Citic Securities Company Limited(600030) about
Opiniones de verificación sobre el establecimiento y la aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada de la empresa Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente” o ” Citic Securities Company Limited(600030) \ \ \ \ Actuar como asesor financiero independiente de Huaihe Energy (Group) Co.Ltd(600575) \ absorción y fusión
Como asesor financiero independiente de la reorganización, se verificó el desarrollo y la aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada de la siguiente manera:
Elaboración y aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada
En agosto de 2021, de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de valores de Shanghai y otras leyes, reglamentos y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa y las medidas de gestión de la divulgación de información, se estableció el sistema de registro de personas con información privilegiada. Y por la séptima cuarta Junta Directiva de las empresas que cotizan en bolsa para su examen y aprobación.
In the process of contact, negotiation and signing the Agreement involved in this Restructuring, in order to avoid participating personnel leaking the relevant information of this transaction, Huainan Mining and listed companies actively control the scope of Insider information and reduce the dissemination of Insider Information, The Insider personnel involved in this Transaction Discussion are limited to the necessary Core Personnel and the relevant personnel of the intermediary agencies.
Con el fin de evitar la divulgación excesiva y la divulgación de la información pertinente por parte de los participantes, la empresa minera Huainan, las empresas que cotizan en bolsa y los intermediarios pertinentes han adoptado medidas y sistemas estrictos de confidencialidad en relación con esta transacción, como se indica a continuación:
Dar gran importancia a la gestión de la información privilegiada, adoptar inmediatamente las medidas necesarias y suficientes de confidencialidad y establecer un sistema de confidencialidad estricto y eficaz para reducir la difusión de información privilegiada desde que las partes celebraron consultas preliminares;
Controlar estrictamente el alcance de las personas con información privilegiada y, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, organizar a todas las partes interesadas en la reorganización para que rellenen el formulario de registro de personas con información privilegiada y el memorando sobre el proceso de transacción de las principales cuestiones relativas a la reorganización de activos;
Se han concertado acuerdos para que todas las partes interesadas en la reorganización firmen la Carta de compromiso de confidencialidad a fin de especificar el alcance de la información confidencial y las obligaciones de confidencialidad;
Supervisar y asesorar a las personas informadas sobre la información privilegiada para que cumplan sus obligaciones y responsabilidades de confidencialidad en varias ocasiones, no divulgar ni divulgar la información privilegiada antes de que se revele de conformidad con la ley, ni utilizar la información privilegiada para comerciar o recomendar a otras personas que comercian con las acciones de las empresas que cotizan en bolsa;
Los documentos escritos en el proceso de reorganización se colocarán en un lugar independiente designado, se evitará la lectura de esos documentos por personas no relacionadas, se establecerá un sistema de confidencialidad estricto y eficaz de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos, se adoptarán las medidas de confidencialidad necesarias y suficientes, se limitará el alcance de la información sensible pertinente y se cumplirá estrictamente la obligación de confidencialidad de la transacción antes de su divulgación de conformidad con la ley.
A la fecha de emisión del presente dictamen de verificación, la empresa que cotiza en bolsa ha revisado el alcance de la información privilegiada de conformidad con el artículo 51 de la Ley de valores de la República Popular China y el artículo 10 de las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la presentación de información privilegiada a las personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa, y ha examinado el alcance de la información privilegiada de las personas con información privilegiada en las etapas de la consulta preliminar, la planificación de la negociación y la firma del Acuerdo sobre la base del progreso real de las transacciones. Además, se elaboró un memorando sobre el proceso de negociación de las principales cuestiones de reestructuración de activos y se pidió a todo el personal pertinente que firmara para confirmar que las empresas que cotizan en bolsa habían presentado a la bolsa de Shanghai la lista de nombres de personas con información privilegiada pertinente de conformidad con los requisitos de presentación del sistema de gestión empresarial de la bolsa de Shanghai. De conformidad con el artículo 51 de la Ley de valores de la República Popular China y las directrices para la presentación de información privilegiada a las personas informadas de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, etc.
El alcance de la verificación de la información privilegiada incluye: las empresas que cotizan en bolsa, la industria minera Huainan, las contrapartes y sus directores, supervisores y altos directivos; Los intermediarios relacionados con esta transacción y sus operadores comerciales específicos; Otras personas jurídicas y físicas que tengan conocimiento de la información privilegiada sobre esta transacción; Y los familiares cercanos de las personas físicas mencionadas, incluidos los cónyuges, los padres y los hijos adultos.
Opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Como asesor financiero independiente de la empresa para esta transacción, la empresa considera que:
1. Huaihe Energy (Group) Co.Ltd(600575) de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre el establecimiento de un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa, as í como los Estatutos de las empresas y las medidas de gestión de la divulgación de información, etc., se ha elaborado un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, que se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes
2. Huaihe Energy (Group) Co.Ltd(600575) \
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión de verificación sobre la elaboración y aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada de las empresas)
Wu Peng Feng Xinzheng
