Lista de verificación del plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Abreviatura de la empresa: Zhuzhou Feilu High-Tech Materials Co.Ltd(300665) Código de acciones: Zhuzhou Feilu High-Tech Materials Co.Ltd(300665) asesor financiero independiente (en su caso): No
Si existe
Asunto: este asunto (Sí, observaciones / no / molestias)
Use)
Requisitos de cumplimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Si el informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido publicado por CPA
Informe de auditoría con opiniones negativas o sin poder expresar opiniones
Control interno de los estados financieros del último ejercicio contable
2 informes de auditoría con opiniones negativas o que no pueden expresarse
En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista, se han producido algunos casos de incumplimiento de las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad y los Estatutos de la sociedad.
Situación de la distribución de los beneficios mediante compromisos públicos
4 si existen otras circunstancias inadecuadas para la aplicación del incentivo de capital no
Si se ha establecido el sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de evaluación es el siguiente:
Si se conceden préstamos y cualquier otra forma de financiación a los beneficiarios de los incentivos
6 ayuda
Requisitos de cumplimiento del objeto de incentivo
¿Incluye las acciones que posean individual o colectivamente más del 5% de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa?
El propietario o el controlador real, as í como su cónyuge, padres, hijos y empleados extranjeros, sí; Sí.
¿En caso afirmativo, indica la necesidad y razonabilidad de que las personas mencionadas sean objeto de incentivos?
Sexualidad
Incluye directores independientes y supervisores no
9 si la bolsa de valores ha identificado a una persona inapropiada en los últimos 12 meses
10 si la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no es adecuado en los últimos 12 meses
Ser un candidato
Comisión Reguladora de valores de China en los últimos 12 meses debido a violaciones graves de las leyes y reglamentos
Sanciones administrativas impuestas a las oficinas locales o medidas de prohibición de entrada en el mercado
Si tiene o no las disposiciones del derecho de sociedades y no puede actuar como Director o dirección de nivel de la empresa
Situación del personal
¿13 existen otras circunstancias que no sean adecuadas para ser objeto de incentivos?
14 si la lista de incentivos ha sido verificada por la Junta de supervisores
Requisitos de cumplimiento del plan de incentivos
Si las empresas que cotizan en bolsa participan en todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez
15 si el total de acciones supera el 20% del total de acciones de la empresa
Si las acciones acumuladas concedidas por un solo objeto de incentivo superan el capital social total de la empresa o no
16 1%
Si la proporción de derechos reservados del objeto de incentivo no supera el plan actual de incentivos de capital es la siguiente:
17 20% del número de derechos que deben concederse
El objetivo del incentivo es el Director, el personal directivo superior, la participación individual o total del 5%
Los accionistas o controladores reales y sus cónyuges, padres, hijos y extranjeros son:
En el caso de los empleados, si el proyecto de plan de incentivos de capital ha enumerado su nombre, cargo,
Cantidad concedida
Si el período de validez del plan de incentivos de capital no supera el 10% a partir de la fecha de autorización
19 años
¿Si el proyecto de plan de incentivos de capital es elaborado por el Comité de remuneración y evaluación?
Requisitos de integridad de la divulgación del plan de incentivos de capital
21 si los elementos especificados en el plan de incentivos de capital son completos o no
En comparación con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la participación en el capital social, se indica que:
La existencia de una empresa que cotiza en bolsa no puede llevar a cabo incentivos de capital y el objeto de los incentivos no puede ser
Participación en el incentivo de capital; Indicar si la aplicación del plan de incentivos de capital conduce
La distribución de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa no cumple las condiciones de cotización
El objetivo del plan de incentivos de capital, la base y el criterio para determinar el objeto de los incentivos son:
Cerco
Número de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital y participación en las acciones de las empresas que cotizan en bolsa
La proporción de este total; En caso de aplicación gradual, el número de derechos que se concederán cada vez
Y la proporción del capital social total de las empresas que cotizan en bolsa; Si se establece un derecho de reserva, se prevé que:
El número de derechos e intereses retenidos y su proporción en el total de derechos e intereses del plan de incentivos de capital; Todos
Número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante el período de validez
Indicación de si el capital social total de la empresa supera el 20% y su método de cálculo
Además de la parte reservada, los objetivos de los incentivos son los directores y la alta dirección de la empresa.
En el caso de una person a, se revelarán su nombre, cargo y número de derechos e intereses que puedan concederse.
Cantidad y proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de capital; Otros incentivos son:
Número y participación de los beneficiarios (individualmente o según proceda)
La proporción del total de derechos e intereses que se concederán en el plan de incentivos de derechos; Y un solo objeto de estímulo
5) la fecha de validez, la fecha de autorización o la fecha de autorización del plan de incentivos de capital son, de hecho, el método de fijación, la fecha de viabilidad, el Acuerdo de período de bloqueo, etc. (6) el precio de concesión de las acciones restringidas, el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y el método de determinación. En caso de que no se adopten las disposiciones de los artículos 23 y 29 de las medidas de gestión de los incentivos de capital para determinar el precio de subvención y el precio de ejercicio, se explicará la base de los precios y el método de fijación de precios, y el director independiente y el asesor financiero independiente comprobarán si los precios perjudican los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas minoritarios, emitirán opiniones y revelarán (7) las condiciones para que el objeto de los incentivos obtenga derechos e intereses y ejerza los derechos e intereses. En caso de que se proponga conceder derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones para que el objeto incentivador obtenga derechos e intereses por vez; Cuando se proponga ejercer los derechos e intereses por etapas, se revelarán las condiciones de cada ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador; Cuando no se cumplan las condiciones estipuladas para la concesión o el ejercicio de los derechos e intereses, los derechos e intereses pertinentes no podrán aplazarse hasta el siguiente período; Si el objeto de incentivo incluye a los directores y al personal directivo superior como miembros, se revelarán los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto de incentivo; Si se divulgan los indicadores de evaluación del desempeño para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador, se revelará plenamente la cientificidad y racionalidad de los indicadores establecidos; En caso de que la empresa aplique simultáneamente un plan de incentivos de capital de varias etapas, el índice de rendimiento de la empresa del plan de incentivos tardíos, si es inferior al plan de incentivos anterior, explicará plenamente las razones y la racionalidad (8) el procedimiento para que la empresa otorgue derechos e intereses y para que el objeto de incentivos ejerza derechos e intereses; Entre ellas, debe quedar claro que las empresas que cotizan en bolsa no pueden conceder acciones restringidas y que el objeto de incentivo es el período durante el cual no pueden ejercer sus derechos e intereses (9) el número de derechos e intereses involucrados en el plan de incentivos de acciones, los métodos y procedimientos de ajuste del precio de ejercicio (por ejemplo, el método de ajuste en la ejecución de planes como la distribución de beneficios, la asignación de acciones, etc.) (10) el método de tratamiento contable de los incentivos de acciones y el método de determinación del valor razonable de las acciones restringidas o las opciones sobre acciones. El valor de los parámetros importantes del modelo de valoración y su racionalidad, los gastos devengados por la aplicación del incentivo de capital y su influencia en el rendimiento de las empresas que cotizan en bolsa
Cambio y terminación del plan de incentivos de capital
El cambio de control, la fusión, la separación y la motivación de la empresa son los siguientes:
Cómo implementar el plan de incentivos de acciones cuando los estudiantes cambian de trabajo, abandonan el trabajo, mueren, etc.
Remar
Derechos y obligaciones de la empresa y del objeto de la motivación, controversias conexas o
Mecanismo de solución de controversias
Los documentos de divulgación de información relativos al plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa no son:
Compromisos que contengan registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; Motivación
La existencia de registros falsos, declaraciones engañosas o material en los documentos de divulgación pertinentes del objeto
En caso de que la omisión dé lugar a una falta de conformidad con la concesión de derechos o el ejercicio de derechos, todos los beneficios serán:
Compromiso de devolver beneficios a la empresa.
Recompra y cancelación de acciones y recuperación de ingresos de las empresas que cotizan en bolsa
Criterios de activación y plazos del procedimiento, precios de recompra y principios de cálculo de los ingresos,
Procedimientos operativos, plazos de terminación, etc.
Si el índice de evaluación de la actuación profesional cumple los requisitos pertinentes
22 include Corporate Performance Indicators and Individual Performance Indicators of Incentive objects is
Si el índice es objetivo, abierto, claro y transparente, de acuerdo con la situación real de la empresa, es
Promover la competitividad de las empresas
Sobre la base de los indicadores pertinentes de las empresas comparables de la misma industria, se seleccionaron los siguientes indicadores:
24 empresas no menos de 3
25 indicar si el establecimiento de indicadores es científico y razonable es
Requisitos de cumplimiento para el período de restricción de la venta, el período de atribución y el período de ejercicio
Entre la fecha de registro autorizada y la fecha de liberación inicial de las acciones restringidas (clase I)
26 si el intervalo es inferior a un año
27 si el plazo de Liberación de cada período no es inferior a 12 meses sí
Si la proporción de la liberación de la restricción de ventas en cada período no supera la limitación de la concesión de incentivos es
28 50% del total de acciones
No se aplica el intervalo entre la fecha de concesión de las acciones restringidas (categoría II) y la fecha de la primera asignación
29 no menos de 1 año
30 no se aplica un plazo de no menos de 12 meses para cada período de atribución
No es aplicable si la proporción de atribución de cada período no supera las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador
50% de 31
¿No es aplicable el intervalo entre la fecha de autorización de la opción de compra de acciones y la fecha de ejercicio inicial?
29 en 1 año
¿No es aplicable si la fecha de inicio del período de ejercicio posterior a la opción de compra de acciones no es anterior al período de ejercicio anterior?
30 fecha de expiración
31 no es aplicable si el plazo de ejercicio de la opción de compra de acciones no es inferior a 12 meses
No es aplicable si la proporción de opciones de acciones disponibles en cada período no supera el incentivo
50% del total de opciones sobre acciones concedidas a 32 sujetos
Requisitos de cumplimiento de las opiniones profesionales de los directores independientes, la Junta de supervisores y los intermediarios
Si los directores independientes y la Junta de supervisores consideran que el plan de incentivos de capital es beneficioso para la inclusión en la lista
33 el desarrollo sostenible de la empresa, si existe un daño evidente a las empresas que cotizan en bolsa y a todas las acciones es
Opiniones de los intereses orientales
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un bufete de abogados para que emita un dictamen jurídico, y
Dictámenes profesionales sobre las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Si las empresas que cotizan en bolsa cumplen las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos a la propiedad
Condiciones de aplicación del incentivo de capital
Si el contenido del plan de incentivos de capital se ajusta al plan de gestión de incentivos de capital sí
Disposiciones de la ley
Si la formulación, el examen y la publicidad del plan de incentivos basados en acciones se ajustan a los procedimientos establecidos;
De conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Si la determinación de los objetivos de los incentivos de capital se ajusta a lo dispuesto en la Ley de gestión de los incentivos de capital sí
Disposiciones de la ley y leyes y reglamentos conexos
Si la empresa que cotiza en bolsa ha cumplido los requisitos pertinentes de la c
Obligación de divulgación de información
Si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan apoyo financiero a los objetivos de los incentivos o no
Si el plan de incentivos de capital perjudica significativamente a las empresas que cotizan en bolsa y a todos ellos
Intereses de los accionistas y violaciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes
Los directores destinados a ser objeto de incentivos o que estén relacionados con ellos;
Si los directores se han retirado de conformidad con las disposiciones de las medidas de gestión de los incentivos de capital
Otras cuestiones que deben aclararse no son aplicables
Si la empresa que cotiza en bolsa contrata a un consultor financiero independiente, si el asesoramiento profesional del formulario 35 emitido en el informe del consultor financiero independiente es completo o no, de conformidad con las “medidas de gestión de incentivos de capital” no es aplicable
Requisitos
Examen de los requisitos de cumplimiento de los procedimientos
En caso de que el Consejo de Administración vote sobre el proyecto de plan de incentivos de capital, el formulario de retirada del Director Asociado es el siguiente:
36 resoluciones
Al examinar el proyecto de plan de incentivos de capital en la Junta General de accionistas, si los accionistas afiliados tienen la intención de devolver el proyecto de plan de incentivos de capital
37 evitación de la votación
39 existencia de innovaciones financieras no
