Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Sobre
Shanghai guolan Testing Co., Ltd. Ofrece acciones y cotiza en GEM
De
Dictamen jurídico
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23 – 25 / F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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Junio 2022
Shanghai guolan Testing Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Guohao Lawyer (Shanghai) firm is entrusted by Shanghai guolan Testing Co., Ltd. (hereinafter referred to as “guolan testing”, “issuer” or “Company”) as a special Legal Advisor for its IPO and listing in GEM.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, y las medidas administrativas para el registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”) publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”), De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”) publicadas por la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “la bolsa de Shenzhen”), as í como las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), etc. El presente dictamen jurídico se emitirá sobre la solicitud de cotización de las acciones de oferta pública inicial del emisor en el GEM (en lo sucesivo denominada “la oferta”).
Sección I Cuestiones que deben declarar los abogados
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la Fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas; Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. The Lawyers of the exchange agree to submit this legal opinion with other Declaration materials to the Shenzhen Exchange for Review and are willing to bear Relevant legal responsibilities for the truth, accuracy and Integrity of this legal opinion.
El emisor garantiza que ha proporcionado a los abogados de la bolsa los documentos originales escritos, copias o testimonios orales auténticos, completos y eficaces necesarios para la emisión de este dictamen jurídico, sin ocultación, falsedad u omisión significativa, y que los documentos que contienen copias o copias son consistentes y consistentes con el original. Los abogados de la bolsa emiten este dictamen jurídico sobre la base de las garantías anteriores del emisor.
En cuanto al hecho de que la presente opinión jurídica es esencial pero no puede estar respaldada por pruebas independientes, el abogado de la bolsa emite la presente opinión jurídica sobre la base de documentos justificativos emitidos por los departamentos gubernamentales pertinentes, el emisor u otras unidades pertinentes.
Los abogados de la bolsa sólo emitirán dictámenes jurídicos sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la cotización actual del emisor, y no emitirán dictámenes sobre cuestiones profesionales como la contabilidad, la auditoría y la evaluación de activos. Las referencias a los datos y conclusiones de los informes contables, los informes de auditoría y los informes de evaluación de activos que figuran en el presente dictamen jurídico no representan que los abogados de la bolsa hayan dado ninguna garantía expresa o implícita de la veracidad y exactitud de esos datos y conclusiones, y la bolsa no está debidamente calificada para verificar esos datos y conclusiones.
6. The Lawyers of the exchange have not authorized any unit or individual to interpret or explain this legal opinion. 7. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente emisión y no se utilizará para ningún otro fin.
Sección II
Aprobación y autorización de la oferta
El 26 de mayo de 2021, el emisor celebró la Sexta junta general provisional de accionistas de 2021, en la que examinó y aprobó diversas propuestas relativas a la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su inclusión en el GEM, as í como la propuesta de que la Junta General de accionistas autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a la solicitud de oferta pública inicial y la inclusión en el GEM de la empresa; El 18 de mayo de 2022, el emisor celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2022, ajustó el plan de la oferta de acuerdo con los procedimientos legales, y aclaró que el período de validez de las resoluciones pertinentes se prorrogaría hasta el 25 de mayo de 2023.
El 25 de enero de 2022, la bolsa de Shenzhen publicó el anuncio de los resultados de la cuarta reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2022. Tras la deliberación de la cuarta reunión del Comité de inclusión en la lista del GEM en 2022, el emisor cumple los requisitos de emisión, inclusión en la lista y divulgación de información.
El 29 de marzo de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China emitió la respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Shanghai guolan Testing Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 650), accedió a la solicitud de registro de la oferta pública inicial de acciones del emisor, y el período de validez de la respuesta fue de 12 meses a partir de la fecha de aprobación del registro. En resumen, los abogados de la bolsa creen que el emisor ha obtenido la aprobación interna y la autorización del emisor, y ha sido aprobado por el Comité Municipal del partido en el GEM de la bolsa de Shenzhen y aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China para registrarse. El emisor todavía necesita obtener el consentimiento de la bolsa de Shenzhen y firmar un acuerdo de cotización entre la bolsa de Shenzhen y el emisor. II. Principales calificaciones de la oferta
Tras la verificación, el emisor es una sociedad anónima establecida por Shanghai State cable Testing Center Co., Ltd. Con el fin de cambiar el valor contable neto de los activos y el valor de la producción de acciones a partir del 31 de agosto de 2020. El 29 de diciembre de 2020, la administración municipal de supervisión del mercado de Shanghái expidió a la empresa la “licencia comercial” después de la finalización del cambio.
En la actualidad, el emisor posee la “licencia comercial” (código unificado de crédito social: 91310113759006977q) emitida por la administración de supervisión del mercado de Shanghai el 26 de septiembre de 2021, con un capital social de 45 millones de yuan y domicilio en el No. 888 zhenchen Road, Baoshan District, Shanghai. El representante legal es Zhou chizhong, el tipo de empresa es otra sociedad anónima (no cotizada) y el período de funcionamiento es del 16 de febrero de 2004 al período no especificado. Ámbito de aplicación: servicios de inspección y ensayo.
(los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo después de la aprobación de los departamentos pertinentes, y los proyectos comerciales específicos están sujetos a los documentos de aprobación o permisos de los departamentos pertinentes) proyectos generales: calibración de los equipos de detección de cables; Participar en el desarrollo tecnológico, la transferencia de tecnología, el asesoramiento técnico y el servicio técnico en el campo de la inspección profesional y la detección de cables y alambres. (además de los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales se llevarán a cabo independientemente de conformidad con la Ley sobre la base de una licencia comercial).
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor es una sociedad anónima que existe efectivamente de conformidad con la ley y que ha estado funcionando durante más de tres a ños, y que no existe ninguna circunstancia que deba terminarse de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos del emisor, como el derecho de sociedades, y que tiene la calificación de sujeto para solicitar esta emisión y cotización de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos de China. Condiciones sustantivas de la oferta
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, de conformidad con la respuesta aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de la oferta pública inicial de Shanghai guolan Testing Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 650), El 17 de junio de 2022, el emisor publicó en el sitio web de la bolsa de Shenzhen el anuncio sobre los resultados de la oferta pública inicial de Shanghai guolan Testing Co., Ltd. Y la oferta en línea de GEM y el informe de verificación de capital emitido por Rongcheng Certified Public Accountants firm (en lo sucesivo denominado “Rongcheng Society”) (en lo sucesivo denominado “rongchengyi Zi [2022] 200z0026, en lo sucesivo denominado” Informe de verificación de capital “), El emisor ha obtenido el dictamen de examen del Comité Municipal del GEM de la bolsa de Shenzhen y la respuesta de registro del c
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el capital social total del emisor antes de la oferta pública inicial es de 45 millones de yuan. Según el informe de verificación de capital, tras la finalización de la oferta pública de acciones, el capital social del emisor se incrementará a 60 millones de yuan y su capital social total no será inferior a 30 millones de yuan, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores y el apartado ii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el número total de nuevas acciones emitidas por el emisor en esta oferta pública es de 60 millones, y las nuevas acciones emitidas por el emisor en esta oferta pública representan más del 25% del número total de acciones emitidas por el emisor después de esta emisión, de conformidad con el Artículo 47 de la Ley de valores y el apartado iii) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 de las normas de cotización.
Tras la verificación de los abogados de la bolsa y de conformidad con el informe de auditoría de Rongcheng Shi Zi [2022] 200z0014 publicado por Rongcheng Club, los beneficios netos del emisor en los dos últimos años han sido positivos y el beneficio neto acumulado no ha sido inferior a 50 millones de yuan, de conformidad con el artículo 47 de la Ley de valores, el apartado iv) del párrafo 1 del Artículo 2.1.1 y el apartado i) del párrafo 1 del artículo 2.1.2 de las normas de cotización.
Sobre la base de la confirmación del emisor y de la verificación por los abogados de la bolsa, el emisor y sus accionistas, directores, supervisores y personal directivo superior y otros sujetos responsables han contraído compromisos y compromisos de conformidad con las normas de inclusión en la lista y otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen, y el contenido de Los compromisos y compromisos contraídos por el emisor y sus accionistas, directores, supervisores y personal directivo superior y otros sujetos responsables es legítimo y eficaz; De conformidad con el artículo 2.1.6 de las normas de inclusión en la lista. De conformidad con los compromisos pertinentes emitidos por el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior, el emisor y sus directores, supervisores y personal directivo superior han garantizado que el contenido de los documentos de solicitud de inclusión en la lista presentados a la bolsa de Shenzhen es verdadero, exacto y completo, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, de conformidad con el artículo 2.1.7 de las normas de inclusión en la lista.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que el emisor cumple las condiciones sustantivas de la oferta y la cotización establecidas en la Ley de valores, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos y documentos normativos. Instituciones de recomendación y representantes de los patrocinadores que cotizan en bolsa en esta emisión
El emisor que cotiza en bolsa en esta emisión será Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \ \
De conformidad con el Acuerdo de recomendación firmado entre el emisor y la institución patrocinadora, el emisor y la institución patrocinadora han aclarado los derechos y obligaciones de ambas partes durante el período de solicitud de cotización de las acciones emitidas por el emisor y el período de supervisión continua, de conformidad con el artículo 3.1.2 de las normas de cotización.
La institución patrocinadora ha designado a Zhao Xin y Chen zhenyin como representantes de la recomendación de conformidad con la ley, que son específicamente responsables de la labor de recomendación de la oferta y la inclusión en la lista, y como personas de enlace designadas entre la institución patrocinadora y la bolsa de Shenzhen, y los dos representantes de la recomendación mencionados son personas físicas registradas por la Comisión Reguladora de valores de China y incluidas en la lista de representantes de la recomendación, de conformidad con el artículo 3.1.3 de las normas de inclusión en la lista.
Observaciones finales
En resumen, el abogado de la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en la etapa actual, como se estipula en las leyes, reglamentos y documentos normativos; A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor es una sociedad anónima establecida de conformidad con la ley y que existe efectivamente, y tiene la calificación de sujeto para la emisión y cotización; La oferta y la cotización del emisor se ajustan a las condiciones de cotización de las acciones establecidas en la Ley de valores, las normas de cotización y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y han sido patrocinados por una organización patrocinadora debidamente cualificada; El emisor debe obtener el consentimiento de la bolsa de Shenzhen y firmar un acuerdo de cotización con el emisor.
(no hay texto)
Sección III página de firma
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión jurídica de la Oficina de abogados Guohao (Shanghai) sobre la oferta pública inicial y la cotización en el GEM de Shanghai guolan Testing Co., Ltd.)
Esta opinión jurídica se emite en cinco originales sin copia.
Guohao Lawyer (Shanghai) Office
Persona a cargo: Li Qiang abogado: da Jian
Zhang anda
