688, 187
Reglamento de la Junta de supervisores
Con efecto a partir del 17 de junio de 2022
Catálogo
Título del Capítulo Página
Capítulo I Principios generales Capítulo 2 Composición de la Junta de supervisores Capítulo III funciones, responsabilidades y obligaciones de la Junta de supervisores Capítulo IV Modalidades y procedimientos de la Junta de supervisores Capítulo 5 disposiciones sobre recompensas y castigos Capítulo VI Disposiciones complementarias 12.
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Reglamento de la Junta de supervisores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de salvaguardar los intereses de los accionistas y los trabajadores de Zhuzhou Crrc Times Electric Co.Ltd(688187) (la “empresa”) y mejorar el mecanismo de Supervisión Interna y restricción de la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (el “derecho de sociedades”), la ley de valores de la República Popular China, las opiniones sobre la promoción ulterior del funcionamiento normalizado y la profundización de la reforma de las empresas que cotizan en bolsa fuera de China, Otras leyes pertinentes, como las disposiciones necesarias de los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa en el extranjero, las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación tecnológica (en lo sucesivo denominadas “las normas de la Junta de innovación tecnológica”), las normas de la bolsa de Hong Kong para la cotización de valores (en lo sucesivo denominadas “las normas de la bolsa de valores”), Las normas de procedimiento de la Junta de supervisores de la empresa se formulan especialmente en los reglamentos administrativos y en los Estatutos de la sociedad anónima Zhuzhou zhongche (en lo sucesivo denominados “los estatutos”).
Artículo 2 la Junta de supervisores será el órgano de supervisión establecido por la sociedad de conformidad con la ley y será responsable de la labor de la Junta General de accionistas e informará al respecto. La Junta de supervisores se centra en la supervisión financiera y, de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes del Estado, las normas de auditoría financiera y las resoluciones de la Junta General de accionistas, supervisa el funcionamiento y la gestión del Consejo de Administración y sus miembros, as í como de los altos directivos, como el Director General y el Director General Adjunto, a fin de garantizar la inviolabilidad de los activos y los derechos e intereses de los accionistas de la empresa.
Capítulo II Composición de la Junta de supervisores
Artículo 3 la Junta de supervisores de una sociedad estará integrada por tres o cinco supervisores, de los cuales los representantes de los empleados no podrán ser inferiores a un tercio del número de supervisores.
Los supervisores nacionales y extranjeros de los miembros de la Junta de supervisores (es decir, los supervisores que no presten servicios en la empresa) representarán más de la mitad del número de miembros de la Junta de supervisores e incluirán más de un supervisor independiente (es decir, los supervisores que sean independientes de los accionistas y no presten servicios En la empresa). Los supervisores externos tienen derecho a informar independientemente a la Junta General de accionistas sobre la buena fe y la diligencia de los administradores. Los supervisores que no sean representantes de los trabajadores serán elegidos y destituidos por la Junta General de accionistas, y los supervisores representativos de los trabajadores serán elegidos y destituidos democráticamente por los trabajadores de la empresa a través de la Junta General de representantes de los trabajadores, la Junta General de trabajadores u otras formas.
Un Presidente de la Junta de supervisores podrá ser elegido o destituido por votación de dos tercios de todos los supervisores.
Artículo 4 cualificaciones de los supervisores.
Estar familiarizado con las leyes, reglamentos administrativos y normas pertinentes del Estado y ser capaz de aplicarlas; Tener conocimientos especializados en finanzas, contabilidad, auditoría o macroeconomía, y estar familiarizado con el funcionamiento y la gestión de la empresa;
Respetar la disciplina y la ley, adherirse a los principios, ser honesto y disciplinado, ser fiel a sus deberes, actuar con justicia y guardar secretos;
Tener una fuerte capacidad de análisis y juicio exhaustivos y una capacidad de trabajo independiente; Puede proteger los derechos e intereses de los inversores y tener un alto sentido de responsabilidad por el mantenimiento y la apreciación de los activos de la empresa.
Artículo 5 los directores, el Director General, otros altos directivos, los funcionarios públicos del Estado y las autoridades reguladoras pertinentes de la sociedad que prohíban actuar como supervisores no podrán actuar simultáneamente como supervisores de la sociedad.
Si las circunstancias previstas en el artículo 146 del derecho de sociedades y las personas cuya entrada en el mercado haya sido prohibida por la c
Artículo 6 los supervisores serán nombrados por un período de tres a ños y no podrán ser destituidos de sus funciones durante el período de su mandato. Al expirar el mandato de un supervisor, éste podrá ser reelegido.
El supervisor podrá dimitir antes de la expiración de su mandato y presentará un informe escrito de dimisión al Consejo de supervisión.
Si el mandato de un supervisor no ha sido reelegido a tiempo al expirar su mandato, o si la renuncia del supervisor ha dado lugar a que el número de miembros de la Junta de supervisores sea inferior al quórum, el supervisor original seguirá desempeñando sus funciones de supervisor de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y Los estatutos antes de que el supervisor reelegido asuma sus funciones.
Artículo 7 la Oficina de la Junta de supervisores se establecerá bajo la dirección de la Junta de supervisores, que será la Oficina de la Junta de supervisores y se encargará de los asuntos específicos pertinentes bajo la dirección del Presidente de la Junta de supervisores y la Junta de supervisores.
El Presidente de la Junta de supervisores también actúa como Jefe de la Oficina de la Junta de supervisores y mantiene el sello de la Junta de supervisores. El Presidente de la Junta de supervisores podrá pedir al representante de valores de la sociedad u otra persona que le preste asistencia en la gestión de los asuntos cotidianos de la Junta de supervisores.
Capítulo III funciones, responsabilidades y obligaciones de la Junta de supervisores
Artículo 8 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Examinar los informes periódicos de la empresa y presentar dictámenes de auditoría por escrito;
Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos que violen las leyes, los reglamentos administrativos o los estatutos en el desempeño de sus funciones; Cuando la Junta de supervisores considere que un director o un directivo superior ha violado las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad o las resoluciones de la Junta General de accionistas, informará al Consejo de Administración o informará a la Junta General de accionistas si considera que el Director o el directivo superior han violado las leyes y reglamentos, Las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores en el lugar en que se cotizan las acciones de la sociedad y los Estatutos de la sociedad, Y la divulgación oportuna;
Exigir a las personas mencionadas que rectifiquen los actos de los directores, directores generales, directores generales adjuntos y otros altos directivos de la empresa que perjudiquen los intereses de la empresa;
Si se comprueba la información financiera, como el informe financiero, el informe empresarial y el plan de distribución de beneficios que el Consejo de Administración tiene previsto presentar a la Junta General de accionistas, y se descubren dudas, se puede confiar a un contador público certificado o a un auditor certificado en nombre de la empresa para que presten asistencia En la revisión;
En caso de que se descubra una situación anormal en el funcionamiento de la empresa, se podrá realizar una investigación y, cuando sea necesario, se podrá contratar a una empresa de contabilidad o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor a expensas de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no desempeñe las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas prescritas por la ley;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Negociar con los directores y altos directivos en nombre de la empresa o demandar a los directores y altos directivos;
Las leyes, reglamentos, normas departamentales, las disposiciones pertinentes de la autoridad reguladora de valores del lugar en que se cotizan las acciones de la sociedad y las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, as í como otras funciones y facultades conferidas por la Junta General de accionistas.
Artículo 9 el Presidente de la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Convocar y presidir las reuniones de la Junta de supervisores;
Ii) examinar la aplicación de las resoluciones de la Junta de supervisores;
Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores y otros documentos importantes;
Informar a la Junta General de accionistas en nombre de la Junta de supervisores;
Otras funciones y facultades que desempeñará el Presidente de la Junta de supervisores de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los Estatutos de la sociedad.
Artículo 10 en el ejercicio de sus facultades de supervisión, la Junta de supervisores podrá adoptar las siguientes medidas en respuesta a los problemas detectados:
Emitir una notificación por escrito en la que se solicite una corrección;
Pedir al Departamento de auditoría y supervisión de la empresa que lleve a cabo la verificación;
Encomendar la verificación y obtención de pruebas a las empresas contables, las empresas de auditoría y los bufetes de abogados cualificados de la sociedad;
Proponer la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas;
Informar o presentar una denuncia a los órganos de supervisión pertinentes del Estado o a los órganos judiciales.
Artículo 11 los supervisores cumplirán las siguientes obligaciones:
Cumplir los estatutos y aplicar las resoluciones de la Junta de supervisores;
Garantizar que la empresa revele la información de manera oportuna y justa y que la información divulgada sea verdadera, exacta y completa, y firmar un dictamen de confirmación por escrito sobre el informe periódico. Si el supervisor no puede garantizar la autenticidad, exactitud y exhaustividad de los documentos de emisión de valores y del contenido de los informes periódicos, o si tiene alguna objeción a esos documentos e informes, emitirá sus opiniones y expondrá sus razones en un dictamen de confirmación por escrito, y la sociedad las revelará. Si la empresa no divulga la información, el supervisor podrá solicitar directamente la divulgación de la información;
Desempeñar fielmente sus funciones de supervisión, salvaguardar los intereses de la empresa, no utilizar su posición y autoridad en la empresa para obtener beneficios personales para sí o para otros, no aceptar sobornos u otros ingresos ilícitos, ni malversar los bienes de la empresa, etc.;
Los secretos de la sociedad no se revelarán salvo de conformidad con la ley o con el consentimiento de la Junta General de accionistas; Ser responsable de la autenticidad y el cumplimiento del contenido del informe presentado a la Junta General de accionistas o del documento de supervisión emitido;
Los supervisores reforzarán el estudio de las leyes, reglamentos y políticas, prestarán atención a la investigación y mejorarán su capacidad profesional.
Artículo 12 responsabilidades de los supervisores
Los supervisores no podrán utilizar sus relaciones conexas para perjudicar los intereses de la sociedad y, si causan pérdidas a la sociedad, serán responsables de la indemnización.
Los supervisores que, en el desempeño de sus funciones, violen las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o las disposiciones de los Estatutos de la sociedad y causen pérdidas a la sociedad serán responsables de la indemnización.
Si la resolución de la Junta de supervisores perjudica los derechos e intereses de los inversores, los derechos e intereses de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los empleados, los supervisores que participen en la resolución serán responsables en consecuencia; Sin embargo, en la votación se expresaron objeciones y se registraron en la reunión.
En caso de registro, el supervisor quedará exento de responsabilidad.
Capítulo IV Modalidades y procedimientos de la Junta de supervisores
Artículo 13 las deliberaciones de la Junta de supervisores se llevarán a cabo principalmente en forma de reuniones periódicas y reuniones temporales. Artículo 14 las reuniones periódicas de la Junta de supervisores se celebrarán una vez al a ño y los principales temas de las reuniones incluirán en general:
Examinar los informes financieros anuales y provisionales de la empresa y presentar el análisis y las recomendaciones de la Junta de supervisores desde los puntos de vista del riesgo operacional, el funcionamiento normalizado, la gestión eficaz y la pérdida de activos;
Evaluar enfáticamente la ejecución del presupuesto de la empresa, el funcionamiento de los activos, la aplicación de las principales decisiones de inversión, la calidad de los activos de la empresa, el mantenimiento y el aumento del valor, etc.;
Examinar el informe de trabajo de la Junta de supervisores, la revisión de sistemas importantes, el plan de trabajo y el resumen del trabajo. Artículo 15 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la Junta de supervisores celebrará una reunión provisional en un plazo de diez días:
Cuando se convoque una propuesta de cualquier supervisor;
Cuando la Junta General de accionistas y la Junta de directores hayan aprobado resoluciones que violen las leyes, reglamentos, normas, reglamentos y requisitos de los departamentos de supervisión, los Estatutos de la sociedad, las resoluciones de la Junta General de accionistas y otras disposiciones pertinentes;
Iii) Cuando las faltas de conducta de los directores y altos directivos puedan causar graves daños a la empresa o afectar negativamente al mercado;
Cuando la sociedad, los directores, los supervisores y los altos directivos sean demandados por los accionistas;
Empresas, directores, supervisores y altos directivos
