Código de valores: Novogene Co.Ltd(688315) abreviatura de valores: Novogene Co.Ltd(688315) Novogene Co.Ltd(688315)
(room b258, Innovation Building, 29 Life Garden Road, huilongguan Town, Changping District, Beijing)
Plan de emisión de acciones a determinados destinatarios en 2022 (versión revisada)
Junio de 2002
Declaración de la empresa
1. La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración garantizarán la veracidad, exactitud y exhaustividad del contenido del plan y confirmarán que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
2. El presente plan se ha preparado de conformidad con los requisitos de las normas y los documentos normativos, como las medidas administrativas para la emisión y el registro de valores de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental).
3. Después de la emisión de acciones a objetos específicos, la empresa será responsable de los cambios en el funcionamiento y los ingresos de la empresa; Los inversores serán responsables de los riesgos de inversión derivados de la emisión de acciones a determinados destinatarios.
4. Este plan es la Declaración del Consejo de Administración de la empresa sobre la emisión de acciones a un objeto específico, y cualquier declaración en contrario es falsa.
5. En caso de duda, el inversor debe consultar a su propio corredor de bolsa, abogado, contador profesional u otro asesor profesional.
6. The matters described in this preplan do not represent substantial Judgement, Confirmation, approval or Approval by the examination and approval Authority on the matters related to this issue of shares to specific objects, and the effectiveness and Completion of the matters related to this issue of shares to specific objects described in this preplan are still pending for the Review and Adoption of the Shareholder ‘s General Meeting, the examination
Consejos sobre cuestiones importantes
Las palabras o abreviaturas descritas en esta parte tienen el mismo significado que las palabras o abreviaturas definidas en la “interpretación” del presente plan.
1. El plan de emisión de acciones a determinados destinatarios ha sido examinado y aprobado por la 24ª reunión del segundo Consejo de Administración y la segunda Junta General provisional de accionistas en 2022, y sólo puede aplicarse después de haber sido aprobado por la bolsa de Shanghai y aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China.
2. The issue of this time to specific objects is not more than 35 (including 35) specific Investors, including Securities Investment Fund Management Companies, Securities Companies, trust and Investment Companies, financial companies, Insurance Institutional Investors, qualified Overseas Institutional Investors (QFII), other Domestic Legal investors and Natural Persons and Other specific Investors that Meet the requirements prescribed Las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores, las sociedades de valores, los inversores institucionales extranjeros cualificados y los inversores institucionales extranjeros cualificados RMB que suscriban más de dos productos bajo su administración se considerarán un objeto de emisión; Las sociedades fiduciarias y de inversión que sean objeto de emisión sólo podrán suscribirse con sus propios fondos.
El objeto final de la oferta será examinado y aprobado por la bolsa de Shanghai y registrado con el consentimiento de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Todas las acciones emitidas por la empresa se suscriben en RMB en efectivo y al mismo precio. 3. Las acciones emitidas a un objeto específico se emitirán mediante consulta, y la fecha de referencia de precios de la emisión a un objeto específico será el primer día del período de emisión. El precio de emisión no será inferior al 80% del precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores a la fecha de referencia. Después de obtener los documentos de registro de la c
Precio medio de las acciones en 20 días de negociación antes de la fecha de referencia = precio total de las acciones en 20 días de negociación antes de la fecha de referencia / precio total de las acciones en 20 días de negociación antes de la fecha de referencia. Si el precio de las acciones de la empresa se ajusta debido a la distribución de dividendos, la entrega de acciones, la asignación de acciones, la conversión de la reserva de capital en capital social, etc. en los 20 días de negociación, el precio de transacción en el día de negociación anterior al ajuste se calculará sobre la base del precio ajustado después de la eliminación de derechos y la eliminación de intereses. Entre la fecha de referencia de la fijación de precios y la fecha de emisión, el precio de emisión de las acciones emitidas a determinados destinatarios se ajustará en consecuencia en caso de que la empresa emita dividendos, acciones, derechos de emisión, reservas de capital transferidas al capital social, etc.
4. El número de acciones emitidas se determinará dividiendo el importe total de los fondos recaudados por el precio de emisión, mientras que el número de acciones emitidas no excederá del 20% del capital social total de la empresa antes de la emisión a un objeto específico, es decir, el número de acciones emitidas no excederá de 80040000, y el límite máximo de la cantidad de emisión final estará sujeto al límite máximo de la cantidad de emisión acordada por el c
Si las acciones de la empresa se dividen entre la fecha de la resolución del Consejo de Administración y la fecha de emisión, el límite máximo de la cantidad de emisión se ajustará en consecuencia.
Si el número total de acciones emitidas a un objeto específico cambia o se reduce debido a cambios en las políticas de supervisión o de conformidad con los requisitos de los documentos de registro de la emisión, el número total de acciones emitidas a un objeto específico y el total de fondos recaudados se modificarán o disminuirán en consecuencia.
5. Las acciones suscritas por el objeto de la emisión no podrán transferirse en un plazo de seis meses a partir de la fecha de finalización de la emisión (es decir, desde la fecha de registro de las acciones emitidas a un objeto específico hasta la fecha de registro).
Una vez concluida la emisión, las acciones derivadas de la distribución de dividendos de acciones por las empresas que cotizan en bolsa y la conversión de la reserva de capital en capital social se ajustarán al Acuerdo de bloqueo de acciones mencionado anteriormente.
Cuando las leyes, reglamentos y documentos normativos dispongan otra cosa sobre el período de restricción de la venta, prevalecerán esas disposiciones.
La reducción de las tenencias de acciones de las empresas que cotizan en bolsa sobre la base de esta transacción debe ajustarse a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización de la Junta de innovación científica, etc.
6. El importe total de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios no excederá de 227307 millones de yuan (incluidos los fondos), y el importe neto después de deducir los gastos de emisión se invertirá en los siguientes proyectos:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie nombre del proyecto importe total de la inversión propuesta importe de la inversión de los fondos recaudados propuestos
1 proyecto de construcción y ampliación de laboratorios
1.1 Proyecto de construcción del Centro de servicios de secuenciación genética
1.2 nuevos proyectos de laboratorio en el Reino Unido
1.3 proyecto de nueva construcción de Guangzhou nohe Laboratory 29889032988903
1.4 Shanghai nohe Laboratory new construction Project 20667022066702
1.5 nuevos proyectos de laboratorio en los Estados Unidos 10 654,96 10 654,96
1.6 proyecto de ampliación del laboratorio de Singapur 10.570,07 10.570,07
1.7 nuohe Science and Technology Testing Service Laboratory Project 728017728017 (Beijing Tianzhu Free Trade Zone)
2 liquidez complementaria 55.279,40 55.279,40
Total 229157,70 227307,00
En el ámbito de aplicación de los proyectos de inversión de capital recaudado mencionados anteriormente, la empresa puede ajustar adecuadamente la secuencia de inversión y el importe específico de los proyectos de inversión de capital recaudado correspondientes de acuerdo con el calendario del proyecto, la demanda de fondos y otras condiciones reales.
Antes de que los fondos recaudados estén en su lugar, la empresa podrá, de acuerdo con la situación real de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, invertir primero los fondos recaudados por sí misma y sustituirlos una vez que los fondos recaudados estén en su lugar. Si el importe neto real de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión es inferior al importe total de los fondos recaudados que se han de invertir, la parte insuficiente se resolverá mediante la autofinanciación de la empresa.
Si el importe total de los fondos recaudados emitidos a determinados destinatarios se ajusta a los cambios en las políticas de supervisión o a los requisitos de los documentos de registro emitidos, se ajustará en consecuencia.
7. Los beneficios no distribuidos acumulados antes de la emisión de acciones a objetos específicos serán compartidos por los accionistas nuevos y antiguos de la empresa después de la emisión de acuerdo con la proporción de acciones después de la emisión.
8. El período de validez de la presente resolución será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
9. La emisión de acciones por la empresa a un objeto específico se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa de kechuang – Ban (para su aplicación experimental) y las normas para la cotización de acciones de kechuang – Ban en la bolsa de Shanghai, etc. la emisión de acciones a un objeto específico no constituye una reorganización importante de los activos y no dará lugar a cambios en los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa. No hará que la distribución de las acciones de la empresa no cumpla las condiciones de cotización.
10. La empresa ha aplicado activamente la circular sobre cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2012] No. 37) y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2013] No. 43), y ha formulado el plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas en los próximos tres años (2022 – 2024) sobre la base de la situación real de la empresa. Para más detalles sobre la política de distribución de beneficios y dividendos en efectivo, véase la sección IV de la política de distribución de beneficios y su aplicación.
11. Después de la emisión de acciones a objetos específicos, el capital social total y los activos netos de la empresa aumentarán en consecuencia con la recaudación de fondos. Dado que el uso y la ejecución de los proyectos de inversión de capital recaudado requieren cierto tiempo, existe el riesgo de que las ganancias por acción y otros indicadores se diluyan a corto plazo. Con el fin de proteger los intereses de los pequeños y medianos inversores, la empresa ha realizado un análisis cuidadoso de los efectos de la emisión a determinados destinatarios en la dilución de los rendimientos al contado y ha formulado medidas concretas para llenar los rendimientos al contado diluidos. Para más detalles, véase el anuncio de Novogene Co.Ltd(688315) Se recuerda a los inversores que deben prestar atención al riesgo de que los accionistas diluidos de esta oferta obtengan un rendimiento al contado. Aunque la empresa ha establecido medidas de rendimiento para hacer frente al riesgo de que el rendimiento al contado se diluya, las medidas de rendimiento establecidas no son equivalentes a garantizar los beneficios futuros de la empresa. Los inversores no tomarán decisiones de inversión en consecuencia, y la empresa no será responsable de las pérdidas causadas por las decisiones de inversión adoptadas por los inversores en consecuencia. Llamar la atención de los inversores.
Catálogo
Declaración de la empresa… 1 consejos sobre asuntos importantes… 2 explicación… Sección 1 Resumen de la emisión de acciones a determinados destinatarios Información básica del emisor 9. Antecedentes y propósito de la emisión de acciones a un objeto específico… Objeto de la emisión y su relación con la empresa 12 IV. Esbozo del plan de emisión de acciones a determinados destinatarios… 13 5. Si esta emisión de acciones a un objeto específico constituye una transacción relacionada… 16 VI. Si la emisión de acciones a un objeto determinado ha dado lugar a cambios en el control de la empresa… 16 VII. Situación de la aprobación de esta publicación y procedimiento para la presentación de informes y la aprobación Sección 2 Análisis de viabilidad sobre el uso de los fondos recaudados por el Consejo de Administración… Plan de utilización de los fondos recaudados Análisis de la necesidad y viabilidad de este proyecto de inversión de capital recaudado… Influencia de la emisión en la gestión y la situación financiera de la empresa… Sección III Debate y análisis del Consejo de Administración sobre el impacto de la emisión en la empresa… 26 1. Cambios en el negocio y los activos de la empresa, los Estatutos de la empresa, la estructura de los accionistas, la estructura del personal directivo superior y la estructura empresarial después de esta emisión. 26 2. Cambios en la situación financiera, la rentabilidad y el flujo de caja de la empresa tras la emisión de esta oferta. Cambios en las relaciones comerciales, las relaciones de gestión, las transacciones con partes vinculadas y la competencia entre la empresa y los accionistas controladores y sus partes vinculadas, etc. 28 4. Whether the capital and Assets of the company are occupied by the controlled Shareholder and its related person after this issue is completed, or whether the company provides Guarantee for the controlled Shareholder and its related person… Influencia de la emisión en la situación de la deuda de la empresa… 28 VI. Descripción de los riesgos relacionados con esta emisión de acciones Sección 4 Política de distribución de beneficios y estado de aplicación de la empresa Política de distribución de beneficios de la empresa 35 2. Aplicación de la política de dividendos en efectivo y distribución de beneficios de la empresa en los últimos tres años… 37.
3.
