Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
0 China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Cuestiones relativas a la concesión del plan de incentivos para las opciones sobre acciones en 2022
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… ¡Error! No hay marcadores definidos.
II. Declaración 3.
Hipótesis básicas 5.
Autorización y aprobación del plan de incentivos 6.
Opinión del asesor financiero independiente 7.
Descripción de los logros de las condiciones para la concesión de derechos e intereses… 7.
Ii) Verificación de la fecha de concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones… ¡7 (ⅲ) sobre la cuestión de la concesión y la Junta General de accionistas para examinar si el plan de incentivos aprobado es diferente de la explicación errónea! No hay marcadores definidos. Iv) la concesión de esta opción de compra de acciones… 9.
Explicación de los efectos de la aplicación del plan de incentivos en la situación financiera anual pertinente y los resultados de las operaciones. 9.
Vi) Observaciones finales 9.
Documentos de referencia y métodos de consulta… 10.
Documentos de referencia… 10.
Métodos de consulta… 10.
Interpretación
Las siguientes palabras tienen el siguiente significado en este artículo, a menos que se especifique lo contrario: China Calxon Group Co.Ltd(000918) \
Este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2022.
La empresa otorga al objeto incentivador la opción de compra de acciones de la empresa en condiciones predeterminadas en un plazo determinado
Derecho a un determinado número de acciones
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, las empresas que obtienen opciones sobre acciones (incluidas las filiales que controlan acciones) son las siguientes:
Directores, personal directivo superior, personal directivo medio y personal técnico básico (empresarial)
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha de autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que todas las opciones de compra de acciones han sido ejercidas o canceladas
El período de espera es el período entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones.
El acto de ejercer la opción de compra de acciones de acuerdo con el plan de incentivos. En el plan de incentivos, el ejercicio es el acto de compra de acciones de acuerdo con las condiciones establecidas por el plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones de la empresa
Precio
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Yuan significa Yuan RMB
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por China Calxon Group Co.Ltd(000918) \ \ \ \ La puntualidad es responsable. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si las cuestiones relativas a la concesión del plan de incentivos son equitativas y razonables para los accionistas, si afectan a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituyen recomendaciones de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas que lean cuidadosamente la información sobre la concesión de planes de incentivos divulgada públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con la concesión del plan de incentivos y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación Incluye el capítulo de la empresa, las medidas de gestión de la remuneración, los sucesivos consejos de Administración, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc. Además, se ha mantenido una comunicación eficaz con el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa, sobre la base de la cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente y se ha hecho responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por China Calxon Group Co.Ltd(000918) sobre la concesión
Iv) no existen otros obstáculos a la concesión de este plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en la adjudicación del plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Autorización y aprobación del plan de incentivos
1. El 25 de mayo de 2022, la compañía convocó la 20ª reunión del séptimo Consejo de Administración, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de la compañía 2022 y su resumen, y el director independiente emitió una opinión independiente de acuerdo sobre las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones de acciones de la compañía. En la 15ª reunión de la séptima Junta de supervisores de la empresa se examinaron y aprobaron las propuestas pertinentes y se expresaron opiniones de acuerdo. The Company disclosed the above matters on 26 May 2022.
2. Del 25 de mayo de 2022 al 3 de junio de 2022, la empresa publicará la lista de objetos de incentivos que se concederán por primera vez mediante la publicación de la lista de objetos de incentivos en la Oficina de la empresa. El 8 de junio de 2022, la Junta de supervisores de la empresa publicó la opinión de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022 y la Declaración de publicidad.
3. El 13 de junio de 2022, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2022, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2022 y su resumen, etc. el plan fue aprobado por la primera junta general provisional de accionistas de 2022, y el Consejo de Administración fue autorizado a determinar la fecha de concesión de la opción de compra de acciones. Cuando el objeto de incentivo cumpla los requisitos, se le concederá la opción de compra de acciones y se ocupará de todas las cuestiones necesarias para la concesión de la opción de compra de acciones.
El mismo día, la empresa reveló el “Plan de incentivos de opción de compra de acciones 2022 información privilegiada sobre las personas informadas y los objetivos de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa informe de autocontrol”.
4. El 21 de junio de 2022, la 21ª reunión del séptimo Consejo de Administración y la 16ª reunión del séptimo Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la concesión de opciones sobre acciones a los sujetos de incentivos. La Junta de supervisores verificó una vez más la list A de incentivos otorgados y emitió una opinión de acuerdo, y el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente al respecto.
En conclusión, el asesor financiero considera que, a la fecha de publicación del informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para que el Consejo de Administración otorgue opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos de opciones de compra de acciones 2022 de la empresa.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ) Descripción de los logros de las condiciones para la concesión de derechos
1. China Calxon Group Co.Ltd(000918) No
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras circunstancias determinadas por la c
Tras la verificación, el asesor financiero considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han cumplido las condiciones establecidas en el plan de incentivos de opciones sobre acciones. Verificación de la fecha de concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones
De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, la fecha de concesión determinada en la 21ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa es el 21 de junio de 2022.
Tras la verificación, la fecha de concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones es la fecha de negociación, es decir, dentro de los 60 días siguientes a la fecha en que la Junta General de accionistas de la sociedad examine y apruebe el plan de incentivos y se cumplan las condiciones de concesión de la opción de compra de acciones.
El asesor financiero considera que la fecha de concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa se ajusta a las “medidas de gestión” y a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa. Explicación de la diferencia entre la cuestión de la subvención y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas
No hay diferencia entre el contenido pertinente de la subvención y el plan de incentivos de opción de compra de acciones aprobado por la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022. Iv) Situación de la concesión de la opción de compra de acciones
1. Fecha de la primera concesión: 21 de junio de 2022.
2. Cantidad concedida por primera vez: 157200 ejemplares.
3. Número de personas adjudicadas por primera vez: 67.
4. Precio de ejercicio de la primera opción de compra de acciones: 2,32 Yuan / acción.
5. Fuente de las acciones: la empresa emite acciones ordinarias de la empresa a los objetivos de incentivos.
6. La distribución de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez entre los sujetos de incentivos es la siguiente:
Proporción de acciones concedidas en relación con el número total de acciones concedidas
Directores, personal directivo superior
1.00 horas Presidente shouming 160000 8,87% 0,89%
2 Zhang xiaoqin Director 150000 8,31% 0,83%
3 Li Huaibin Director and Executive Vice – General Manager 800.00 4.43% 0.44%
4 Li chunhao general manager 500.00 2.77% 0.28%
5 Li Liang
