Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Junio de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que... 3 el capítulo dos explica... Capítulo tres hipótesis básicas... Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos... 8.
Fuentes de capital de este plan de incentivos... 8.
Número de acciones restringidas que deben concederse 8.
La fecha de caducidad, la fecha de concesión, el período de restricción de la venta, la eliminación del Acuerdo de restricción de la venta y el período de prohibición de la venta del plan de incentivos... 9.
Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas 14.
Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas... 15.
Otros elementos de este plan de incentivos... Capítulo V opiniones de los asesores financieros independientes 24.
Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos... 24.
Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos. 24.
Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos 25
Opiniones de verificación sobre la cantidad de derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos... 26.
Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos por la empresa... 27
Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas 27
Opiniones sobre la verificación de si Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) 27
Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 28
Opiniones sobre el cumplimiento del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa... 28
Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 30.
Catálogo de documentos de referencia... 30.
Ubicación de los documentos de referencia 30.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado "El asesor financiero independiente") para el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 (en lo sucesivo denominado "el plan de incentivos") y produce el informe del asesor financiero independiente. El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para La cotización en bolsa del GEM de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de Shenzhen, etc., sobre la base de la información pertinente proporcionada por Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) . Emitir dictámenes de asesores financieros independientes para su referencia a todos los accionistas y partes interesadas.
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) \ \ \ y han asegurado
El asesor financiero independiente, de conformidad con el principio de diligencia, prudencia y diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, tiene la obligación de diligencia debida con respecto a las cuestiones del plan de incentivos y tiene razones fundadas para creer que no Hay diferencias sustanciales entre las opiniones profesionales expresadas y el contenido de los documentos divulgados por las empresas que cotizan en bolsa. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
Las opiniones expresadas por el asesor financiero independiente se basan en la premisa de que no se han producido cambios importantes en las leyes y reglamentos nacionales vigentes y en las políticas nacionales y el entorno del mercado de las empresas que cotizan en bolsa; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán íntegramente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; El plan de incentivos puede ser aprobado por el Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no se han producido cambios importantes en la política contable ni en el sistema contable. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
No hay relación entre el asesor financiero independiente y la empresa que cotiza en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente invita a los inversores a que lean cuidadosamente el "Plan de incentivos restrictivos de acciones 2022 (proyecto)" y otros materiales publicados por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al informe del asesor financiero independiente.
El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe del asesor financiero independiente tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si contribuye al desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Hubei Xiangyuan New Material Technology Inc(300980) ni un riesgo para las decisiones de inversión adoptadas por los inversores sobre la base del presente informe del asesor financiero independiente. Este asesor financiero independiente no asume ninguna responsabilidad.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
La empresa cotizada, la empresa, el dedo
Plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos de acciones restringidas para 2022, plan actual
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Hubei Xiangyuan xinben Independent Financial Advisor
Asesor financiero independiente, asesor financiero independiente
Las acciones restringidas de la primera categoría se refieren a las acciones de la empresa en las que el objeto incentivador ha obtenido derechos de transferencia limitados, etc., de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
El segundo tipo de acciones restringidas se refiere a las acciones de la empresa que se obtienen y registran en varias ocasiones después de que se cumplen las condiciones de concesión del plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, los altos directivos y el personal clave de las empresas (incluidas las filiales) que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
A partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas de la categoría I y de la fecha de expiración de la concesión de las acciones restringidas de la categoría II, hasta la fecha en que todas las acciones restringidas de la categoría I hayan sido liberadas de la venta restringida o canceladas mediante recompra y todas las acciones restringidas de la Categoría II hayan sido transferidas o anuladas
Si no se han cumplido las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos para que el objeto incentivador ejerza sus derechos e intereses, el período de restricción de la venta se refiere al período durante el cual una clase de acciones restringidas no puede transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas, a partir de la fecha en que el objeto incentivador haya sido autorizado a registrar las acciones restringidas de la primera clase.
Período de Liberación de las restricciones a la venta: el período durante el cual las acciones restringidas de la primera clase mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para la liberación de las restricciones a la venta de las acciones de la primera clase obtenidas por el objeto de incentivo en virtud del presente plan de incentivos.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de la segunda clase de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de la segunda categoría de acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y la fecha de atribución debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener acciones de incentivo cuando se establece el segundo tipo de plan de incentivos de acciones restringidas.
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM - gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las "medidas de gestión de la evaluación de las empresas" se refieren a las "medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022".
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado;
La información proporcionada y divulgada públicamente es verdadera, exacta y completa;
No existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de incentivos podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de incentivos y los acuerdos conexos;
Nada más
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa y examinado y aprobado en la sexta reunión del tercer Consejo de Administración.
Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos incluye dos partes: el primer tipo de plan de incentivos de acciones restringidas y el segundo tipo de plan de incentivos de acciones restringidas. La fuente de las acciones son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos. II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El plan de incentivos incluye dos partes: el primer tipo de plan de incentivos de acciones restringidas y el segundo tipo de plan de incentivos de acciones restringidas.
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 217515 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 2,02% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. De las cuales, 2.076000 acciones restringidas se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,86% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 92,30% del total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. Las 167550 acciones restringidas reservadas representan el 0,16% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 7,70% del total de acciones restringidas previstas en el plan de incentivos.
