Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados por Hunan Yujing Machinery Co.Ltd(002943) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), Estas medidas se formulan de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa”), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en las presentes medidas se refiere a los fondos recaudados por la sociedad a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión pública de valores (incluida la oferta pública inicial de acciones, derechos de emisión, emisión adicional, emisión de bonos convertibles de sociedades, bonos convertibles, bonos de sociedades, órdenes de compra, etc.) y la emisión no pública de valores.
Artículo 3 la sociedad utilizará los fondos recaudados con cautela, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con los compromisos contraídos en el folleto u otros documentos de oferta pública, y no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados.
La sociedad revelará verdadera, exacta y exhaustivamente el uso real de los fondos recaudados. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, se hará un anuncio público a tiempo.
Artículo 4 la sociedad, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de cotización, cumplirá oportunamente su obligación de divulgación de información, revelará verdadera, exacta y exhaustivamente la utilización real de los fondos recaudados y, al mismo tiempo, contratará a una empresa contable para que verifique el depósito y la utilización de los fondos recaudados durante la auditoría anual.
Artículo 5 el Consejo de Administración de la sociedad adoptará medidas eficaces para garantizar la aplicación efectiva del presente sistema.
Artículo 6 cuando un proyecto de inversión de capital recaudado se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa observará su sistema de gestión de capital recaudado.
Durante el período de supervisión continua, la institución patrocinadora desempeñará las funciones de recomendación sobre las cuestiones relativas a la gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa, y llevará a cabo la supervisión continua de la gestión de la recaudación de fondos de las empresas de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estas medidas, como las medidas para la gestión de la emisión de valores y la recomendación de las empresas que cotizan en bolsa.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados
Artículo 7 la empresa aplicará un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y se adherirá a los principios de Seguridad, almacenamiento de cuentas especiales y supervisión y administración convenientes.
Artículo 8 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), los fondos recaudados se depositarán en la cuenta especial determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada y no se almacenarán en otras cuentas bancarias (incluidas, entre otras, Las cuentas básicas, otras cuentas especiales y las cuentas temporales); La Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados (incluidos, entre otros, los fondos de producción y explotación, los préstamos bancarios) ni utilizarlos para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos.
El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 9 la sociedad firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “el acuerdo”) con la institución patrocinadora, el asesor financiero independiente y el Banco Comercial (en lo sucesivo denominado “el banco comercial”) en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se disponga de los fondos recaudados. El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión, la empresa y el Banco comercial notificarán sin demora a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales emiten estados de cuenta bancarios mensuales a la empresa y envían copias a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente;
La institución patrocinadora o el asesor financiero independiente pueden consultar la información de la Cuenta Especial del banco comercial en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de información y cooperación de los bancos comerciales, los métodos de supervisión de la institución patrocinadora o del asesor financiero independiente y los bancos comerciales para el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Los derechos, obligaciones y responsabilidades de las empresas, los bancos comerciales, los patrocinadores o los asesores financieros independientes por incumplimiento del contrato; Si el banco comercial no emite oportunamente un Estado de cuenta o notifica a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades a la institución patrocinadora o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o no coopera con la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente para investigar e investigar la información de la Cuenta Especial, la empresa puede rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial de recaudación de fondos.
La empresa y el patrocinador, el asesor financiero independiente y el banco comercial podrán estipular en el acuerdo requisitos reglamentarios más estrictos que los mencionados.
The Company shall, after the above – mentioned agreement has been signed and times the Shenzhen Stock Exchange to record and announce the Main contents of the Agreement.
Cuando una sociedad ejecute un proyecto de oferta pública de inversión a través de una filial Holding, la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de oferta pública de inversión, el banco comercial, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente firmarán conjuntamente un acuerdo de Supervisión tripartito, y la sociedad y su filial Holding se considerarán una Parte común.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo notificará a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 10 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión de los fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa publicará oportunamente el anuncio. Artículo 11 los fondos recaudados se utilizarán, en principio, en las principales empresas de la sociedad; salvo en el caso de las empresas financieras, los proyectos de inversión de los fondos recaudados no podrán ser inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y activos financieros disponibles para la venta, el préstamo a otras personas o la Gestión financiera por encargo, ni se invertirán directa o indirectamente en empresas cuya actividad principal sea la compra y venta de valores.
La empresa no utilizará los fondos recaudados para promesas, préstamos confiados u otras inversiones que alteren encubiertamente el uso de los fondos recaudados.
Artículo 12 la sociedad garantizará la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados, impedirá que los fondos recaudados sean ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, y adoptará medidas eficaces para evitar que las partes vinculadas obtengan beneficios indebidos de los proyectos de inversión de los fondos recaudados.
Artículo 13 cuando una empresa invierta en un proyecto de recaudación de fondos, los gastos de capital se ajustarán estrictamente al sistema de gestión de fondos de la empresa y a las disposiciones de las presentes medidas y cumplirán los procedimientos de examen y aprobación. Todos los gastos de los fondos de los proyectos de recaudación de fondos serán solicitados en primer lugar por el Departamento de utilización de fondos, firmados por el Jefe del Departamento y presentados a la persona encargada de las finanzas para su examen y aprobación, y ejecutados por el Departamento de Finanzas después de que el Director General o el Presidente u Otros dirigentes autorizados aprueben y aprueben la autoridad de examen y aprobación de la clasificación de la empresa.
Artículo 14 la sociedad adoptará medidas para garantizar la autenticidad y equidad del uso de los fondos recaudados y, al efectuar el pago de los fondos recaudados para proyectos de inversión, velará por que el importe del pago, el tiempo de pago, el método de pago y el objeto del pago sean razonables y legítimos, y proporcionará los materiales básicos correspondientes para su registro e investigación.
Artículo 15 el Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo una inspección general semestral del progreso de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados y el uso previsto de los fondos recaudados divulgados recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el último plan de inversión de los fondos recaudados, el progreso real actual de la inversión, el plan de inversión ajustado y Las razones de los cambios en el plan de inversión en el informe especial sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Artículo 16 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si procede o no a ejecutarlo:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados;
Los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se mantienen en suspenso durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso de los proyectos y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustados.
Artículo 17 cuando una sociedad decida poner fin a un proyecto de inversión de capital recaudado inicialmente, elegirá un nuevo proyecto de inversión lo antes posible y científicamente.
Artículo 18 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y
Sustituir los fondos recaudados por los fondos recaudados por los fondos recaudados previamente para proyectos de inversión;
Ii) utilizar fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo;
Utilizar fondos recaudados temporalmente inactivos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Cambiar el lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Utilizar los ahorros para recaudar fondos.
El exceso de fondos recaudados se utiliza para proyectos en construcción y nuevos proyectos.
El cambio de uso de los fondos recaudados por la sociedad también será examinado y aprobado por la Junta General de accionistas.
Cuando las cuestiones pertinentes se refieran a las transacciones con partes vinculadas, la compra de activos, la inversión extranjera, etc., también se cumplirán los procedimientos de examen y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones de los capítulos 9 y 10 de las normas de inclusión en la lista.
Artículo 19 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de inversión financiados con fondos recaudados con fondos recaudados por adelantado mediante la recaudación de fondos, la sustitución de los fondos autofinanciados no podrá llevarse a cabo hasta que el Consejo de Administración de la sociedad los examine y apruebe, la sociedad contable emita un informe de verificación y El director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitan un dictamen de consentimiento explícito y cumplan la obligación de divulgación de información; El plazo de sustitución no excederá de seis meses a partir de la fecha de recepción de los fondos recaudados.
En caso de que la sociedad haya revelado en el documento de solicitud de emisión que los fondos recaudados se utilizarán para sustituir los fondos autofinanciados previamente invertidos y que el importe de la inversión anticipada se haya determinado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 20 cuando una sociedad utilice temporalmente fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito y lo revelarán, y cumplirán las siguientes condiciones:
No se modificará el uso de los fondos recaudados en forma encubierta;
Ii) no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Los fondos recaudados que hayan sido devueltos para reponer temporalmente los fondos líquidos;
No utilizar fondos recaudados ociosos para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, directa o indirectamente.
Cuando los fondos recaudados ociosos se utilicen temporalmente para reponer los fondos líquidos, se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas y no se utilizarán directa o indirectamente para la colocación de nuevas acciones, la suscripción o la inversión en acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc.
Artículo 21 cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, anunciará los siguientes contenidos en un plazo de dos días laborables a partir de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de operaciones;
Iv) la cantidad prevista de ahorro de los gastos financieros, las razones de la insuficiencia de los fondos de liquidez, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no se vean afectadas las actividades normales de los proyectos de recaudación de fondos;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente;
Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos se devuelvan.
Artículo 22 la sociedad, sobre la base de las necesidades reales de producción y funcionamiento de la empresa, presentará al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen y aprobación, y utilizará los fondos recaudados en exceso de conformidad con el siguiente orden:
I) déficit de financiación de los proyectos de recaudación de fondos complementarios;
Ii) para proyectos en construcción y nuevos proyectos;
Iii) reembolso de préstamos bancarios;
Iv) reponer temporalmente los fondos de operaciones;
Gestión del efectivo;
Vi) reposición permanente de la liquidez.
Artículo 23 la empresa utilizará los fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos de acuerdo con el progreso de los proyectos en construcción y los nuevos proyectos. Cuando la empresa utilice fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente y el director independiente emitirán dictámenes especiales. Cuando un proyecto entrañe transacciones con partes vinculadas, compras de activos, inversiones en el extranjero, etc., también cumplirá los procedimientos de examen y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones del capítulo VI de las normas de inclusión en la lista, etc.
Artículo 24 cuando una sociedad utilice fondos sobrerecaudados para reembolsar préstamos bancarios o reponer permanentemente fondos líquidos, deberá ser examinada y aprobada por la Junta General de accionistas, y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán una opinión claramente acordada y la revelarán, y cumplirán los siguientes requisitos:
La sociedad se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, ni a proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales de cartera y a revelarlo al público en un plazo de 12 meses a partir de la reposición del capital de trabajo;
La empresa reembolsará los préstamos bancarios o repondrá el capital de trabajo de acuerdo con las necesidades reales, y el importe acumulado no excederá del 30% del importe total de los fondos recaudados en un plazo de 12 meses.
Artículo 25 cuando una sociedad utilice fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, el plazo de los productos de inversión no excederá de 12 meses y deberá cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor;
La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos.
Artículo 26 cuando una sociedad utilice fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, anunciará los siguientes contenidos en un plazo de dos días laborables a partir de su presentación al Consejo de Administración para su examen y aprobación:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados y las razones de su inactividad;
Iii) Recaudación de fondos ociosos
