Everbright Securities Company Limited(601788)
Sobre
Anhui Hongyu Wuzhou Medical Instruments Co., Ltd. IPO and listed in GEM
De
Emisión de cartas de recomendación
Patrocinador
Declaración de la institución patrocinadora y del Representante patrocinador
Everbright Securities Company Limited(601788) \ \ \ \ \ Las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores y otras leyes y reglamentos administrativos pertinentes, as í como las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, serán honestas y creíbles, diligentes y responsables, emitirán esta recomendación de emisión estrictamente de conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley, y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de esta recomendación de emisión.
Catálogo
Explicación… Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores… 5.
1. El representante designado por la institución patrocinadora y su práctica… 5.
El copatrocinador del proyecto de emisión de valores y otros miembros del equipo del proyecto… 5.
Información básica del emisor… 5.
Descripción de la relación entre el patrocinador y el emisor… 6.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones del núcleo de la organización patrocinadora… Sección 2 compromisos de los patrocinadores Sección 3 recomendaciones para esta emisión de valores… 9.
Conclusiones recomendadas de la institución patrocinadora para esta emisión de valores… 9.
El procedimiento de adopción de decisiones para la ejecución de esta emisión de valores es legal… 9.
Esta emisión de valores se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes. 10.
Verificación de los fondos de capital privado entre los accionistas del emisor y sus registros… 13.
Verificación de las principales condiciones de funcionamiento del emisor en el plazo de auditoría de los estados financieros… 13.
Principales riesgos del emisor 13.
Evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor… Sección IV descripción de otros asuntos 30.
Nota informativa del patrocinador sobre el uso de servicios de terceros o personales… 30.
Otras circunstancias que requieren aclaración 32 Anexo:… 34.
Interpretación
En la presente recomendación, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras o abreviaturas tendrán los siguientes significados: Empresa, empresa, sociedad anónima, emisor, se refiere a Anhui Hongyu Wuzhou Medical Instruments Co., Ltd. Hongyu Wuzhou Hongyu Medical Instruments Co., Ltd., Limited se refiere a Anhui Hongyu Wuzhou Medical Equipment CO., Ltd., predecesora de Anhui Hongyu Wuzhou Medical Instruments Co., Ltd.
Hongyu Import and Export se refiere a Anhui Hongyu Wuzhou Import and Export Co., Ltd., que es una filial de propiedad total del emisor.
WENZHOU BRANCH refers to Anhui Hongyu Wuzhou Import and Export Co., Ltd. WENZHOU BRANCH, which is the Branch of the issuer Wholly owned subsidiary
Taihu honghui se refiere a Taihu honghui medical management Partnership (Limited Partnership), que es la Plataforma de propiedad de empleados del emisor.
Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) refers to Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Shanghai Kindly Enterprises Development Group Co.Ltd(603987) refers to Shanghai Kindly Enterprises Development Group Co.Ltd(603987)
Shandong weigao Group Medical Polymer Products Co., Ltd.
Patrocinador, asegurador principal, institución patrocinadora, abogado del gran emisor de valores, contador del emisor de la firma de abogados Dacheng de Beijing, institución de auditoría, institución de verificación de capital Rongcheng Certified Public Accountants firm (Special general Partnership), institución de evaluación de Contadores Rongcheng, institución de evaluación de activos zhongshui Zhiyuan Asset Appraisal Co., Ltd.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Comisión Nacional de desarrollo y reforma de la República Popular China
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Los estatutos se refieren a los Estatutos de Anhui Hongyu Wuzhou Medical Instruments Co., Ltd.
Los estatutos de la sociedad se refieren a los Estatutos de Anhui Hongyu Wuzhou Medical Instruments Co., Ltd. (proyecto) (caso aplicable después de la inclusión en la lista).
Acciones y acciones ordinarias emitidas por el emisor de un índice de acciones con un valor nominal de 1 yuan por acción
Esta oferta se refiere a la oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) en China y a la cotización en el GEM.
El folleto se refiere a la oferta pública inicial de acciones de Anhui Hongyu Wuzhou Medical Instruments Co., Ltd. Y la cotización en el GEM (proyecto de declaración).
Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan se refieren a Yuan, 10.000 yuan, 100 millones de yuan
Los últimos tres años, el período de presentación de informes se refiere a 2019, 2020 y 2021
Al final del período que abarca el informe, el 31 de diciembre de 2019, el 31 de diciembre de 2020 y el 31 de diciembre de 2021
(la suma de algunas sumas agregadas y adiciones en esta recomendación de publicación es diferente en el número final, o el resultado del cálculo directo de algunos indicadores proporcionales y valores conexos es diferente en el número final, estas diferencias se deben al redondeo.)
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Los representantes designados por la institución patrocinadora y su práctica
Everbright Securities Company Limited(601788) Everbright Securities Company Limited(601788) \
He Kejia and Lin jianyun are appointed as the sponsor Representative of the Securities Issue Project.
Mr. He Kejia, currently Director of Business, Ministry of Finance for Emerging Industries, sponsor Representative, Master of Economics. Los principales proyectos a los que se ha confiado o participado son los siguientes: Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) \ \ \ \ \ \ \ \
Mr. Lin jianyun, currently Executive Director of the Ministry of Finance for Emerging Industries, sponsor Representative, Master of Economics. Desde 2005, ha participado en el negocio de la banca de inversión, sucesivamente como representante patrocinador de proyectos como Kunshan Topa Intelligent Equipment Co.Ltd(300836) IPO de Yongxing Special Steel, yao ji poker IPO, dajiang shares directed addaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddaddelementos de la lista de placas, Rica experiencia en banca de inversión.
Copatrocinador del proyecto de emisión de valores y otros miembros del equipo del proyecto
El copatrocinador del proyecto es Qian Xu, y otros miembros del equipo del proyecto son Huang tengfei, Zheng Weijie y Wang Ruyi.
Mr. Qian Xu, current project manager, Department of Finance for Emerging Industries, Master of Economics, CPA. Ha sido responsable o participado en la auditoría de proyectos de OPI como Ningbo Haitian Precision Machinery Co.Ltd(601882) , Ningbo Heli Technology Co.Ltd(603917) , Caitong Securities Co.Ltd(601108) \ y en la auditoría de empresas cotizadas como Tengda Construction Group Co.Ltd(600512) \ Información básica del emisor
Anhui Hongyu Wuzhou Medical Instruments Co., Ltd.
Nombre en inglés: Anhui Hong Yu Wu Medical manufacturer Co., Ltd.
Capital social: 51 millones de yuan
Representante legal: Zhang Hongyu
Fecha de establecimiento: 15 de abril de 2011
Fecha de Constitución: 26 de julio de 2017
Dirección: No. 2, Guanyin Road, Economic Development Zone, Taihu County, Anqing City, Anhui Province
Código postal: 246400
Número de teléfono: 0556 – 5129657
Fax: 0556 – 4249999
Sitio web de Internet: http://www.hongyu-wuzhou.com.
Correo electrónico: info@hongyu – wu Zhou. Com.
Department, Head and telephone number responsible for disclosure and Investor Relations: Board Office, pan Lan Lan (Board Secretary), 0556 – 5129657
Tipo de emisión de valores del emisor: oferta pública inicial y cotización en GEM.
Descripción de la relación entre el patrocinador y el emisor
La entidad patrocinadora o sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes no poseen acciones del emisor o de sus accionistas controladores, controladores reales o partes vinculadas importantes.
El emisor o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen las acciones de la entidad patrocinadora o sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes.
El representante patrocinador y su cónyuge, el Director, el supervisor y el personal directivo superior de la institución patrocinadora no tienen derechos e intereses del emisor ni ocupan puestos en el emisor.
Los accionistas controladores, los controladores reales, las partes vinculadas importantes y los accionistas controladores del emisor, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la institución patrocinadora no se ofrecen mutuamente garantías ni financiación.
Además de lo anterior, no existe ninguna otra relación entre la entidad patrocinadora y el emisor que pueda afectar al desempeño justo de las funciones de recomendación.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de los patrocinadores
Procedimientos de auditoría interna
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para el control interno de las operaciones bancarias de inversión de las empresas de valores, etc., el Organismo de recomendación recomienda al emisor que lleve a cabo la gestión de la calidad y el control de riesgos de los proyectos mediante el cumplimiento de los procedimientos de examen interno, como el establecimiento de proyectos y el núcleo, antes de la emisión de valores y la inclusión en la lista, y que presente solicitud de emisión de Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de los documentos pertinentes, como los documentos de trabajo de los patrocinadores. Los principales procedimientos de auditoría interna de la institución patrocinadora para la ejecución de los proyectos de emisión de valores son los siguientes:
1. El 4 de septiembre de 2017, el patrocinador convocó una reunión del Grupo de aprobación de proyectos del Banco de inversiones, que fue aprobada por votación colectiva para la aprobación del proyecto de IPO de Hongyu Wuzhou.
2. El 21 de abril de 2020, la Sede de control de calidad recibió los documentos de solicitud del núcleo del proyecto IPO de Hongyu Wuzhou presentados por el Departamento de Negocios y organizó a los especialistas de control de calidad para que los examinaran. Del 27 de abril al 30 de abril de 2020, los auditores de la Sede de control de calidad fueron a la Oficina del proyecto para llevar a cabo la verificación in situ y emitir el informe de control de calidad del proyecto.
3. El 4 de junio de 2020, la sede del Banco de inversiones organizó una reunión de examen y aprobación para examinar la diligencia debida en cuestiones importantes del proyecto.
4. Después de que la Oficina del núcleo no tenga objeciones a la auditoría de los materiales de aplicación del núcleo del proyecto, se presentará al Grupo del núcleo para su examen. El 29 de junio de 2020, el patrocinador convocó una reunión del Grupo del núcleo para examinar el proyecto de IPO de Hongyu Wuzhou.
El equipo del proyecto aplica las opiniones de la reunión del Grupo del núcleo, y después de que la Oficina del núcleo las examine y apruebe, el documento de solicitud de emisión del proyecto cumplirá los procedimientos de aprobación de la firma. La organización patrocinadora emitirá la Carta de recomendación de emisión y aprobará la presentación del proyecto.
Ii) opiniones del núcleo
El 29 de junio de 2020, el Grupo del núcleo de negocios del Banco de inversiones de la Agencia patrocinadora celebró una reunión del núcleo para examinar el proyecto de IPO de Hongyu Wuzhou. Después de un debate completo, los miembros del núcleo votaron colectivamente si estaban de acuerdo con la oferta de acciones del emisor patrocinador, y el resultado de la votación fue de 9 votos a favor y 0 en contra. Después de la votación, Hongyu Wuzhou IPO Project a través del núcleo de la Agencia patrocinadora, de acuerdo con la presentación de informes.
Sección II compromisos de los patrocinadores
De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China, la institución patrocinadora ha realizado la debida diligencia y una verificación cuidadosa del emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales, ha convenido en recomendar al emisor que emita valores para su inclusión en la lista y ha emitido la presente Recomendación de emisión en consecuencia.
Mediante la debida diligencia y la verificación cuidadosa de los documentos de solicitud, el patrocinador se compromete a:
Tener razones fundadas para creer que el emisor cumple las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la c
Tener razones fundadas para creer que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de solicitud del emisor ni en los materiales de divulgación de información;
Hay razones fundadas para creer que la base de las opiniones expresadas por el emisor y sus directores en los documentos de solicitud y en los materiales de divulgación de información es suficiente y razonable;
Iv) tener razones fundadas para creer que no hay diferencias sustanciales entre los documentos de solicitud y la información divulgada y las opiniones expresadas por los servicios de valores;
Garantizar que el representante de recomendación designado y el personal pertinente de la Organización de recomendación hayan realizado una diligencia debida y una verificación cuidadosa de los documentos de solicitud y los materiales de divulgación de información del emisor;
Garantizar que no existan documentos de recomendación y otros documentos relacionados con el desempeño de las funciones de recomendación.
