Reglamento de la Junta de supervisores
(proyecto de junio de 2022)
Artículo 1 a fin de seguir normalizando los métodos de deliberación y los procedimientos de votación de la Junta de supervisores de Shang Gong Group Co.Ltd(600843) (Grupo) Co., Ltd. (en adelante denominada “la empresa”), promover el desempeño eficaz de las funciones de supervisión de la Junta de supervisores y la Junta de supervisores y mejorar la estructura de Gobierno de las personas jurídicas, de conformidad con las leyes pertinentes, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de la bolsa de Shanghai, etc. Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones de los reglamentos administrativos, las normas, los documentos normativos y los Estatutos de la sociedad.
Artículo 2 asuntos cotidianos de la Junta de supervisores
El Presidente de la Junta de supervisores se encarga de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores. El Secretario de la Junta de supervisores prestará asistencia en la gestión de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores a petición de la Junta de supervisores.
Artículo 3 reuniones periódicas y reuniones provisionales de la Junta de supervisores
Las reuniones de la Junta de supervisores se dividen en reuniones periódicas y reuniones temporales.
Las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se celebrarán al menos una vez al a ño durante los dos años y medio siguientes, respectivamente, y serán convocadas por el Presidente de la Junta de supervisores. En cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días:
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas y reglamentos, diversas disposiciones y requisitos de las autoridades reguladoras, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes; Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Cuando la empresa, el Director, el supervisor o el personal directivo superior sean castigados por la autoridad reguladora de valores o condenados públicamente por la bolsa de Shanghai;
Cuando la autoridad reguladora de valores lo solicite;
Otras circunstancias previstas en los estatutos.
Artículo 4 Propuestas para reuniones periódicas
Antes de enviar la notificación de la convocación de la reunión ordinaria de la Junta de supervisores, el Secretario de la Junta de supervisores de la empresa solicitará a todos los supervisores propuestas para la reunión y tomará al menos dos días para consultar a los empleados de la empresa. Al solicitar propuestas y opiniones, el Secretario de la Junta de supervisores de la empresa explicará que la Junta de supervisores se centra en la supervisión del funcionamiento normal de la empresa y el comportamiento de los directores y altos directivos en lugar de en la adopción de decisiones sobre la gestión de la empresa.
Artículo 5 procedimiento propuesto para la reunión provisional
Cuando un supervisor proponga convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores, presentará directamente al Presidente de la Junta de supervisores una propuesta por escrito firmada por el supervisor propuesto. Las propuestas escritas incluirán lo siguiente:
Nombre del supervisor propuesto;
Ii) los motivos de la propuesta o las razones objetivas en que se basa;
Proponer la fecha, el calendario, el lugar y las modalidades de la reunión;
Iv) propuestas claras y concretas;
Los datos de contacto y la fecha propuesta del supervisor propuesto, etc.
En un plazo de tres días a partir de la recepción de la propuesta escrita del supervisor por el Presidente de la Junta de supervisores, se notificará la convocación de una reunión provisional de la Junta de supervisores.
Si el Presidente de la Junta de supervisores no está dispuesto a dar aviso de la reunión, propone que el supervisor informe oportunamente al Departamento de supervisión.
Artículo 6 convocación y Presidencia de la Conferencia
La reunión de la Junta de supervisores será convocada y presidida por el Presidente de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, será convocado y presidido por el Vicepresidente de la Junta de supervisores; Si no hay Vicepresidente o Vicepresidente que no pueda desempeñar sus funciones o no las desempeñe, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para que lo convoque y presida.
Artículo 7 Notificación de reuniones
Cuando se celebren reuniones periódicas y temporales de la Junta de supervisores, el Secretario de la Junta de supervisores de la empresa notificará por escrito las reuniones selladas con el sello de la Junta de supervisores con diez y cinco días de antelación, respectivamente, y las presentará a todos los supervisores mediante notificación directa, fax, correo electrónico u otros medios. En caso de notificación no directa, la confirmación se efectuará por teléfono y se registrará en consecuencia. Si la situación es urgente y es necesario convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible, la notificación de la reunión podrá enviarse en cualquier momento oralmente o por teléfono, pero el convocante dará una explicación en la reunión.
Artículo 8 contenido de la notificación de la reunión
La notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora y lugar de la reunión;
Ii) Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
Iii) El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
Iv) los materiales de reunión necesarios para la votación de los supervisores;
La solicitud de que el supervisor asista personalmente a la reunión;
Contactos e información de contacto.
La notificación de la reunión oral incluirá, como mínimo, el contenido del punto i) ii) supra y la explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores lo antes posible.
Artículo 9 modalidades de celebración de la Conferencia
Las reuniones de la Junta de supervisores se celebrarán in situ.
En caso de emergencia, la reunión de la Junta de supervisores podrá votar por medios de comunicación, pero el convocante de la Junta de supervisores (Presidente de la reunión) explicará a los supervisores participantes las emergencias específicas. En el momento de la votación de la comunicación, el supervisor transmitirá al Secretario de la Junta de supervisores de la empresa sus opiniones escritas y su intención de votar sobre las cuestiones que deban examinarse tras la confirmación de la firma. Los supervisores no sólo deben expresar sus opiniones de voto, sino también sus opiniones por escrito o sus razones de voto.
Artículo 10 convocación de la Conferencia
La reunión de la Junta de supervisores no se celebrará hasta que haya más de la mitad de los supervisores presentes. En caso de que los supervisores pertinentes se nieguen a asistir a la reunión o no puedan cumplir el requisito del número mínimo de personas que asistan a la reunión, otros supervisores informarán sin demora al Departamento de supervisión.
El Secretario del Consejo de Administración y el representante de valores asistirán a las reuniones del Consejo de supervisión sin derecho a voto.
Artículo 11 Procedimiento de examen de la Conferencia
El Presidente de la reunión invitará a los supervisores participantes a expresar sus opiniones definitivas sobre las diversas propuestas.
El Presidente de la reunión, a propuesta del supervisor, pedirá a los directores, al personal directivo superior, a otros empleados de la empresa o al personal comercial de los organismos intermediarios pertinentes que asistan a la reunión para ser interrogados.
Artículo 12 Resolución de la Junta de supervisores
La votación en la reunión de la Junta de supervisores se llevará a cabo por votación a mano alzada o por votación.
La intención de voto de los supervisores se divide en consentimiento, oposición y abstención. El Presidente de la reunión pedirá al supervisor que elija de entre las intenciones mencionadas, y se considerará que se ha abstenido si el supervisor se niega a elegir o abandona el lugar de reunión sin volver a tomar una decisión.
La resolución sobre la formación de la Junta de supervisores estará sujeta al consentimiento de la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 13 grabación sonora de las sesiones
Cuando se convoque una reunión de la Junta de supervisores, podrá hacerse una grabación sonora completa según sea necesario.
Artículo 14 acta
El Secretario de la Junta de supervisores de la sociedad llevará un registro de las reuniones sobre el terreno. El acta contendrá los siguientes elementos: i) la fecha, el lugar y las modalidades de los períodos de sesiones y de la celebración de la Conferencia;
Ii) la notificación de la reunión;
Iii) convocador y moderador de la reunión;
Iv) Asistencia a la Conferencia;
Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada supervisor sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
Vi) el método de votación y el resultado de la votación de cada propuesta (especifíquese el número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); Otros asuntos que los supervisores participantes consideren que deben registrarse.
En cuanto a las reuniones de la Junta de supervisores convocadas por medios de comunicación, el Secretario de la Junta de supervisores de la empresa recopilará las actas de las reuniones de conformidad con las disposiciones anteriores.
Artículo 15 firma del supervisor
Los supervisores participantes firmarán y confirmarán el acta de la reunión. Si el supervisor no está de acuerdo con el acta de la reunión, podrá hacer una declaración por escrito en el momento de la firma. Cuando sea necesario, informará sin demora a la autoridad reguladora o podrá hacer una declaración pública.
Se considerará que el supervisor está plenamente de acuerdo con el contenido del acta si no firma la confirmación de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, ni hace una declaración por escrito de sus opiniones divergentes, ni informa o hace una declaración pública a las autoridades reguladoras.
Artículo 16 anuncio de resoluciones
El Secretario del Consejo de Administración se ocupará de las cuestiones relativas al anuncio de la resolución de la Junta de supervisores de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones y otras disposiciones pertinentes.
Aplicación de la resolución 17
El supervisor supervisará e instará al personal pertinente a que aplique las resoluciones de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores informará en una reunión posterior de la Junta de supervisores sobre la aplicación de las resoluciones ya adoptadas.
Artículo 18 conservación de los archivos de la Conferencia
El Secretario de la Junta de supervisores de la empresa conservará los archivos de las reuniones de la Junta de supervisores, incluidos el anuncio de la reunión y los materiales de la reunión, el libro de asistencia a la reunión, los materiales de grabación de audio de la reunión, los votos de votación, el acta de la reunión firmada y confirmada por los supervisores participantes y el anuncio de la resolución, etc.
El período de conservación de los datos de las reuniones de la Junta de supervisores será superior a diez años.
Artículo 19 Disposiciones complementarias
Cuando no existan disposiciones en el presente reglamento o las disposiciones pertinentes del presente reglamento sean incompatibles con las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos de la República Popular China, se aplicarán las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos. A los efectos del presente reglamento, el término “anterior” incluye este número.
Estas normas serán formuladas por el Consejo de supervisión de la sociedad y aprobadas por la Junta General de accionistas. Cuando se modifiquen las normas, el Consejo de supervisión de la sociedad propondrá un plan de modificación y lo presentará a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación.
Estas normas serán interpretadas por el Consejo de supervisión de la empresa.
