Anhui Tianhe Law Firm
Sobre Iflytek Co.Ltd(002230)
Cuestiones relativas al ajuste de los precios de recompra del segundo plan de incentivos restrictivos para las acciones
Dictamen jurídico
Providence 2022 No. 1181 to:
Anhui Tianhe law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) shall accept the entrusted of Iflytek Co.Ltd(002230) (hereinafter referred to as “The Iflytek Co.Ltd(002230) ” or “The Company”) in accordance with the Law of companies of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “The Law of Companies”) and the Securities Act of the People’ s Republic of China (hereinafter referred to as “The Securities Law”), La Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) “las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa” (en lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) y los “Estatutos de la sociedad” (en lo sucesivo denominados “los estatutos”) emitirán estas opiniones jurídicas sobre cuestiones relacionadas con el ajuste de los precios de recompra del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la sociedad (en lo sucesivo denominados “los ajustes de los precios de recompra”). A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa se compromete y declara lo siguiente:
1. This legal opinion is issued by the Lawyers in accordance with the relevant provisions of Laws, Regulations and Regulatory documents such as the Law of Companies, Securities Law, Regulatory Measures, and the facts that have occurred or existed before the issuance of this law.
2. The Lawyers have strictly performed their Legal Duties, followed the Principles of diligence, diligence and credibility, and have fully Verified and Verified the lawfulness, Compliance, Truth and validity of all documents and Descriptions related to the issuance of this legal opinion.
3. The Lawyers of the exchange have followed the Principles of diligence, diligence, diligence and honesty and Credit, and have expressed Legal Opinions on the legal compliance of the adjustment of price of this recompra and the compliance with the articles of Association.
4. El presente dictamen jurídico se refiere únicamente a las cuestiones jurídicas relacionadas con el ajuste de los precios de recompra, y no hace comentarios sobre cuestiones e informes profesionales relacionados con la contabilidad y la auditoría. Si el contenido de los estados contables y los informes de auditoría que figuran en el presente dictamen jurídico se citan estrictamente de conformidad con los informes emitidos por los intermediarios pertinentes, no significa que la bolsa haya dado ninguna garantía expresa o implícita de la veracidad y exactitud de esos datos y conclusiones, y no está debidamente cualificada para verificar y evaluar esos datos e informes.
5. No hay registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes en el presente dictamen jurídico, de lo contrario el Instituto asumirá la responsabilidad jurídica correspondiente.
6. The exchange agrees to take this legal Opinion as a Legal Document necessary for the adjustment of the price of this recompra, publicly disclose with other materials, and shall Bear legal responsibility for the legal opinion issued according to law.
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa verificaron y verificaron los hechos pertinentes relacionados con el ajuste de los precios de recompra de la empresa y emitieron las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de los ajustes de precios de esta recompra
1. El 18 de septiembre de 2020, en la séptima reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó el segundo plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto) (en lo sucesivo denominado “el segundo plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto)”, que tiene por objeto conceder a 1.942 sujetos de incentivos 27.272700 acciones restringidas, todas las cuales son acciones ordinarias RMB. Alrededor del 1.2409% del capital social total de la empresa en el momento del anuncio del plan de incentivos; El precio de subvención es de 18,28 Yuan / acción. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre el plan de incentivos. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos y llegó a la conclusión de que los objetivos de incentivos se ajustaban al alcance de los objetivos de incentivos estipulados en el plan de incentivos.
2. El 9 de octubre de 2020, la empresa convocó la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020 para examinar y aprobar el plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y el resumen de la segunda fase del plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto), las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del Plan de incentivos de acciones restringidas de la segunda fase del plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto) y la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, y la empresa aprobó la aplicación del plan de incentivos. El Consejo de Administración está autorizado a ocuparse de las cuestiones relativas a los incentivos de capital.
3. El 26 de octubre de 2020, la empresa celebró la octava reunión del quinto Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos y el número de subvenciones del segundo plan de incentivos limitados a las acciones. De acuerdo con el plan de incentivos de la empresa, la empresa canceló las acciones restringidas concedidas a los nueve empleados anteriores y ajustó la lista de objetivos de incentivos y el número de subvenciones. Después del ajuste, el número de beneficiarios del segundo plan de incentivos de acciones restringidas se ajustó a 1.933, y el número de acciones restringidas concedidas se ajustó a 27.224200 acciones. El mismo día, en la octava reunión de la Quinta Junta de Síndicos se examinó y aprobó la “segunda fase del plan de incentivos de acciones restringidas para conceder los logros de las condiciones y la concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos”.
En el proceso de pago de los fondos después de la fecha de concesión del plan de incentivos de acciones restringidas, debido a razones personales como la renuncia de Xing cunling y otros cinco objetivos de incentivos originales, la empresa ya no cumple las condiciones de concesión de los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas, y cancela Las 37.400 acciones restringidas que se concederán a los cinco empleados mencionados anteriormente; Los 28 objetivos originales, como Zheng XinXin y Liu xunliang, renunciaron voluntariamente a suscribirse a todas las acciones restringidas que la empresa iba a conceder debido a razones personales como la separación del servicio y la falta de fondos. En vista de lo anterior, el número de beneficiarios del plan de incentivos se cambió a 1.900 y el número de acciones concedidas a 26.864800.
5. El 18 de abril de 2021, en la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de acciones restringidas concedidas, ya que algunos empleados del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa abandonaron el empleo o no pasaron la evaluación de la actuación profesional del año anterior. La empresa recompra y cancela 232100 acciones restringidas que han sido concedidas pero no han sido liberadas de la parte correspondiente de los 37 incentivos pertinentes.
6. El 10 de noviembre de 2021, en la 20ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de recompra y la recompra y cancelación de las acciones restringidas concedidas en la segunda fase del plan de incentivos para las acciones restringidas. La empresa tiene la intención de recomprar y cancelar 449300 acciones restringidas que han sido concedidas pero no han sido liberadas de la parte correspondiente de los 60 incentivos pertinentes.
Al mismo tiempo, debido a la distribución anual de los derechos e intereses en 2020, el precio de recompra del segundo plan de incentivos de acciones restringidos de la empresa se ajustará en consecuencia.
7. El 20 de abril de 2022, en la 23ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas concedidas, ya que algunos empleados del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa abandonaron el empleo o la evaluación de la actuación profesional del año anterior no estaba calificada. La empresa tiene la intención de recomprar y cancelar 341062 acciones restringidas que han sido concedidas pero no han sido liberadas de la parte correspondiente de 68 objetivos de incentivos, y los objetivos de incentivos se ajustan a 1.748.
8. El 20 de junio de 2022, la 24ª reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el precio de recompra de acciones restringidas del plan de incentivos”. Debido a la distribución anual de los derechos e intereses en 2021, la empresa ajusta el precio de recompra de las acciones restringidas del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de acuerdo con las disposiciones pertinentes del segundo plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto), y el precio de recompra se ajusta a 17,98 Yuan / acción. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente, consideró que el ajuste del precio de recompra había obtenido la autorización de la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, que el procedimiento de ajuste era legal y no había circunstancias que perjudicaran los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y acordó que La empresa ajustara el precio de recompra de las acciones restringidas. La Junta de supervisores de la empresa considera que el procedimiento de ajuste del precio de recompra es legal y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y está de acuerdo en que la empresa ajuste el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el precio de recompra de acciones restringidas. En resumen, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la empresa ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa para ajustar el precio de recompra, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la empresa, el segundo plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto).
Detalles del ajuste del precio de recompra
De acuerdo con la resolución de la Junta General de accionistas de la empresa 2021, el plan de distribución de beneficios de la empresa 2021 es el siguiente: tomar el capital social total 2323752783 acciones en la fecha de registro de acciones de la empresa en el momento de la aplicación del plan de distribución como la base, distribuir 1 Yuan (incluyendo impuestos) a todos los accionistas por cada 10 acciones, no enviar acciones rojas, no convertir el Fondo de reserva de capital en capital social.
De conformidad con las disposiciones del “principio de recompra y cancelación de acciones restringidas del capítulo 9” del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto), si, después de la concesión de las acciones restringidas, la empresa se ve afectada por la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social, la Distribución de dividendos de acciones, la División de acciones, la reducción de acciones, la distribución de dividendos, la adjudicación de acciones o la emisión de nuevas acciones, etc., que afectan al precio de las acciones de la empresa para la eliminación de derechos y la eliminación de intereses, La sociedad ajustará en consecuencia el precio de recompra de las acciones restringidas que no hayan sido liberadas de conformidad con el acuerdo, y la Junta General de accionistas autorizará al Consejo de Administración de la sociedad a ajustar el número y el precio de recompra de las acciones restringidas por las razones expuestas anteriormente. Entre ellos, el método de ajuste del dividendo es el siguiente:
P = p0 – V donde: P0 es el precio de recompra antes del ajuste; V es el pago de intereses por acción; P es el precio de recompra ajustado. P debe ser superior a 1 Después del ajuste de los dividendos.
De acuerdo con esto, el precio de recompra de las acciones restringidas del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa se ajusta como sigue: precio de recompra ajustado = 18,08 – 0,10 = 17,98 Yuan / acción
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que el ajuste de los precios de recompra de la empresa se llevó a cabo de conformidad con las disposiciones pertinentes del segundo plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto), de conformidad con las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y las disposiciones pertinentes del segundo Plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto).
Observaciones finales
En resumen, los abogados de la bolsa creen que el ajuste de precios de recompra de la empresa ha obtenido la autorización y aprobación necesarias en esta etapa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes, as í como el “Segundo Plan de incentivos limitados a las acciones (proyecto)”.
(no hay texto)
(esta página es la página de firma de la opinión jurídica de Anhui Tianhe law firm sobre cuestiones relacionadas con el ajuste de los precios de recompra del segundo plan de incentivos de acciones restringidas, sin texto)
Esta opinión jurídica fue firmada y sellada en la ciudad de Hefei, Provincia de Anhui.
El presente dictamen jurídico se redacta en un original y una copia.
Anhui Tianhe law firm Director: Lu xianrong
Abogado: ferlinson
He Xiao
