Citic Securities Company Limited(600030)
Observaciones especiales de verificación sobre el rendimiento al contado diluido de la reestructuración y las medidas de llenado
El consultor financiero independiente encargado por la empresa que cotiza en bolsa para comprar el 51,60% de las acciones de Sichuan shengtian New Energy Development Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa destinataria”) (en lo sucesivo denominada “la empresa destinataria”). De conformidad con las disposiciones pertinentes de las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento ulterior de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores en el mercado de capitales (Guo Ban fa [2013] No. 110), las opiniones del Consejo de Estado sobre la promoción ulterior del desarrollo saludable del mercado de capitales (Guo fa [2014] No. 1) y las opiniones orientativas sobre cuestiones relacionadas con la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y el rendimiento al contado diluido (anuncio no. 31 [2015] de la Comisión Reguladora de valores de China), Se llevó a cabo un análisis cuidadoso y prudente de los efectos, las medidas preventivas y las medidas de reposición del rendimiento al contado diluido de la reestructuración y se formularon las siguientes observaciones:
Influencia de la transacción en el rendimiento al contado de la empresa
De acuerdo con el informe financiero auditado de la empresa y el informe de revisión de Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.Ltd(002480) \ \
Unidad: 10.000 yuan
Año 2021 / 31 de diciembre de 2021
Proyecto
Después de la finalización de la transacción antes de la finalización de la transacción
Activos totales 615422,691100679,88
Pasivo total 371862,36 761568,58
Patrimonio neto 243560,33 339111,30
Propiedad de los accionistas de la sociedad matriz
Ingresos de explotación 124900,47 17201070
Beneficio total – 29.087,12 – 16.830,64
Beneficio neto – 28.515,17 – 17.353,41
Tema 2021 / 31 de diciembre de 2021
Después de la finalización de la transacción antes de la finalización de la transacción
Beneficio neto atribuible a los accionistas de la sociedad matriz – 28.552,80 – 23.529,86
Ganancias básicas por acción (Yuan / acción) – 0,37 – 0,31
Relación activo – pasivo 60,42% 69,19%
Después de esta transacción, las ganancias básicas por acción de la empresa en 2021 aumentarán de – 0,37 Yuan / acción a – 0,31 Yuan / acción, y se espera que las ganancias por acción de la empresa en 2021 aumenten. Una vez concluida la transacción, el beneficio neto de los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa atribuible a la empresa matriz aumentará y las ganancias por acción aumentarán. Esta transacción es beneficiosa para mejorar la capacidad de gestión continua y la capacidad de lucha contra los riesgos de la empresa y redunda en interés de todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa.
Medidas de respuesta
Aunque se estima que el rendimiento al contado no se diluirá en el año en que se complete la transacción, para salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, en caso de que se diluya el rendimiento al contado de las empresas que cotizan en bolsa, la empresa tiene previsto adoptar las siguientes medidas para Mejorar la rentabilidad continua de la empresa:
1. Fortalecimiento de la gestión y el control interno
La empresa fortalecerá aún más la gestión empresarial y el control interno, mejorará la eficiencia de las operaciones cotidianas de la empresa, reducirá los costos de funcionamiento de la empresa, controlará de manera integral y eficaz el riesgo de gestión de la empresa y mejorará la eficiencia de las operaciones.
2. Perfeccionar la política de distribución de beneficios
Una vez concluida la transacción, la empresa que cotiza en bolsa seguirá aplicando una política sostenible, estable y activa de distribución de beneficios de conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular sobre cuestiones relacionadas con la aplicación ulterior de los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, y escuchará ampliamente las opiniones y sugerencias de los inversores, especialmente los directores independientes y los accionistas minoritarios, teniendo en cuenta la situación real de la empresa. Reforzar el rendimiento de los inversores, mejorar la política de distribución de beneficios, aumentar la transparencia de la aplicación de la política de distribución y salvaguardar los intereses de todos los accionistas.
3. Mejora de la estructura de gobernanza empresarial
Las empresas que cotizan en bolsa cumplirán estrictamente los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen, mejorarán continuamente la gobernanza empresarial, garantizarán el pleno ejercicio de los derechos de los accionistas, garantizarán el funcionamiento normal de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores, y garantizarán la adopción de decisiones científicas de las empresas que cotizan en bolsa Llevar a cabo una supervisión eficaz y eficaz, salvaguardar los intereses generales de la empresa, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, a fin de garantizar el desarrollo institucional de la empresa.
Compromisos de los directores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa con respecto a las medidas de compensación de los rendimientos al contado diluidos en esta reorganización
A fin de proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores y garantizar que las medidas de compensación de los rendimientos diluidos al contado de las transacciones de las empresas que cotizan en bolsa se cumplan efectivamente, todos los directores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa se han comprometido a cumplir los siguientes compromisos:
“1. Me comprometo a no transmitir beneficios a otras unidades o personas gratuitamente o en condiciones injustas, ni a utilizar otros medios para perjudicar los intereses de la empresa.
2. Me comprometo a limitar mi comportamiento de consumo.
3. Me comprometo a no utilizar los activos de la empresa para realizar actividades de inversión y consumo no relacionadas con el desempeño de mis funciones. 4. Me comprometo a que el sistema de remuneración establecido por el Consejo de Administración o el Comité de remuneración y evaluación esté vinculado a la aplicación de las medidas de indemnización de la empresa.
5. Si la empresa aplica el plan de incentivos de capital en el futuro, me comprometo a que las condiciones de ejercicio de los incentivos de capital que la empresa anunciará estén vinculadas a la aplicación de las medidas de reembolso de la empresa.
6. Desde la fecha de emisión de la presente carta de compromiso hasta la finalización de la reestructuración de la empresa, si la Comisión Reguladora de valores de China (c
Compromisos de los accionistas controladores de las empresas que cotizan en bolsa con respecto a las medidas de compensación de los rendimientos al contado diluidos de la reestructuración
A fin de garantizar el cumplimiento efectivo de las medidas de reembolso al contado diluidas de las empresas que cotizan en bolsa y salvaguardar los intereses de los pequeños y medianos inversores, los accionistas controladores de las empresas que cotizan en bolsa se han comprometido a cumplir efectivamente las medidas de reembolso al contado diluidas de esta transacción, como se indica a continuación:
2. Desde la fecha de emisión de la presente carta de compromiso hasta la conclusión de la reorganización, si el Estado y las autoridades reguladoras de valores adoptan otras nuevas disposiciones reguladoras sobre el llenado de las medidas diluidas de rendimiento inmediato por las empresas que cotizan en bolsa, y si el presente compromiso no puede cumplir esas disposiciones por el Estado y las autoridades reguladoras de valores, la empresa actuará de conformidad con el Estado y las autoridades reguladoras de valores. Los compromisos adicionales se emitirán de conformidad con las disposiciones más recientes del reglamento.
3. La empresa se compromete a cumplir efectivamente las medidas de reembolso al contado y los compromisos formulados por la empresa que cotiza en bolsa para llenar el saldo diluido, y si la empresa que cotiza en bolsa o los inversores sufren pérdidas como resultado de la violación de los compromisos o de la negativa a cumplirlos, la empresa está dispuesta a asumir la responsabilidad correspondiente de la indemnización de conformidad con la ley. “
Observaciones finales del asesor financiero independiente
En conclusión, tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que el análisis de la posibilidad de que la empresa que cotiza en bolsa haga frente a la dilución de los rendimientos al contado en esta reorganización es razonable y que las medidas propuestas por la empresa para llenar los rendimientos son viables, de conformidad con las opiniones de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses legítimos de los pequeños inversores en el mercado de capitales (gbf [2013] No. 110). Las opiniones del Consejo de Estado sobre la promoción ulterior del desarrollo saludable del mercado de capitales (guofa [2014] No. 17) y las directrices sobre cuestiones relativas a la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y el rendimiento al contado diluido (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China (c
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión especial de verificación sobre el rendimiento al contado diluido y las medidas de reposición de Citic Securities Company Limited(600030) en relación con Chengdu Xinzhu Road&Bridge Machinery Co.Ltd(002480) \ en esta reorganización)
Kang haoyu
60.000 30 17 de junio de 2022
