Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504)
Cuestiones relativas a la primera fase de la primera concesión del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
De
Informe del asesor financiero independiente
Junio 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas 5. Autorización y aprobación del plan de incentivos Opinión del asesor financiero independiente 8 (ⅰ) Descripción de la próxima expiración del primer período de restricción de la primera parte de la adjudicación… 8 (ⅱ) Descripción de los logros de las condiciones de Liberación del primer período de restricción de la primera parte de la adjudicación 8 (ⅲ) Este acuerdo de levantamiento de restricciones a la venta… Observaciones finales 10 vi. Documentos de referencia y métodos de consulta 11 (ⅰ) documentos de referencia… 11 (ⅱ) modo de consulta… 11 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) : refers to Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) . 2. Plan de incentivos, plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos de acciones, este plan de incentivos: se refiere al plan de incentivos de acciones restringidas de Sichuan Tianyi kanghe Communications Co., Ltd. Para 2021 (proyecto) (actualizado). 3. Acciones restringidas: el objeto incentivador obtiene una cierta cantidad de acciones de la empresa de acuerdo con las condiciones estipuladas en el plan de incentivos. 4. Objeto del incentivo: Director, personal directivo superior, personal directivo medio y columna vertebral básica de una empresa que haya obtenido acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos. 5. Fecha de concesión: la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 6. Precio de adjudicación: se refiere al precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 7. Período de restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos están prohibidas para su transferencia, garantía o reembolso. El plazo comenzará a partir de la fecha de registro de las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador y terminará en la fecha en que las acciones restringidas sean liberadas. 8. Período de eliminación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto de incentivo pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan de incentivos. 9. Condiciones para la liberación de la restricción de la venta: se refiere a las condiciones necesarias para la liberación de la restricción de la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos especificados en el plan de incentivos. 10. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China. 11. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China 12. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 13. Artículos de asociación: se refiere a los artículos de asociación. 14. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe son proporcionados por Sichuan Tianyi Comheart Telecom Co.Ltd(300504) \ \ \ \ \ \ \ \ El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si las cuestiones relativas a la liberación de la restricción de la venta del plan de incentivos son equitativas y razonables para los accionistas, si afectan a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de La empresa que cotiza en bolsa y no constituyen ninguna propuesta de inversión.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el presente informe ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre las cuestiones relacionadas con la eliminación de las restricciones a la venta del plan de incentivos, que abarca los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas Juntas de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros de las empresas de los últimos tres a ños y el período más reciente, y El plan de producción y gestión de la empresa, etc., y el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa se comunicaron eficazmente, sobre la base de lo cual se publicó el presente informe y asumieron la responsabilidad de su autenticidad, exactitud e integridad.
El presente informe se presenta únicamente a los efectos de la eliminación de las restricciones a la venta de la empresa y no puede utilizarse para ningún otro fin. The Independent Financial Advisor agrees to make this report a necessary document for this release of the restriction, and to make a public announcement in accordance with relevant laws and Regulations and relevant provisions of the Shenzhen Stock Exchange.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El presente informe, publicado por el asesor financiero independiente, se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas sus obligaciones de buena fe de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Autorización y aprobación del plan de incentivos
1. El 22 de abril de 2021, la empresa celebró la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 14ª reunión del tercer Consejo de supervisión. Se examinaron y aprobaron proyectos de ley sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa para 2021 (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa para 2021, el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas de la empresa para que autorizara al Consejo de Administración a ocuparse de cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones, etc. los directores independientes de la empresa emitieron opiniones independientes sobre el plan de incentivos, abogados, El asesor financiero independiente presentó el informe correspondiente.
Posteriormente, el 28 de abril de 2021, la empresa reveló su “Plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (proyecto) (actualizado)” (en adelante, “Plan de incentivos” y “Plan de incentivos”) y su resumen.
2. Desde el 24 de abril de 2021 hasta el 5 de mayo de 2021, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo que se otorgó por primera vez en el plan de incentivos. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió objeciones de ninguna persona u organización. Al mismo tiempo, el 8 de mayo de 2021, la empresa reveló el “Consejo de supervisión sobre el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 para la primera adjudicación de la lista de objetivos de incentivos y la Declaración de publicidad”.
3. El 13 de mayo de 2021, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2021 examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021 y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones relacionadas con los incentivos de acciones. Este plan de incentivos ha sido aprobado por la primera junta general provisional de accionistas en 2021, y el Consejo de Administración está autorizado a determinar la fecha de concesión de las acciones restringidas, conceder las acciones restringidas a los sujetos de incentivos cuando se cumplan las condiciones y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión de las acciones restringidas. Al día siguiente, la empresa reveló “información privilegiada sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 personas informadas y el objetivo de incentivos para comprar y vender acciones de la empresa informe de autocontrol”.
4. El 31 de mayo de 2021, la empresa celebró la 20ª reunión de la tercera Junta Directiva y la 15ª reunión de la tercera Junta de supervisores, y examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de acciones restringidas en 2021, la cantidad de derechos concedidos y el precio de subvención, y la propuesta sobre la primera concesión de acciones restringidas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021. Se acordó que el 31 de mayo de 2021, fecha de la primera concesión, se concedieran 4.722000 acciones restringidas de la primera categoría a 227 sujetos de incentivos elegibles a un precio de 7,21 yuan por acción. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente y la Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos. El 1 de julio de 2021, la empresa publicó el “anuncio sobre la finalización del registro de la primera concesión de incentivos restrictivos de acciones en 2021”, la fecha de cotización de las acciones es el 2 de julio de 2021.
5. El 3 de diciembre de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración y la cuarta reunión del Cuarto Consejo de supervisión, examinó y aprobó la propuesta sobre la concesión de acciones restringidas reservadas a los objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de 2021, y acordó que la empresa concediera 119,6 millones de acciones restringidas de primera clase a 135 objetivos de incentivos elegibles el 3 de diciembre de 2021 como fecha de concesión de reservas. El precio de subvención es de 7,21 Yuan / acción. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente y la Junta de supervisores de la empresa verificó la lista de objetivos de incentivos. El 23 de diciembre de 2021, la empresa publicó el anuncio sobre la finalización del registro de la reserva restringida de incentivos de acciones en 2021. La fecha de cotización de las acciones es el 24 de diciembre de 2021.
6. El 20 de junio de 2022, la empresa convocó la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración y la sexta reunión del Cuarto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta relativa a la primera concesión del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021, el logro de la eliminación de las condiciones de venta restringidas, la propuesta relativa a la recompra y cancelación de acciones restringidas, la propuesta relativa al ajuste del precio de recompra de acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas en 2021, etc. La Junta de supervisores de la empresa emitió dictámenes de verificación y los directores independientes emitieron opiniones independientes unánimes sobre las propuestas mencionadas.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la eliminación de las restricciones a la venta, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión y el plan de incentivos.
Opinión del asesor financiero independiente (ⅰ)
En el cuadro que figura a continuación se indica el período de Liberación de las acciones restringidas concedidas por primera vez por el plan de incentivos y el calendario de Liberación de las acciones restringidas en cada período:
Porcentaje de tiempo de venta limitado
12 meses después de la fecha de registro de las acciones restringidas concedidas por primera vez
40% desde el primer día de negociación en que se levante el primer período de restricción hasta que se complete el registro de las acciones restringidas concedidas en consecuencia
El último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha
24 meses después de la fecha de registro de las acciones restringidas concedidas por primera vez
30% desde el primer día de negociación del segundo período de suspensión hasta la finalización del registro de las acciones restringidas concedidas en consecuencia
El último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir de la fecha
36 meses después de la fecha de registro de las acciones restringidas concedidas por primera vez
30% desde el primer día de negociación del tercer período de suspensión hasta la finalización del registro de las acciones restringidas concedidas en consecuencia
El último día de negociación en un plazo de 48 meses a partir de la fecha
Tras la verificación, la financiación independiente considera que el primer período de Liberación de las restricciones a la venta de la primera concesión del plan de incentivos es el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de finalización del registro de las acciones restringidas concedidas por primera vez y el último día de negociación 24 meses después de la fecha de finalización del registro de las acciones restringidas, y que la proporción de Liberación de las restricciones a la venta es del 40% del número total de acciones restringidas concedidas. La fecha de cotización de las acciones restringidas concedidas por primera vez en este plan de incentivos es el 2 de julio de 2021, y el primer período de restricción de las acciones restringidas concedidas por primera vez expirará el 1 de julio de 2022.
Ii) Descripción de los logros de las condiciones de Liberación de las restricciones de venta durante el primer período de venta de la primera parte de la adjudicación
Las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador sólo podrán liberarse si se cumplen las siguientes condiciones durante el período de suspensión:
Descripción de si las condiciones de venta de esta liberación cumplen las condiciones de venta de esta liberación
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
1. Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar su opinión sobre el último informe financiero y contable del ejercicio contable;
2. Registro del control interno de los estados financieros del último ejercicio contable
El informe de auditoría emitido por un contable que emita una opinión negativa o que no pueda expresar una opinión no ha dado lugar a ninguna de las circunstancias anteriores y ha cumplido los requisitos para la terminación del informe; Condiciones de venta.
3. Ha habido casos de incumplimiento de la ley en los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista
Normas, estatutos y compromisos públicos de distribución de beneficios;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
Ii) no se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto de excitación:
1. Valores emitidos en los últimos 12 meses
