China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial
China International Capital Corporation Limited(601995) or \ \ \ \ \ \ Los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua, han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial, y las opiniones de verificación específicas son las siguientes:
Tipo de cotización de las acciones restringidas
El 31 de mayo de 2019, tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial de Cnooc Energy Technology & Services Limited(600968) \ \ \ Y el 26 de junio de 2019 en la Junta principal de la bolsa de Shanghai listada (en lo sucesivo denominada “oferta pública inicial”).
Las acciones restringidas en circulación son las acciones restringidas en oferta pública inicial de la empresa, que involucran a dos accionistas, a saber: CNOOC (en lo sucesivo denominada “CNOOC”) y CNOOC Investment Holding Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “CNOOC Investment”). El período de bloqueo de los accionistas antes mencionados es de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa, que expira periódicamente, y la parte de las acciones restringidas se cotizará y distribuirá a partir del 27 de junio de 2022.
Cambios en el número de acciones de la empresa desde la formación de las acciones restringidas
Después de la formación de las acciones restringidas, no se ha producido ningún cambio en el número de acciones de la empresa.
Compromisos relativos a la cotización y circulación de las acciones restringidas
CNOOC, accionista mayoritario de la empresa, se compromete a:
Salvo en el caso de las acciones ofertadas públicamente, el emisor no transferirá ni confiará la gestión de las acciones del emisor mantenidas antes de la emisión en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, ni recomprará esas acciones.
2. Si el precio de cierre de las acciones del emisor durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses a partir de la cotización de las acciones del emisor, o el precio de cierre al final de 6 meses después de la cotización (si ese día no es un día de negociación, es el primer día de negociación en esa fecha) es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones del emisor se prorrogará automáticamente por 6 meses. Si las acciones del emisor tienen dividendos, dividendos, reservas de capital para aumentar el capital social, derechos de emisión, emisión de nuevas acciones y otras cuestiones de eliminación de derechos, eliminación de intereses, el precio de emisión se ajustará a la eliminación de derechos, eliminación de intereses.
El accionista de la empresa, CNOOC Investment Commitment:
Salvo en el caso de las acciones ofertadas públicamente, el emisor no transferirá ni confiará la gestión de las acciones del emisor mantenidas antes de la emisión en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones del emisor, ni recomprará esas acciones.
2. Si el precio de cierre de las acciones del emisor durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses a partir de la cotización de las acciones del emisor, o el precio de cierre al final de 6 meses después de la cotización (si ese día no es un día de negociación, es el primer día de negociación en esa fecha) es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones del emisor se prorrogará automáticamente por 6 meses. Si las acciones del emisor tienen dividendos, acciones, reservas de capital para aumentar el capital social y otras cuestiones de derechos, intereses, el precio de emisión se ajustará para eliminar derechos, intereses.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los dos accionistas de las acciones restringidas que solicitaron la cancelación de la venta cumplieron estrictamente los compromisos mencionados, y no hubo ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afectaran a la circulación de las acciones restringidas.
4. Situación actual de las acciones restringidas
El número de acciones restringidas en circulación es de 8.300 millones de acciones, lo que representa el 81,65% del capital social total de la empresa.
La fecha de cotización y circulación de las acciones restringidas es el 27 de junio de 2022;
A continuación figura una List a detallada de las acciones restringidas de la lista inicial:
Número de acciones de venta limitada mantenidas por los accionistas ordinarios en relación con el número total de acciones de venta limitada cotizadas en bolsa
CNOOC 811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 779,84% 811 Pingdingshan Tianan Coal Mining Co.Ltd(601666) 7
2 Inversión China en el mar 18.398333 1,81% 18.398333 –
Total 8 300 millones 81,65% 8 300 millones
Estado de la estructura de los cambios en el capital social
Unidad: número de cambios antes y después de la cotización
Acciones negociables con condiciones de venta limitadas
Acciones negociables sujetas a condiciones de venta ilimitadas 18651041998 300 millones 10165104199
Capital social total 10165104199 – 10165104199
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que el número de acciones restringidas, el número real de acciones negociables y el tiempo de cotización y circulación de la empresa cumplen los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las normas de cotización en bolsa de Shanghai. Los titulares de las acciones restringidas de la empresa han cumplido estrictamente los compromisos pertinentes; A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, la divulgación de información de la empresa sobre las cuestiones relativas a la circulación de las acciones de venta limitada es verdadera, exacta y completa.
En resumen, la Agencia patrocinadora no tiene objeciones a la liberación de las acciones restringidas de la lista de circulación.
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