración, se cumplirán las siguientes condiciones:
Tener una buena ética profesional y cualidades personales;
Tener los conocimientos financieros, de gestión y jurídicos necesarios para desempeñar sus funciones; Tener la experiencia laboral necesaria para desempeñar sus funciones;
Obtener el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración aprobado por la bolsa de Shenzhen.
Artículo 7 nadie podrá actuar como Secretario del Consejo de Administración de una sociedad en cualquiera de las siguientes circunstancias:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
Ii) haber sido sancionado administrativamente por la c
Ha sido condenado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o ha sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
Iv) el actual supervisor de la empresa;
Contadores públicos certificados de empresas contables contratadas por la empresa y abogados de empresas jurídicas;
Otras circunstancias que la bolsa de Shenzhen considere inadecuadas para actuar como Secretario del Consejo de Administración. Artículo 8 la sociedad anunciará sin demora el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores y presentará a la bolsa los siguientes materiales:
La Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración y del representante de Asuntos de valores, o las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración y los documentos de descripción del nombramiento, incluidos los que cumplan las condiciones de servicio, el cargo, el desempeño laboral y la moral personal establecidas en el presente reglamento;
Curriculum vitae y certificado de educación del Secretario del Consejo de Administración y representante de valores (copia); Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración y del representante de valores, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.
En caso de que se modifique la información relativa a los medios de comunicación mencionados, la empresa presentará oportunamente a la bolsa la información modificada.
Artículo 9 la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones suficientes y no podrá destituirlo sin ninguna razón.
Artículo 10 en cualquiera de las siguientes circunstancias, el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad será despedido por la sociedad en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzcan los hechos pertinentes:
Cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 7 del presente reglamento;
Ii) no haber participado en la capacitación de seguimiento de los secretarios de la Junta durante tres años consecutivos;
Incapacidad o incumplimiento de sus obligaciones durante más de tres meses consecutivos;
Cometer errores u omisiones graves en el desempeño de sus funciones, con consecuencias graves;
Violar leyes, reglamentos u otros documentos normativos con consecuencias graves.
Cuando se despida al Secretario del Consejo de Administración, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shenzhen, explicará las razones y hará un anuncio público.
El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa de Shenzhen sobre el despido impropio de la empresa.
Artículo 11 si el Secretario del Consejo de Administración es destituido o dimite de su cargo, estará sujeto al examen de la destitución del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión de la empresa, y se ocupará de los procedimientos de transferencia de los documentos de archivo pertinentes y del trabajo específico. Si el Secretario de la Junta de Síndicos no ha cumplido las obligaciones de presentación de informes y publicación mencionadas después de su renuncia, o no ha completado el examen de la partida, los documentos y los procedimientos de transferencia de trabajo, seguirá desempeñando las funciones de Secretario de la Junta de Síndicos.
Artículo 12 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración, el Consejo de Administración designará sin demora a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración e informará al respecto a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta.
Si el Consejo de Administración no designa a ninguna persona para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración o si el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración es superior a tres meses, el Presidente del Consejo de Administración asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración hasta que la empresa nombre a un nuevo Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III
Artículo 13 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de la divulgación de información de la empresa, que incluirá:
Ser responsable de la divulgación de información de la empresa, coordinar la divulgación de información de la empresa, organizar la elaboración de un sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa y a los deudores pertinentes a que cumplan las normas pertinentes de divulgación de información;
Organizar y coordinar la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa y coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación; Organizar la preparación de las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, participar en las reuniones pertinentes de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y el personal directivo superior, y ser responsable de la labor y la firma de las actas de las reuniones del Consejo de Administración;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa e informar oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hacer un anuncio público cuando no se revele información importante;
Prestar atención a los rumores de las empresas pertinentes y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a las preguntas de la bolsa;
Organizar a los directores, supervisores y altos directivos para que impartan la capacitación requerida por las leyes y reglamentos pertinentes, el presente reglamento y otras disposiciones de la bolsa a fin de ayudar a esas personas a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos, las presentes Normas, otras disposiciones de la bolsa y los estatutos, y a que cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que la empresa, sus directores, supervisores y altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordará e informará de inmediato y fielmente a la bolsa de Shenzhen;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados, etc.;
Ⅸ) Otras responsabilidades exigidas por las leyes y reglamentos y la bolsa.
Artículo 14 el Secretario del Consejo de Administración prestará asistencia al Consejo de Administración en el fortalecimiento del mecanismo de gobernanza empresarial, entre otras cosas:
Organizar la preparación y participación sin derecho a voto en las reuniones del Consejo de Administración y sus comités especiales, las reuniones de la Junta de supervisores y las reuniones de la Junta General de accionistas;
Participar en las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, preparar las actas de las reuniones y garantizar la exactitud y la firma de las actas, mantener los documentos y actas de las reuniones, tomar la iniciativa de dominar la aplicación de las resoluciones pertinentes y presentar informes y recomendaciones a la Junta sobre cuestiones importantes En la aplicación;
Establecer y perfeccionar el sistema de control interno de la empresa;
Promover activamente a las empresas para evitar la competencia entre pares y reducir y regular las transacciones conexas; Promover activamente el establecimiento y perfeccionamiento del mecanismo de incentivos y restricciones de la empresa;
Promover activamente la responsabilidad social de las empresas.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las relaciones con los inversores de la empresa y mejorará el mecanismo de comunicación, recepción y servicio de los inversores de la empresa.
Artículo 16 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la gestión de las acciones de la sociedad, incluidas:
Mantener la información sobre las acciones de los accionistas de la sociedad;
Ii) ocuparse de las cuestiones relativas a la venta limitada de acciones de la sociedad;
Supervisar e instar a los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes de la empresa a que cumplan las normas pertinentes sobre la compra y venta de acciones de la empresa;
Otras cuestiones relativas a la gestión de las acciones de la empresa.
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración prestará asistencia al Consejo de Administración en la formulación de la estrategia de desarrollo del mercado de capitales de la empresa y en la planificación o ejecución de la refinanciación del mercado de capitales de la empresa o de la fusión y reorganización.
Artículo 18 el Secretario del Consejo de Administración se encargará de la capacitación en el funcionamiento normalizado de la empresa y organizará la capacitación de los directores, supervisores, altos directivos y otras personas pertinentes en las leyes, reglamentos y otros documentos normativos pertinentes.
Artículo 19 el Secretario del Consejo de Administración notificará a los directores, supervisores y altos directivos el cumplimiento de sus obligaciones de lealtad y diligencia. Si se entera de que las personas mencionadas han violado las leyes y reglamentos pertinentes, otros documentos normativos o los Estatutos de la sociedad y han adoptado o pueden adoptar decisiones pertinentes, se les advertirá e informará inmediatamente a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de Shenzhen.
Artículo 20 el Secretario del Consejo de Administración desempeñará las demás funciones exigidas por el derecho de sociedades, la c
Artículo 21 la sociedad facilitará el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración, y los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la sociedad cooperarán con el desempeño de las funciones del Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 22 el Secretario del Consejo de Administración, en el desempeño de sus funciones, tendrá derecho a conocer las finanzas y el funcionamiento de la empresa, a consultar todos los documentos en el ámbito de sus funciones y a exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
Artículo 23 cuando una sociedad convoque una reunión del Director General u otras reuniones relacionadas con cuestiones importantes de la sociedad, informará sin demora al Secretario del Consejo de Administración para que asista a la reunión sin derecho a voto y proporcione información sobre la reunión.
Artículo 24 el Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la Comisión Reguladora de valores de China y a la bolsa de Shenzhen si se ve obstaculizado indebidamente o gravemente en el desempeño de sus funciones.
Artículo 25 el Secretario del Consejo de Administración será responsable de la labor confidencial relacionada con la divulgación de información de la empresa, formulará medidas confidenciales para que todos los miembros del Consejo de Administración de la empresa y las personas con información pertinente mantengan el secreto antes de la divulgación oficial de la información pertinente, y, en caso de divulgación de información privilegiada, adoptará oportunamente medidas correctivas e informará al respecto a la bolsa de valores.
El Secretario del Consejo de Administración firmará un acuerdo de confidencialidad con la sociedad y se comprometerá a seguir cumpliendo la obligación de confidencialidad hasta que se revele la información pertinente durante su mandato y después de su partida, siempre que la información relativa a las violaciones de las leyes y reglamentos de la sociedad no esté comprendida en el ámbito de aplicación de la confidencialidad antes mencionada.
Artículo 26 el Secretario del Consejo de Administración ayudará a los directores, supervisores y altos directivos a comprender las leyes, reglamentos, normas, reglamentos y estatutos pertinentes relativos a la divulgación de información, prestará asistencia activa a los directores independientes en el desempeño de sus funciones y hará un buen trabajo en la comunicación entre los directores independientes y otros Directores del Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración.
Artículo 27 la sociedad tendrá un representante a tiempo completo para Asuntos de valores, que será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración. El representante de valores asiste al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones.
En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones o de que el Secretario del Consejo de Administración lo autorice, el representante de valores desempeñará sus funciones en su nombre. Durante ese período, no se exime naturalmente al Secretario de la Junta de sus responsabilidades.
The Securities Representative shall obtain the Qualification Certificate of Secretary of the Board of Directors accredited to the Shenzhen Stock Exchange. Capítulo IV capacitación
Article 28 persons recommended to be Secretary of the Board of Directors or representatives of Securities Affairs of the company shall participate in the qualification Training accredited to the Shenzhen Stock Exchange and obtain the Qualification Certificate for the qualification Training of Secretary of the Board of Directors.
Artículo 29 el Secretario del Consejo de Administración y el representante de Asuntos de valores de la sociedad asistirán al menos una vez cada dos años a la capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shenzhen.
Si el Secretario del Consejo de Administración de la empresa ha sido criticado por la bolsa de Shenzhen o no ha superado la evaluación anual, debe participar en la última capacitación de seguimiento del Secretario del Consejo de administración organizada por la bolsa de Shenzhen. Artículo 30 el contenido de la capacitación del Secretario del Consejo de Administración será seleccionado por la bolsa de Shenzhen o adaptado a las necesidades reales, incluidos, entre otros, los temas de la divulgación de información empresarial, la gobernanza empresarial, la gestión de las relaciones con los inversores, la gestión de las acciones y los derechos y obligaciones del Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo V evaluación
Artículo 31 el Secretario del Consejo de Administración, además de aceptar la evaluación interna de la empresa, debe participar en la evaluación anual y en la evaluación de salida realizada por la bolsa de Shenzhen.
Artículo 32 el informe anual del Secretario del Consejo de Administración sobre el desempeño de sus funciones y el informe sobre el desempeño de sus funciones salientes se ajustarán al principio de objetividad e imparcialidad y reflejarán fielmente el desempeño de sus funciones durante el año en curso o durante el período de su mandato. Capítulo VI sanciones
Artículo 33 en caso de que el Secretario del Consejo de Administración de una sociedad infrinja las presentes Normas de trabajo durante su mandato, si las circunstancias son graves y el certificado de calificación del Secretario del Consejo de Administración o del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad cotizada es cancelado por la bolsa de Shenzhen, el Consejo de Administración de la sociedad despedirá sin demora al Secretario del Consejo de Administración. Capítulo VII Disposiciones complementarias
Artículo 34 las cuestiones no reguladas por las presentes Normas se aplicarán de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes; En caso de discrepancia, se aplicarán las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos anteriores; En caso de modificación de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos, el Consejo de Administración revisará oportunamente las presentes normas y las presentará al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 35 el Consejo de Administración de la sociedad formulará y modificará las presentes Normas de trabajo y será responsable de su interpretación. Artículo 36 estas normas de trabajo entrarán en vigor en la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Consejo de Administración
Junio 2022
