Shanghai junlan Law Firm
Sobre
Ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y del precio de recompra de las acciones restringidas en 2021
Dictamen jurídico
Junio de 2002
Sobre Iflytek Co.Ltd(002230)
Ajuste de la opción de compra de acciones y del plan restrictivo de incentivos a las acciones en 2021
Precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y precio de recompra de acciones restringidas
Dictamen jurídico
Shanghai junlan law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Iflytek Co.Ltd(002230) (hereinafter referred to as “The Company” or ” Iflytek Co.Ltd(002230) \ \ \ \ \ \ \ El presente dictamen jurídico se emite sobre cuestiones relacionadas con el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones y el precio de recompra de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el ajuste”).
En cuanto a esta opinión jurídica, el abogado declara lo siguiente:
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental) y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, los abogados de la bolsa han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
La bolsa sólo emite opiniones sobre las cuestiones jurídicas relacionadas con el ajuste actual de la empresa, pero no sobre las cuestiones profesionales relacionadas con la contabilidad y la auditoría de la empresa. La bolsa y sus abogados no están cualificados legalmente para verificar y juzgar esas cuestiones profesionales. Las referencias hechas por la bolsa y sus abogados a las declaraciones, datos o contenidos de los informes profesionales relativos a esas cuestiones profesionales en el presente dictamen jurídico no implican ninguna garantía expresa o implícita de la autenticidad o validez de esas referencias. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente a los efectos del presente ajuste y no puede utilizarse para ningún otro fin.
The Lawyers of the exchange agree to make this legal opinion document necessary for this Adjustment to be disclosed to the Public together with other materials, and shall be responsible for the legal opinion issued according to law.
Sobre la base de la verificación y verificación adecuadas de los documentos y hechos pertinentes proporcionados por la empresa, los abogados emitieron las siguientes opiniones jurídicas de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica: 1. Aprobación y autorización de este ajuste
El 26 de septiembre de 2021, En la 18ª reunión del 5º Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto) y su resumen, las medidas administrativas para la evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 de la empresa, y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa para 2021. Y la “propuesta de convocar la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021”, etc. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la aplicación del plan de incentivos. El 26 de septiembre de 2021, En la 13ª reunión de la Quinta Junta de supervisores de la empresa se examinaron y aprobaron la propuesta de plan de opciones sobre acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 (proyecto) y su resumen, las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021 y la lista de objetivos de incentivos de opciones sobre acciones y plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021.
El 13 de octubre de 2021, La empresa celebró la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021 para deliberar y aprobar la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre la aplicación de las medidas de evaluación y gestión de las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa en 2021, y Proyecto de ley sobre la presentación a la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos para las acciones de la empresa en 2021.
El 20 de junio de 2022, la 24ª reunión del 5º Consejo de Administración y la 17ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el precio de recompra de acciones restringidas del plan de incentivos. El mismo día, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente.
El abogado de la bolsa considera que, de conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias para este ajuste, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos”.
Información pertinente sobre este ajuste
Razones y circunstancias básicas del ajuste
1. Ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones
De conformidad con las disposiciones del “capítulo 5, parte I, VII) Métodos y procedimientos de ajuste del plan de incentivos de opciones sobre acciones” del plan de incentivos de la empresa, “el precio de ejercicio se ajustará en consecuencia si hay cuestiones como el pago de dividendos, la conversión de la reserva de capital en capital Social, la distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, la asignación de derechos o la reducción de acciones antes de que el objeto de incentivos ejerza su derecho”. La Junta General de accionistas de la sociedad autoriza al Consejo de Administración de la sociedad a ajustar el número y el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones por las razones expuestas en el presente plan de incentivos. Entre ellos, el método de ajuste del dividendo es el siguiente:
P = p0 – V donde: P0 es el precio de ejercicio antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio de ejercicio ajustado. Después del ajuste de los dividendos, P debe seguir siendo positivo.
De acuerdo con el método de ajuste y el procedimiento de ajuste, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de la empresa se ajusta a: p = 52,95 – 0,10 = 52,85 Yuan / acción.
2. Ajuste del precio de recompra de las acciones restringidas
De conformidad con el plan de incentivos de la empresa “capítulo 5 2 (Ⅸ) principio de recompra y cancelación”, “Después de que las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador hayan completado el registro de acciones, si la empresa produce la conversión de la reserva de capital en capital social, la distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, la asignación o reducción de acciones, la distribución de dividendos y otras cuestiones que afectan al total del capital social de la empresa o al precio de las acciones de la empresa, la empresa ajustará en consecuencia el precio de recompra de las acciones restringidas que no hayan sido liberadas.”
La Junta General de accionistas de la sociedad autoriza al Consejo de Administración de la sociedad a ajustar la cantidad y el precio de recompra de las acciones restringidas por las razones expuestas anteriormente. Entre ellos, el método de ajuste del dividendo es el siguiente:
P0 es el precio de recompra de las acciones restringidas por acción antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio ajustado de recompra de acciones restringidas por acción. Después del ajuste de los dividendos, P debe seguir siendo positivo.
De acuerdo con el método de ajuste y el procedimiento de ajuste mencionados anteriormente, el precio de recompra de las acciones restringidas del plan de incentivos de la empresa se ajusta a: p = 26,48 – 0,10 = 26,38 Yuan / acción.
Ii) efectos de este ajuste
De acuerdo con los documentos pertinentes de la empresa, el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el precio de recompra de acciones restringidas del plan de incentivos no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
Los abogados de la bolsa creen que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, las razones del ajuste y el precio de ejercicio ajustado de las opciones sobre acciones y el precio de recompra de acciones restringidas se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos, y el ajuste no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que, de conformidad con la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para el ajuste en esta etapa; Las razones del ajuste y el precio de ejercicio ajustado de las opciones sobre acciones y el precio de recompra de las acciones restringidas se ajustan a las disposiciones pertinentes de las “medidas de gestión” y el “Plan de incentivos”, y el ajuste no tendrá un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de La empresa.
(no hay texto debajo de esta página, sólo página de firma)
(esta página no tiene texto, es la página de la firma y el sello de la opinión jurídica de Shanghai junlan law firm sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el precio de recompra de acciones restringidas en 2021)
Esta opinión jurídica se emitió el 20 de junio de 2022 en dos originales sin copia.
Shanghai junlan law firm (SEAL)
Persona a cargo: abogado encargado:
Dangjiang Boat Gold Sword
Lu Zheng
