Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Junio de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3 el capítulo dos explica… Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 8.
Fuentes de capital de este plan de incentivos… 8.
Número de acciones restringidas que deben concederse 8.
Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos restrictivos a las acciones 8.
Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas 10.
Condiciones para la concesión y atribución de acciones restringidas… 12.
Otros elementos del plan de acciones restringidas Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 17.
Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital se ajusta a las políticas y reglamentos… 17.
Opiniones sobre la verificación de la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos de capital 17.
Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos 18.
Opiniones sobre la verificación de la cantidad de derechos e intereses concedidos en el plan de incentivos de capital… 19.
Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios del plan de incentivos de capital 20.
Vi. Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos de capital de la empresa… 21.
Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos de capital en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas. 21.
Opiniones sobre la verificación de si Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) 21.
Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos de capital perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 22.
Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… 22.
Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 24.
Catálogo de documentos de referencia… 24.
Ubicación de los documentos de referencia 24.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “xingong YIHE”) acepta la Comisión de actuar como asesor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) (en lo sucesivo denominado “la empresa que cotiza en bolsa” o “la empresa”) y produce el presente informe. El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para La cotización en bolsa del GEM de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de Shenzhen, etc., y en la información pertinente proporcionada por Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) . Emitir dictámenes de asesores financieros independientes para su referencia a todos los accionistas y partes interesadas.
1. Los documentos y materiales en los que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) \ \ \ \
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out the duty of due diligence to the matters of this Incentive Plan, and has reasonable reasons to believe that there are no substantial differences between the Professional Opinions expressed and the documents disclosed by List Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán íntegramente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; El plan de incentivos puede ser aprobado por el Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no se han producido cambios importantes en la política contable ni en el sistema contable. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente invita a los inversores a que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 (proyecto)”, y otros materiales publicados por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al informe del asesor financiero independiente.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, la razonabilidad de los precios de adjudicación, si favorece el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) Este asesor financiero independiente no asume ninguna responsabilidad.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Empresas que cotizan en bolsa y empresas
Plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos, plan de incentivos de acciones restringidas para 2022
The Independent Financial Advisor Report of Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On jiangben Report and this Independent Financial Advisor Report on the 2022 restricted Stock Incentive Plan (Draft) of suturan Alloy Co., Ltd.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones de concesión del plan de incentivos.
Se refiere a la columna vertebral de la tecnología (negocios) que el Consejo de Administración considera necesaria para motivar a las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto de incentivo ha cumplido las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio que deben cumplirse para obtener las acciones de incentivo establecidas por el plan de incentivos restrictivos para las acciones.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las “medidas de gestión de la evaluación de las empresas” se refieren a las “medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022”.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Jiangsu Toland Alloy Co.Ltd(300855) son verdaderas, precisas y completas;
Iii) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa y examinado y aprobado en la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración.
Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos adopta la forma de un segundo tipo de acciones restringidas. La fuente de las acciones son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos.
II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 350000 acciones, lo que representa el 0,12% del capital social total de 302010.000 acciones en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Esta subvención es una subvención única sin derechos reservados.
El plan de incentivos limitados a las acciones 2021, aprobado por la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021, todavía está en marcha, y el número de acciones subyacentes durante el período de validez es de 4.020 millones de acciones, lo que representa el 1,33% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital no ha superado el 20,00% del total de acciones de la empresa durante todo el período de validez. El número de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los sujetos de este plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa.
Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 36 meses como máximo, desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
Ii) Fecha de concesión
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, la empresa convocará una Junta de Síndicos en un plazo de 60 días (si se cumplen las condiciones, a partir del cumplimiento de las condiciones) para conceder derechos e intereses al objeto de incentivos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y completará los procedimientos pertinentes, como el anuncio público. En caso de que la empresa no complete las obras mencionadas en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no pudo completarlas y declarará su terminación.
