Sobre Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
Emisión de acciones a objetos específicos en 2022
Dictamen jurídico
Fujian Zhili Law Firm
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Catálogo
Aprobación y autorización de esta publicación 6. Calificación del emisor para solicitar la emisión actual… 13. Objeto de la presente publicación 14. Condiciones sustantivas de la presente publicación 17 V. Establecimiento del emisor 18 VI. Independencia del emisor Los principales accionistas y controladores reales del emisor… Capital social del emisor y su evolución 23 IX. Actividades del emisor Transacciones conexas y competencia entre pares 27 XI. Principales bienes del emisor 45 XII. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 62 XIV. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 62 XV. Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 63 XVI. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios Impuestos del emisor… 65 XVIII. Protección del medio ambiente del emisor, calidad del producto, normas técnicas, etc. 67 XIX. Utilización de los fondos recaudados por el emisor 67 XX. Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 21. Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Observaciones finales 71.
Fujian Zhili Law Firm
Sobre Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
Emisión de acciones a objetos específicos en 2022
Dictamen jurídico
Min Li Fei v. Zi [2022] No. 080 to: Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
De conformidad con el Acuerdo de atribución de servicios jurídicos de valores entre Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) (en lo sucesivo denominado “el emisor”, “la empresa” o Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) ) y Fujian Zhili law firm (en lo sucesivo denominado “la bolsa”), la bolsa aceptó la autorización del emisor y nombró a Wei Jinghong, El abogado Chen Feng (en lo sucesivo denominado “el abogado de la bolsa”) actuará como asesor jurídico especial del emisor para la emisión de acciones ordinarias RMB (acciones a) a determinados destinatarios en 2022 (en lo sucesivo denominadas “la oferta”). De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el derecho de sociedades), las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China) (Orden Nº 171 de la Comisión Reguladora de valores de China, en adelante, las medidas de registro), Pregunta y respuesta sobre la supervisión de la emisión – requisitos reglamentarios para orientar y regular el comportamiento de financiación de las empresas que cotizan en bolsa (versión revisada), “normas para la publicación de información sobre las empresas que cotizan en bolsa no. 12 – dictámenes jurídicos sobre la emisión pública de valores e informes sobre la labor de Los abogados” (SFC [2001] No. 37), “normas para la práctica jurídica de los valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental)”, Las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y normas de autorregulación pertinentes, como las normas para la cotización de las acciones de la Junta de creación de Ciencia de la bolsa de Shanghai (Shanghai Securities Exchange [2020] No. 101) y las normas para la auditoría de la emisión y cotización de valores de las empresas cotizadas en la Junta de creación de Ciencia de la bolsa de Shanghai (Shanghai Securities Exchange [2020] No. 50), promulgadas por la bolsa de Shanghai, se ajustarán a las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica. Por la presente emitimos este dictamen jurídico.
En relación con el dictamen jurídico y el informe sobre la labor de los abogados, el Instituto formula la siguiente declaración:
1. The exchange and its Managing Lawyers have strictly performed their Legal Duties in accordance with the provisions of the current effective laws, Regulations, Regulations and Regulatory Documents of China, such as the Securities Law, the administrative measures for Law Firms Engaging in Securities legal Business and the Practice Rules for Law Firms (Trial) and the facts that the Legal Opinions and Lawyers work reports have occurred or existed before the date of issuance of Ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha llevado a cabo una verificación y verificación adecuadas, ha garantizado la opinión jurídica y el informe de trabajo de los abogados que los hechos identificados son verdaderos, exactos y completos, ha emitido la opinión final legal, exacta, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y ha asumido la responsabilidad jurídica correspondiente.
2. The Lawyers of the exchange agree to take the legal opinion and the report of Lawyer work as the Legal Documents required by the issuer to apply for this issue, report with other Reporting Materials, and are willing to bear Relevant legal responsibilities according to law. 3. The Lawyers of this exchange agree that the issuer shall CIT the content of Legal opinion or lawyer work report in part or all of the issuing Application documents by itself or as required by Shanghai Stock Exchange and c
4. The Lawyers of the exchange have not expressed their views on non – legal Professional matters such as Accounting, Auditing, capital Verification, Asset assets Assessment, Internal Control and Credit Rating. Las referencias hechas por los abogados de la bolsa a los datos o conclusiones de los estados contables, los informes de auditoría, los informes de verificación de capital, los informes de evaluación de activos, los informes de garantía de control interno y los informes de calificación crediticia relativos a esas cuestiones no relacionadas con la profesión jurídica en sus dictámenes jurídicos o informes sobre la labor de los abogados no implican ninguna garantía expresa o implícita de la veracidad y exactitud de esos datos o conclusiones.
5. The issuer guarantees that he has provided the original written, copy, copy or Oral Testimony that the Lawyer of the exchange considers necessary and true to issue the legal opinion and the report on the work of the Lawyer, that the signature and / or seal on the relevant material is true and valid, and that all copy and copy are consistent with the original and the original, without any Hidden, false Records, misleading statements or material omissions.
6. In relation to the fact that the legal opinion and the report on the work of Lawyers are essential and cannot be supported by independent evidence, The Lawyers of the exchange rely on evidence documents issued by relevant government authorities and other relevant agencies, as well as on Legal Opinions issued by the issuer and various relevant parties on statements and commitments related to
7. The Legal opinion and Lawyer work report issued by this exchange are only for the purpose of this issue and shall not be used for any other purpose.
Parte II
Explicación:
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, los siguientes términos tienen el siguiente significado específico:
Emisor, empresa, Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) o, según el contexto
Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
New Energy Limited refers to Xiamen Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source materials Co., Ltd., which is the precursor
Fujian Sasac, Shi
Comité de supervisión y administración de activos de propiedad estatal del Gobierno Popular de la provincia de Fujian
Accionista mayoritario del controlador internacional, Xiamen tungsteno
Se refiere a Xiamen Tungsten Co.Ltd(600549)
Industria
Fujian Rare Rare Earth (Group) Co., Ltd. Es el accionista mayoritario del emisor Xiamen Rare Earth Group.
El accionista mayoritario de la industria del tungsteno es el accionista mayoritario entre emisores
Fujian Metallurgical (Holdings) Co., Ltd. Es el accionista mayoritario del Grupo de tierras raras y el índice de control metalúrgico.
Es el accionista mayoritario del emisor
Ningbo Haicheng Leadership Venture Capital Partnership (Limited Partnership), is the Shareholder of the issuer
Plataforma de accionariado asalariado
Ningbo Guoxin houpu Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), the issuer of Guoxin houpu Index
Accionistas
La inversión en control metalúrgico se refiere a Fujian Metallurgical control Equity Investment Management Co., Ltd., que es el accionista del emisor.
The Fujian State Reform Fund refers to the Fujian state owned State Reform and Restructuring Investment Fund (Limited Partnership), which is the Shareholder of the issuer.
Minluo Partnership refers to Fujian minluo Investment Partnership (Limited Partnership), which is the Shareholder of the issuer
Tianqi Lithium Corporation(002466) refers to Tianqi Lithium Corporation(002466) is the Shareholder of the issuer
Chengtun Mining Group Co.Ltd(600711) refers to Chengtun Mining Group Co.Ltd(600711) is the Shareholder of the issuer
Jinyuan capital se refiere a Jinyuan Capital Management (Xiamen) Co., Ltd., que es el accionista del emisor.
Xiamen jinglu se refiere a Xiamen jinglu New Energy Materials Co., Ltd., que es una filial de propiedad total del emisor.
XiangYu minglu se refiere a Xiamen Xiangyu Co.Ltd(600057) minglu International Trade Co., Ltd., una filial al 100% del emisor.
Ningde Xia tungsten refers to Ningde Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source materials Co., Ltd., Wholly
Sanmingsha tungsten refers to Sanming Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source materials Co., Ltd., which is a Shareholding subsidiary of the issuer
Ya ‘an Sha tungsten refers to ya’ an Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) source materials Co., Ltd., a share – holding subsidiary of the issuer
Jing Ren zhao rui se refiere a Ningbo Jing Ren zhao rui Venture Capital Partnership (Limited Partnership)
Smart Xingtai se refiere a Ningbo SMART Xingtai Venture Capital Partnership (Limited Partnership)
Deyi Yuanhong se refiere a Ningbo deyi Yuanhong Investment Partnership (Limited Partnership)
Ganzhou haopeng se refiere a Ganzhou haopeng Technology Co., Ltd., que es una parte vinculada del emisor.
Artículos de asociación
Se refiere a la Constitución de Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778)
Estatuto de los peatones
China, territorio y territorio continental de la República Popular China
Hong Kong Special Administrative Region, Macao Special Administrative Region and Taiwan in China)
Hong Kong y Hong Kong (China) se refieren a la Región Administrativa Especial de Hong Kong de la República Popular China.
Fuera del territorio de China significa un país o región fuera del territorio continental de la República Popular China.
Comisión Reguladora de valores de China
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) refers to China Industrial Securities Co.Ltd(601377)
Asuntos con contadores públicos
A la misma empresa contable (Asociación General Especial)
Lugar
Fujian Zhili Law Firm
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Medidas para la administración de la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (para su aplicación experimental)
Ordenanza Nº 171 del c
Preguntas y respuestas sobre la supervisión de la emisión – sobre la supervisión de la orientación y regulación de las actividades de financiación de las empresas que cotizan en bolsa
Requisitos (versión revisada)
Yuan y Yuan RMB se refieren a la moneda de curso legal china Yuan RMB
Xtc New Energy Materials(Xiamen) Co.Ltd(688778) 2022 Issue this issue Indicator to specific Objects
Comportamiento de las acciones ordinarias RMB cotizadas en China
Los últimos tres años y el período de presentación de informes se refieren a los tres ejercicios contables de 2019, 2020 y 2021.
(Nota: en la presente opinión jurídica, la diferencia entre la suma total y la suma de las adiciones se debe al “redondeo” en el momento del cálculo. );
Aprobación y autorización de esta publicación
Procedimientos de aprobación y autorización de esta emisión
1. El 1 de marzo de 2022, el emisor celebró la 16ª reunión del primer Consejo de Administración. Examen y aprobación de la propuesta sobre las condiciones de emisión de acciones a objetos específicos por la empresa, la propuesta sobre el plan de emisión de acciones a objetos específicos por la empresa en 2022, la propuesta sobre el plan de emisión de acciones a objetos específicos por la empresa en 2022 y la propuesta sobre el informe de análisis de demostración del plan de emisión de acciones a objetos específicos por la empresa en 2022 Proyecto de ley sobre la empresa “Informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a un objeto específico en 2022”, “proyecto de ley sobre la firma de un acuerdo de suscripción de acciones condicionalmente efectivo entre la empresa y un objeto específico”, “proyecto de ley sobre la Constitución de transacciones conexas mediante la emisión de acciones por la empresa a un objeto específico” y El proyecto de ley sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas al Consejo de Administración o a las personas autorizadas por el Consejo de Administración para que se ocupen de cuestiones específicas relativas a la emisión de acciones a determinados destinatarios y otras propuestas relacionadas con la emisión. El mismo día, el accionista mayoritario del emisor celebró el 12º período de sesiones del 9º Consejo de Administración.
