Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Sobre Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (en lo sucesivo, « el Organismo patrocinador») como el organismo patrocinador de Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367) (en lo sucesivo, « Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367) \ De conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de las operaciones de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de kechuangban y las medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa de kechuangban (para su aplicación experimental), etc., se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la cotización y circulación de las acciones de venta limitada en la oferta pública inicial de Hefei Gocom Information Technology Co.Ltd(688367)
Tipos de acciones restringidas en circulación
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de acciones (licencia reguladora de valores [2021] No. 1782), la empresa emitió 21.690 millones de acciones ordinarias RMB al público por primera vez y cotizó en la bolsa de Shanghai el 28 de junio de 2021. Tras la finalización de la oferta pública inicial, el capital social total de la empresa es de 86.753000 acciones, de las cuales 67.014189 son acciones negociables condicionales de venta limitada y 19.738811 son acciones negociables condicionales de venta ilimitada. Entre las acciones negociables con condiciones de venta limitadas, el número de acciones restringidas de colocación en la red de oferta pública inicial es de 866689, que se han cotizado y distribuido desde el 28 de diciembre de 2021.
Las acciones restringidas en circulación son las acciones restringidas de la oferta pública inicial de la empresa. El período de restricción es de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa, involucrando a 79 accionistas. El número de acciones correspondientes es de 43474290 acciones, representando el 50,11% del total de acciones de La empresa. Las acciones restringidas de esta parte serán listadas y distribuidas a partir del 28 de junio de 2022. Cambios en el número de acciones de la empresa desde la formación de las acciones restringidas
Las acciones restringidas en circulación pertenecen a las acciones restringidas en oferta pública inicial. Desde la formación de las acciones restringidas en oferta pública inicial hasta la fecha de divulgación de este anuncio, la empresa no ha experimentado ningún cambio en el número de acciones debido a la distribución de beneficios, el aumento de la acumulación de fondos, etc.
Compromisos relativos a las acciones restringidas en circulación
Las acciones restringidas en circulación pertenecen a las acciones restringidas en oferta pública inicial. De acuerdo con el folleto de la empresa para la oferta pública inicial y la cotización en la Junta de innovación científica y el anuncio de la Junta de innovación científica para la oferta pública inicial, los accionistas de las acciones restringidas en circulación que solicitan la inclusión En la lista se comprometen a limitar el Acuerdo de venta, bloquear voluntariamente las acciones, prolongar el período de bloqueo y reducir y reducir la intención de las acciones antes de la primera empresa pública de desarrollo de la siguiente manera:
Los accionistas que posean más del 5% de las acciones de la empresa antes de la oferta pública inicial son Hefei University of Technology Asset Management Co., Ltd., Hefei weitong Investment Center (Limited Partnership) y Zhang Li Promise
1. En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa, la empresa / yo no transferirá ni confiará a nadie la gestión de las acciones de la empresa / yo que posea antes de esta emisión, ni la empresa adquirirá esas acciones.
2. After the Expiration of the above – mentioned lock, if the company / himself intends to reduce Shares, it will seriously observe the relevant Regulations on Shareholders Reduction of the c
3. En caso de que la empresa / yo reduzca las acciones de la empresa, notificará por escrito al emisor con antelación la intención de reducir las acciones y la cantidad de reducción propuesta, y la Empresa hará un anuncio público a tiempo. Tres días después de la fecha del anuncio de la empresa, la empresa / nosotros podemos reducir nuestra participación (excepto cuando la empresa posee menos del 5% de las acciones de la empresa).
4. En caso de incumplimiento de los compromisos anteriores, el producto de la reducción de las acciones será propiedad de la empresa de forma gratuita, y la empresa / yo pagará el producto mencionado a la cuenta de la empresa en un plazo de 5 días laborables a partir de la fecha de recepción del producto.
5. Si se modifican las leyes y reglamentos pertinentes, la Comisión Reguladora de valores de China (c
Acuerdos de limitación de la venta, bloqueo voluntario de las acciones, prórroga del plazo de bloqueo, participación de los accionistas y intención de reducción de las acciones de otros directores, supervisores, altos directivos o técnicos clave que posean directamente las acciones de la sociedad antes de la oferta pública inicial
Zhuge zhanbin, Bian Hao, Cheng Yunan, Hu Qingxin, Cheng lei y Jiang Zhihua, directores, supervisores, altos directivos o técnicos clave que posean directamente acciones de la empresa antes de la oferta pública inicial, se comprometen a:
1. En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones de la sociedad que posea antes de esta emisión, ni la sociedad recomprará esas acciones. Dentro de los 6 meses siguientes a la cotización de la empresa, si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión, o el precio de cierre al final del período de 6 meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa que poseo se prorrogará automáticamente por 6 meses.
2. Durante mi mandato como Director / supervisor / directivo superior del emisor, la proporción de las acciones de la sociedad transferidas no excederá del 25% del total de las acciones de la sociedad que posea cada año, y no transferiré las acciones del emisor que posea en un plazo de seis meses a partir de la fecha de mi partida.
3. Si tengo la intención de reducir mis tenencias en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del período de bloqueo de las acciones del emisor, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión (si se produce la eliminación de derechos, la eliminación de intereses, etc. después de que la empresa cotice en bolsa, se ajustará en consecuencia).
4. En caso de que la empresa se encuentre en una situación ilegal grave, como se estipula en las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de las acciones de la Junta de creación de la ciencia, y en relación con las normas de retirada de la lista, no reducirá su participación en las acciones del emisor desde La fecha en que se adopte la decisión de sanción administrativa pertinente o la decisión judicial hasta la terminación de la cotización de las acciones de la empresa.
5. En caso de incumplimiento de los compromisos anteriores, el producto de la reducción de las acciones será propiedad de la empresa de forma gratuita, y pagaré el producto mencionado a la cuenta de la empresa en un plazo de 5 días laborables a partir de la fecha de recepción del producto.
6. Si se modifican las leyes y reglamentos pertinentes, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores, mi compromiso también se modificará en consecuencia.
7. Además, como personal técnico básico de la empresa, las acciones de la empresa que posea antes de la fecha límite de venta de las acciones expiran en un plazo de cuatro a ños, la transferencia anual de las acciones de la empresa que posea antes de la primera emisión no excederá del 25% del número total de acciones de la empresa que cotiza en bolsa antes de la primera emisión, la proporción de reducción puede utilizarse acumulativamente.
8. No renunciaré al cumplimiento de los compromisos anteriores debido a cambios de posición, renuncia, etc.
Además de los compromisos anteriores, los accionistas de acciones restringidas que soliciten la cotización no tienen otros compromisos especiales.
A partir de la fecha de emisión de la presente opinión de verificación, los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones han cumplido estrictamente los compromisos mencionados, y no hay ningún incumplimiento de los compromisos pertinentes que afecten a la circulación de las acciones restringidas.
Situación de las acciones restringidas en circulación
El número de acciones restringidas en circulación es de 4.347290, lo que representa el 50,11% del capital social total de la empresa, y el período de restricción es de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa.
La fecha de comercialización es el 28 de junio de 2022.
Lista detallada de las acciones restringidas
Número de nombres (acciones) de los accionistas restantes con número de venta limitado en relación con el número total de acciones de la empresa
Hefei University of Technology has 572 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 934 5720000 – Limited
2 Zhang Li 556343064130 5563430 –
Hefei weitong Investment Center (Limited 36 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 1497 3 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) – Partnership)
4 zhuge zhanbin 308265035534 3082650 –
Número de nombres (acciones) de los accionistas restantes con número de venta limitado en relación con el número total de acciones de la empresa
5 Luyang 279133032176 2791330 –
6 Guoyuan Equity Investment Co., Ltd. 25740 Guangzhou Grg Metrology&Test Co.Ltd(002967) 0 2574000, –
Transporte y seguridad 7253131029178 2531310 –
8 Jiang Shilin 23758 Sinomine Resource Group Co.Ltd(002738) 6 2375800 –
9 Cheng lei 218053525135 2180535 –
Zhenjiang Galaxy Venture Capital Co., Ltd. 175 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 172 1750000 – División
11 Wang biqing 168168019385 1681680 –
12 Zhang Wei Yong 148331017098 1483310 –
13 Hu Min 107250012363 1072500 –
14 Liu Chu 102595018261025950 –
15 Bao hongjie 78149509008781495 –
16 Zhang Jianjun 67225007749 672250 –
17 Zhang HanLong 65065007500 650650 –
18 Bian Hao 65 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 493 650000 –
19 dunchen 43615005027 436150 –
20 Jiang Zhihua 43 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 957 430000 –
21 semanas dianjing 40 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 611 400000 –
22 Song Jun 3 Jinzai Food Group Co.Ltd(003000) 3462 Strait Innovation Internet Co.Ltd(300300) –
23 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 300 Digital China Group Co.Ltd(000034) 58 300000 –
24 Huaan Securities Co.Ltd(600909) 300 Digital China Group Co.Ltd(000034) 58 300000 –
25 Wang Jun 25740 Guangzhou Grg Metrology&Test Co.Ltd(002967) 257400 –
26 hudongsheng 23595002720 235950 –
27 Cheyenne 20 China Vanke Co.Ltd(000002) 305200000 –
28 Hu Qingxin 157 Wuhan Zhongyuan Huadian Science And Technology Co.Ltd(300018) 13 157300 –
29 Tang Yin 10675001231 106750 –
30 Soo Mei Wu 643500074
